【正文】 也有相關的措施保證其安全和完整。 （八）計算機控制 本公司在生產經營過程中非常注意控制手段和方法的使用，這些為企業(yè)的高效、經濟 地運行提供了極大的幫助。 E、關于績效評價和激勵約束機制：公司正逐步建立和完善公正、透明的董事、監(jiān)事和 經理人員的績效評價標準和激勵約束機制，公司經理人員的聘任公開、透明，符合法律法規(guī) 的規(guī)定。公司建立了完善的質量保證體系，商品住宅銷售中實行了《住宅 質量保證書》和《住宅使用說明書》制度。 四、信息與溝通 本公司制定了重大內部信息報告制度，明確內部控制相關信息的收集、處理和傳遞程序， 確保信息及時溝通，促進內部控制有效運行。 六、管理層對內部控制的完整性、合理性及有效性的自我評估意見 本公司管理層認為，公司現有的內部控制已覆蓋了公司運營的各層面和各環(huán)節(jié)，形成了規(guī)范 的管理體系，能夠預防和及時發(fā)現、糾正公司運營過程可能出現的重要錯誤和舞弊，保護公 司資產的安全和完整，保證會計記錄和會計信息的真實性、準確性和及時性，在完整性、合 理性及有效性方面不存在重大缺陷。2003年任 華潤（集團）有限公司董事副總經理，期間先后兼任吉林華潤生化股份有限公 司董事長，華潤水泥控股有限公司董事局主席，中國華源集團有限公司首席執(zhí) 行官，三九企業(yè)集團總經理等職務。2008年起任中國平安保險（集團）股份有限公司副董事長、 副首席執(zhí)行官。1993年至2002 年任華潤營造(控股)有限公司項目工程師、項目經理及采購部經理及執(zhí)行董事 ；2002年至2011年任華潤置地(北京)股份有限公司董事總經理；2003年至2006 年任華潤置地有限公司董事?，F任燕京華僑大學校長，東南大學教授、博士生導師，中國僑商聯合會常務 副會長，北京市僑聯副主席。1993年出任公司首屆監(jiān)事會監(jiān)事。1994年起任公司董事至今。2001年加入上海萬科房地產 有限公司任副總經理；2003年任公司設計總監(jiān)；2004年任公司副總經理。1994年獲中南財經政法大學碩士學位，中國注冊會 計師。注冊建筑師。1994年加入萬科，先后任總經理 辦公室副主任、主任，董事會辦公室主任?，F任公司執(zhí)行副總裁。1988年畢業(yè)于北京大學國際經濟學系，獲學士學位。 ───────────────────────────────────── 監(jiān)事會 ───────────────────────────────────── 姓名: 丁福源 性別: 男 職務: 監(jiān)事會主席 出生日期: 1950 任職日期: 20130419 簡歷:丁福源，男，1950年出生?，F為瑞士信貸集團全球投 資銀行執(zhí)委會成員兼全球投資銀行部副主席，中國區(qū)首席執(zhí)行官。2001年加入華潤(集團)有限公司。畢業(yè)于中南財經大學金融專業(yè)，大專學歷，高級經 濟師。 ───────────────────────────────────── 姓名: 喬世波 性別: 男 學歷: 本科 職務: 董事會副主席 出生日期: 1954 任職日期: 20110331 簡歷:喬世波，男，1954年出生。 公司制定《內部審計監(jiān)督制度》，內部審計部門對公司及公司所屬子公司的經營活動、 財務收支、經濟效益等進行內部審計監(jiān)督，并對其內部控制制度的建立和執(zhí)行情況進行檢查 和評價。 K、授權管理制度。包括采購范圍、方式、供應商的選擇、供應商資格確認、供應商 監(jiān)控、供應商評級、采購合同簽訂、采購執(zhí)行。 C、關于董事與董事會：公司嚴格按照《公司章程》規(guī)定的選聘程序選舉董事；公司目 前有獨立董事三名，占全體董事的三分之一，董事會的人數及人員構成符合法律法規(guī)和《公 司章程》的要求。董事會或者監(jiān)事會認為有必要時，總經理應在接到通 知的五日內按照董事會或者監(jiān)事會的要求報告工作。通過實施穿行測試、抽查有關憑證等必 要的程序，公司的會計系統(tǒng)能夠確認并記錄所有真實的交易；能夠及時、充分詳細地描述交 易，并且計量交易的價值；能夠在適當的會計期間記錄交易，并且在會計報表中適當地進行 表達與披露。如《臥龍地產集團股份有限公司財務審批制度》對合 同款的中審批程序和付款依據都作了明確的規(guī)定。 本公司在經營管理中，為防止錯誤或舞弊的發(fā)生，在房地產開發(fā)與付款、銷售與收款、財務 管理等環(huán)節(jié)均進行了職責劃分。 、經營方式、資產管理、業(yè)務流程等管理因素。2008 年至 2011 年度，公司先后獲“2008 中國最具影 響力品牌企業(yè)”，“2008 中國房地產省市品牌 TOP10”，“2009 年度浙江省房地產開發(fā) 20 強”， “紹興市 AAA 級房地產誠信企業(yè)”，“2010 年度中國房地產最具發(fā)展?jié)摿ζ髽I(yè)；金湖灣獲“2008 中國十大宜居樓盤”；天香華庭獲“2008 中國十大生態(tài)樓盤和 2009 年浙江省十佳排屋別 “2010 年中國城市魅力經典樓盤”；清遠五州獲“2010 年最具投資價值商業(yè)地產”；天香西園 獲“2010 年中國品質典范住宅”；武漢劍橋春天獲“湖北省黃鶴樓杯“等多項榮譽稱號。 項目開發(fā)風險 房地產項目開發(fā)具有環(huán)節(jié)多、周期長和投資大的特點。 針對跨地區(qū)從事房地產開發(fā)風險，公司分析與對策如下： 公司建立了《項目拓展及論證管理制度》，細化擬投資項目的分類，最終在最佳時機拿出準確的經濟測算及市場風險預測，作為項目投資決策參考的有利依據。（四）屬于經濟適用房、限價房和危改房的，不得低于 3%。 針對土地管理政策變化引致的風險，公司主要采取以下對策： 與當地城市規(guī)劃、國土資源部門保持密切聯系，及時掌握政府關于土地利用綜合規(guī)劃及土地政策、地價政策的調整，及時采取相應的對策。本公司管理當局面對上述風險進行了評估并 制定了相應的對策： （一）政策風險的評估及對策 A、宏觀調控政策風險 房地產業(yè)已經成為我國國民經濟發(fā)展重要的經濟增長點，同時，受國民經濟發(fā)展周期 影響較大。本公司作為上市公司，本著規(guī)范運作的基本思想，積極地創(chuàng)造良好的內部環(huán)境， 主要表現在以下幾個方面： (一)治理結構、機構設置及權責分配 1．組織結構框架 股 東 大 會 監(jiān)事會 審計委員會 董 事 會 戰(zhàn)略委員會 董事會秘書 薪酬與考核委員會 總 經 理 室 提名委員會 上武財審運成 人技虞漢營本 營術區(qū)區(qū)務計管力銷管 行中域域部理理心心總部 政總部部 2．本公司作為一家上市公司已經按《公司法》、國家及證監(jiān)會的有關法規(guī)和企業(yè)章程，建立了股東大會、董事會、監(jiān)事會以及在董事會領導下的經營班子，并分別明確了決策、執(zhí) 行、監(jiān)督等方面的職責權限，形成科學有效的職責分工和制衡機制，為公司的規(guī)范運作、長 期健康發(fā)展打下堅實的基礎。公司已將各項人事政策在實際運作中 貫穿執(zhí)行，使績效考核科學、公正、公平、客觀合理。目前，全國各地均已實行土地公開出讓制度，地價支付周期進一步縮短。 針對購房按揭貸款政策變化的風險，公司主要采取以下對策： 公司一直注重開發(fā)普通住宅，是國家鼓勵和按揭貸款支付對象，按揭貸款政策變化對公司影響有限。截至 2011 年末，公司已有直接和間接控股子公司 14 家，為支持公司業(yè)務規(guī)模的擴張，公司將積極采取股權收購方式獲取更多的項目資源，公司下屬控股子公司 數量持續(xù)增加，倘若公司未能建立規(guī)范有效的控制機制，對控股子公司沒有足夠的控制能力， 將會對公司業(yè)務開展、公司品牌的維持產生一定影響。 項目成本及收益執(zhí)行《項目目標成本管理制度》。同時，積極拓展產業(yè)鏈，尋找一條把房地產開發(fā)、物 業(yè)管理、物業(yè)租賃相結合的產業(yè)化發(fā)展之路，以優(yōu)化公司的產業(yè)結構，培育面向未來的新利 潤增長點。 購房者在購買商品房時，多選用銀行按揭的付款方式，辦理按揭貸款的銀行可能會要求 開發(fā)商為購房人的按揭貸款提供擔保。 、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。 通過上述職責劃分，有效地防止了舞弊和不法、不正當、不合理行為的發(fā)生。《臥龍地 產集團股份有限公司預算管理制度》、《臥龍地產集團股份有限公司財務制度》還分別對預 算管理、經濟合同管理、產權管理、高風險業(yè)務、擔保和抵押、流動資產、固定資產、無 形資產、遞延資產、成本費用、營業(yè)收入、利潤及其分配以及會計基礎工作都分別作了具 體規(guī)定。公司預算的內容包括對內部各部門、各單位的各種財務和非財務資源進 行分配、考核、控制。總經理為重大風險或突發(fā) 事件的負責人，對可能發(fā)生的重大風險或突發(fā)事件，制定應急預案、明確責任人員、規(guī)范處 置程序，確保突發(fā)事件得到及時妥善處理。體系文件由質量手冊、文件控制程序、質量表 格三部分組成。包括資金管理辦法、預算管理制度、旅差費報銷制度、財務審批 制度、成本控制管理辦法實施細則等。 本公司建立了反舞弊機制，堅持懲防并舉、重在預防的原則，明確反舞弊工作的重點領域、 關鍵環(huán)節(jié)和有關機構在反舞弊工作中的職責權限，規(guī)范舞弊案件的舉報、調查、處理、報告 和補救程序。1978年畢業(yè)于蘭州鐵道學院給排水專業(yè)，本科學歷。1988年畢業(yè)于北京大學國際經濟學系，獲學士學位。1984年畢業(yè)于武漢大學英國語言文學系，2000年獲中 歐國際工商學院工商管理碩士學位。曾任職于香港中文大學、美國密歇根州立大學EliBroad管 理研究院、美國東西方研究中心及新華社對外部特稿社。1976年畢業(yè)于加拿大Mcgill大學管理學系會計學專 業(yè)，獲商學士學位?，F任華潤金融控股有限公司首席執(zhí)行官，華潤 投資控股有限公司董事長、首席執(zhí)行官，華潤城市交通設施投資有限公司董事 長，大同機械企業(yè)有限公司董事、漢威資本管理有限公司董事。1 992年加入萬科；1994年任總經理辦公室研究室副主任；1995年任《萬科周刊》 主編；1996年任萬科東北經營管理本部總經理助理；1997年任萬科東北本部副 總經理；1998年任上海萬科房地產有限公司副總經理；1999年任公司企劃部經 理；2000年任上海萬科房地產有限公司總經理；2001年起任公司副總經理。1996年任深圳市萬創(chuàng)建筑設計顧問有限公司經理；1999年任深圳市 萬科房地產有限公司總經理；2000年任北京萬科總經理；2000年任公司副總經 理；2001年任公司常務副總經理?，F任公司執(zhí)行副 總裁。1988年畢業(yè)于哈爾濱建筑工程學院建筑工程系工業(yè) 與民用建筑工程專業(yè)，獲學士學位；1999年獲長江商學院工商管理碩士學位。2004年重新加入萬科，任副總經理。 ───────────────────────────────────── 姓名: 解凍 性別: 男 學歷: 博士 職務: 執(zhí)行副總裁 出生日期: 1965 任職日期: 20040305 簡歷:解凍，男，1965年出生。 ───────────────────────────────────── 姓名: 周清平 性別: 男 學歷: 本科 職務: 職工監(jiān)事 出生日期: 1969 任職日期: 20130416 簡歷:周清平，男，1969年出生。Vineberg會計師事務 所，現任羅思云羅君美會計師事務所有限公司的首席執(zhí)業(yè)董事，羅思云會計師 行東主。2008年起任萬科獨立董事，薪酬與提名委員會召集人， 審計委員會委員。1994年加入萬科，先后任總經理 辦公室副主任、主任，董事會辦公室主任。曾供職于深圳外貿集團。1984年組建萬科前身 深圳現代科教儀器展銷中心，任總經理。 （二）在財務會計報告和信息披露等方面是否存在的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等。包括計算機系統(tǒng)管理辦法、信息處理辦法、生產記錄表填報 要求、檔案保管制度等。 （3）具體而全面的業(yè)務、財務、人事制度 A、全面預算管理標準。 本公司建立的規(guī)章、制度覆蓋了經營管理的基本環(huán)節(jié)，具體情況如下： （1）法人治理結構 公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《上海證券交易所股票上 市規(guī)則》和中國證監(jiān)會有關法律法規(guī)等的要求，不斷地建立和完善公司的治理結構，建立和 健全了內部管理和控制制度，并以公司治理專項活動為契機，深入開展公司治理活動，及時 整改發(fā)現的問題，進一步規(guī)范公司運作，提高公司治理水平。 定期召開總經理辦公會議，每月召開一次月度工作例會，必要時，由總經理決定召開臨 時會議。 崗位設置、人員配備及主要會計處理程序 公司財務機構的設置情況如下圖所示： 財務部 會計核算科財務管理科 子公司財務部 會計經理會計經理 會計主管會計主管 核算會計核算會計 出納出納 從結構圖可見，財務管理和會計核算已經從崗位上作了職責權限劃分，并配備相應的 人員以保證財會工作的順利進行。各級經營層根據審批權限履行審批職責，對于一般性交易如支付施工單位的工程進度款，由各級經營層按 單筆資金額度審批權限內審批；對于非常規(guī)性交易，如收購、投資、發(fā)行股票等重大交易 需報經股東大會或董事會批準。 （七）本公司能夠結合不同發(fā)展階段和業(yè)務拓展情況，持續(xù)收集與風險變化相關的信息，進行風險識別和風險分析，及時調整風險應對策略。在擔保期間內，如購房人無法繼續(xù)償還銀行貸款，銀行將首先以購房人的抵押 物用于清償剩余貸款，抵押物價值不足以抵償相關債務的，公司將承