【正文】 也有相關(guān)的措施保證其安全和完整。 （八）計(jì)算機(jī)控制 本公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中非常注意控制手段和方法的使用，這些為企業(yè)的高效、經(jīng)濟(jì) 地運(yùn)行提供了極大的幫助。 E、關(guān)于績(jī)效評(píng)價(jià)和激勵(lì)約束機(jī)制：公司正逐步建立和完善公正、透明的董事、監(jiān)事和 經(jīng)理人員的績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和激勵(lì)約束機(jī)制，公司經(jīng)理人員的聘任公開(kāi)、透明，符合法律法規(guī) 的規(guī)定。公司建立了完善的質(zhì)量保證體系，商品住宅銷(xiāo)售中實(shí)行了《住宅 質(zhì)量保證書(shū)》和《住宅使用說(shuō)明書(shū)》制度。 四、信息與溝通 本公司制定了重大內(nèi)部信息報(bào)告制度，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序， 確保信息及時(shí)溝通，促進(jìn)內(nèi)部控制有效運(yùn)行。 六、管理層對(duì)內(nèi)部控制的完整性、合理性及有效性的自我評(píng)估意見(jiàn) 本公司管理層認(rèn)為，公司現(xiàn)有的內(nèi)部控制已覆蓋了公司運(yùn)營(yíng)的各層面和各環(huán)節(jié)，形成了規(guī)范 的管理體系，能夠預(yù)防和及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程可能出現(xiàn)的重要錯(cuò)誤和舞弊，保護(hù)公 司資產(chǎn)的安全和完整，保證會(huì)計(jì)記錄和會(huì)計(jì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性，在完整性、合 理性及有效性方面不存在重大缺陷。2003年任 華潤(rùn)（集團(tuán)）有限公司董事副總經(jīng)理，期間先后兼任吉林華潤(rùn)生化股份有限公 司董事長(zhǎng)，華潤(rùn)水泥控股有限公司董事局主席，中國(guó)華源集團(tuán)有限公司首席執(zhí) 行官，三九企業(yè)集團(tuán)總經(jīng)理等職務(wù)。2008年起任中國(guó)平安保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公司副董事長(zhǎng)、 副首席執(zhí)行官。1993年至2002 年任華潤(rùn)營(yíng)造(控股)有限公司項(xiàng)目工程師、項(xiàng)目經(jīng)理及采購(gòu)部經(jīng)理及執(zhí)行董事 ；2002年至2011年任華潤(rùn)置地(北京)股份有限公司董事總經(jīng)理；2003年至2006 年任華潤(rùn)置地有限公司董事?，F(xiàn)任燕京華僑大學(xué)校長(zhǎng)，東南大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，中國(guó)僑商聯(lián)合會(huì)常務(wù) 副會(huì)長(zhǎng)，北京市僑聯(lián)副主席。1993年出任公司首屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事。1994年起任公司董事至今。2001年加入上海萬(wàn)科房地產(chǎn) 有限公司任副總經(jīng)理；2003年任公司設(shè)計(jì)總監(jiān)；2004年任公司副總經(jīng)理。1994年獲中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)碩士學(xué)位，中國(guó)注冊(cè)會(huì) 計(jì)師。注冊(cè)建筑師。1994年加入萬(wàn)科，先后任總經(jīng)理 辦公室副主任、主任，董事會(huì)辦公室主任?，F(xiàn)任公司執(zhí)行副總裁。1988年畢業(yè)于北京大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)系，獲學(xué)士學(xué)位。 ───────────────────────────────────── 監(jiān)事會(huì) ───────────────────────────────────── 姓名: 丁福源 性別: 男 職務(wù): 監(jiān)事會(huì)主席 出生日期: 1950 任職日期: 20130419 簡(jiǎn)歷:丁福源，男，1950年出生。現(xiàn)為瑞士信貸集團(tuán)全球投 資銀行執(zhí)委會(huì)成員兼全球投資銀行部副主席，中國(guó)區(qū)首席執(zhí)行官。2001年加入華潤(rùn)(集團(tuán))有限公司。畢業(yè)于中南財(cái)經(jīng)大學(xué)金融專(zhuān)業(yè)，大專(zhuān)學(xué)歷，高級(jí)經(jīng) 濟(jì)師。 ───────────────────────────────────── 姓名: 喬世波 性別: 男 學(xué)歷: 本科 職務(wù): 董事會(huì)副主席 出生日期: 1954 任職日期: 20110331 簡(jiǎn)歷:喬世波，男，1954年出生。 公司制定《內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督制度》，內(nèi)部審計(jì)部門(mén)對(duì)公司及公司所屬子公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、 財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)效益等進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，并對(duì)其內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行檢查 和評(píng)價(jià)。 K、授權(quán)管理制度。包括采購(gòu)范圍、方式、供應(yīng)商的選擇、供應(yīng)商資格確認(rèn)、供應(yīng)商 監(jiān)控、供應(yīng)商評(píng)級(jí)、采購(gòu)合同簽訂、采購(gòu)執(zhí)行。 C、關(guān)于董事與董事會(huì)：公司嚴(yán)格按照《公司章程》規(guī)定的選聘程序選舉董事；公司目 前有獨(dú)立董事三名，占全體董事的三分之一，董事會(huì)的人數(shù)及人員構(gòu)成符合法律法規(guī)和《公 司章程》的要求。董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，總經(jīng)理應(yīng)在接到通 知的五日內(nèi)按照董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)的要求報(bào)告工作。通過(guò)實(shí)施穿行測(cè)試、抽查有關(guān)憑證等必 要的程序，公司的會(huì)計(jì)系統(tǒng)能夠確認(rèn)并記錄所有真實(shí)的交易；能夠及時(shí)、充分詳細(xì)地描述交 易，并且計(jì)量交易的價(jià)值；能夠在適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)期間記錄交易，并且在會(huì)計(jì)報(bào)表中適當(dāng)?shù)剡M(jìn)行 表達(dá)與披露。如《臥龍地產(chǎn)集團(tuán)股份有限公司財(cái)務(wù)審批制度》對(duì)合 同款的中審批程序和付款依據(jù)都作了明確的規(guī)定。 本公司在經(jīng)營(yíng)管理中，為防止錯(cuò)誤或舞弊的發(fā)生，在房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)與付款、銷(xiāo)售與收款、財(cái)務(wù) 管理等環(huán)節(jié)均進(jìn)行了職責(zé)劃分。 、經(jīng)營(yíng)方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。2008 年至 2011 年度，公司先后獲“2008 中國(guó)最具影 響力品牌企業(yè)”，“2008 中國(guó)房地產(chǎn)省市品牌 TOP10”，“2009 年度浙江省房地產(chǎn)開(kāi)發(fā) 20 強(qiáng)”， “紹興市 AAA 級(jí)房地產(chǎn)誠(chéng)信企業(yè)”，“2010 年度中國(guó)房地產(chǎn)最具發(fā)展?jié)摿ζ髽I(yè)；金湖灣獲“2008 中國(guó)十大宜居樓盤(pán)”；天香華庭獲“2008 中國(guó)十大生態(tài)樓盤(pán)和 2009 年浙江省十佳排屋別 “2010 年中國(guó)城市魅力經(jīng)典樓盤(pán)”；清遠(yuǎn)五州獲“2010 年最具投資價(jià)值商業(yè)地產(chǎn)”；天香西園 獲“2010 年中國(guó)品質(zhì)典范住宅”；武漢劍橋春天獲“湖北省黃鶴樓杯“等多項(xiàng)榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)。 項(xiàng)目開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn) 房地產(chǎn)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)具有環(huán)節(jié)多、周期長(zhǎng)和投資大的特點(diǎn)。 針對(duì)跨地區(qū)從事房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，公司分析與對(duì)策如下： 公司建立了《項(xiàng)目拓展及論證管理制度》，細(xì)化擬投資項(xiàng)目的分類(lèi)，最終在最佳時(shí)機(jī)拿出準(zhǔn)確的經(jīng)濟(jì)測(cè)算及市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)，作為項(xiàng)目投資決策參考的有利依據(jù)。（四）屬于經(jīng)濟(jì)適用房、限價(jià)房和危改房的，不得低于 3%。 針對(duì)土地管理政策變化引致的風(fēng)險(xiǎn)，公司主要采取以下對(duì)策： 與當(dāng)?shù)爻鞘幸?guī)劃、國(guó)土資源部門(mén)保持密切聯(lián)系，及時(shí)掌握政府關(guān)于土地利用綜合規(guī)劃及土地政策、地價(jià)政策的調(diào)整，及時(shí)采取相應(yīng)的對(duì)策。本公司管理當(dāng)局面對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)估并 制定了相應(yīng)的對(duì)策： （一）政策風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估及對(duì)策 A、宏觀調(diào)控政策風(fēng)險(xiǎn) 房地產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展重要的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，同時(shí)，受?chē)?guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期 影響較大。本公司作為上市公司，本著規(guī)范運(yùn)作的基本思想，積極地創(chuàng)造良好的內(nèi)部環(huán)境， 主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： (一)治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配 1．組織結(jié)構(gòu)框架 股 東 大 會(huì) 監(jiān)事會(huì) 審計(jì)委員會(huì) 董 事 會(huì) 戰(zhàn)略委員會(huì) 董事會(huì)秘書(shū) 薪酬與考核委員會(huì) 總 經(jīng) 理 室 提名委員會(huì) 上武財(cái)審運(yùn)成 人技虞漢營(yíng)本 營(yíng)術(shù)區(qū)區(qū)務(wù)計(jì)管力銷(xiāo)管 行中域域部理理心心總部 政總部部 2．本公司作為一家上市公司已經(jīng)按《公司法》、國(guó)家及證監(jiān)會(huì)的有關(guān)法規(guī)和企業(yè)章程，建立了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的經(jīng)營(yíng)班子，并分別明確了決策、執(zhí) 行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限，形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機(jī)制，為公司的規(guī)范運(yùn)作、長(zhǎng) 期健康發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。公司已將各項(xiàng)人事政策在實(shí)際運(yùn)作中 貫穿執(zhí)行，使績(jī)效考核科學(xué)、公正、公平、客觀合理。目前，全國(guó)各地均已實(shí)行土地公開(kāi)出讓制度，地價(jià)支付周期進(jìn)一步縮短。 針對(duì)購(gòu)房按揭貸款政策變化的風(fēng)險(xiǎn)，公司主要采取以下對(duì)策： 公司一直注重開(kāi)發(fā)普通住宅，是國(guó)家鼓勵(lì)和按揭貸款支付對(duì)象，按揭貸款政策變化對(duì)公司影響有限。截至 2011 年末，公司已有直接和間接控股子公司 14 家，為支持公司業(yè)務(wù)規(guī)模的擴(kuò)張，公司將積極采取股權(quán)收購(gòu)方式獲取更多的項(xiàng)目資源，公司下屬控股子公司 數(shù)量持續(xù)增加，倘若公司未能建立規(guī)范有效的控制機(jī)制，對(duì)控股子公司沒(méi)有足夠的控制能力， 將會(huì)對(duì)公司業(yè)務(wù)開(kāi)展、公司品牌的維持產(chǎn)生一定影響。 項(xiàng)目成本及收益執(zhí)行《項(xiàng)目目標(biāo)成本管理制度》。同時(shí)，積極拓展產(chǎn)業(yè)鏈，尋找一條把房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、物 業(yè)管理、物業(yè)租賃相結(jié)合的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展之路，以?xún)?yōu)化公司的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，培育面向未來(lái)的新利 潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。 購(gòu)房者在購(gòu)買(mǎi)商品房時(shí)，多選用銀行按揭的付款方式，辦理按揭貸款的銀行可能會(huì)要求 開(kāi)發(fā)商為購(gòu)房人的按揭貸款提供擔(dān)保。 、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。 通過(guò)上述職責(zé)劃分，有效地防止了舞弊和不法、不正當(dāng)、不合理行為的發(fā)生?！杜P龍地 產(chǎn)集團(tuán)股份有限公司預(yù)算管理制度》、《臥龍地產(chǎn)集團(tuán)股份有限公司財(cái)務(wù)制度》還分別對(duì)預(yù) 算管理、經(jīng)濟(jì)合同管理、產(chǎn)權(quán)管理、高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)、擔(dān)保和抵押、流動(dòng)資產(chǎn)、固定資產(chǎn)、無(wú) 形資產(chǎn)、遞延資產(chǎn)、成本費(fèi)用、營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)及其分配以及會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作都分別作了具 體規(guī)定。公司預(yù)算的內(nèi)容包括對(duì)內(nèi)部各部門(mén)、各單位的各種財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)資源進(jìn) 行分配、考核、控制?？偨?jīng)理為重大風(fēng)險(xiǎn)或突發(fā) 事件的負(fù)責(zé)人，對(duì)可能發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)或突發(fā)事件，制定應(yīng)急預(yù)案、明確責(zé)任人員、規(guī)范處 置程序，確保突發(fā)事件得到及時(shí)妥善處理。體系文件由質(zhì)量手冊(cè)、文件控制程序、質(zhì)量表 格三部分組成。包括資金管理辦法、預(yù)算管理制度、旅差費(fèi)報(bào)銷(xiāo)制度、財(cái)務(wù)審批 制度、成本控制管理辦法實(shí)施細(xì)則等。 本公司建立了反舞弊機(jī)制，堅(jiān)持懲防并舉、重在預(yù)防的原則，明確反舞弊工作的重點(diǎn)領(lǐng)域、 關(guān)鍵環(huán)節(jié)和有關(guān)機(jī)構(gòu)在反舞弊工作中的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范舞弊案件的舉報(bào)、調(diào)查、處理、報(bào)告 和補(bǔ)救程序。1978年畢業(yè)于蘭州鐵道學(xué)院給排水專(zhuān)業(yè)，本科學(xué)歷。1988年畢業(yè)于北京大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)系，獲學(xué)士學(xué)位。1984年畢業(yè)于武漢大學(xué)英國(guó)語(yǔ)言文學(xué)系，2000年獲中 歐國(guó)際工商學(xué)院工商管理碩士學(xué)位。曾任職于香港中文大學(xué)、美國(guó)密歇根州立大學(xué)EliBroad管 理研究院、美國(guó)東西方研究中心及新華社對(duì)外部特稿社。1976年畢業(yè)于加拿大Mcgill大學(xué)管理學(xué)系會(huì)計(jì)學(xué)專(zhuān) 業(yè)，獲商學(xué)士學(xué)位?，F(xiàn)任華潤(rùn)金融控股有限公司首席執(zhí)行官，華潤(rùn) 投資控股有限公司董事長(zhǎng)、首席執(zhí)行官，華潤(rùn)城市交通設(shè)施投資有限公司董事 長(zhǎng)，大同機(jī)械企業(yè)有限公司董事、漢威資本管理有限公司董事。1 992年加入萬(wàn)科；1994年任總經(jīng)理辦公室研究室副主任；1995年任《萬(wàn)科周刊》 主編；1996年任萬(wàn)科東北經(jīng)營(yíng)管理本部總經(jīng)理助理；1997年任萬(wàn)科東北本部副 總經(jīng)理；1998年任上海萬(wàn)科房地產(chǎn)有限公司副總經(jīng)理；1999年任公司企劃部經(jīng) 理；2000年任上海萬(wàn)科房地產(chǎn)有限公司總經(jīng)理；2001年起任公司副總經(jīng)理。1996年任深圳市萬(wàn)創(chuàng)建筑設(shè)計(jì)顧問(wèn)有限公司經(jīng)理；1999年任深圳市 萬(wàn)科房地產(chǎn)有限公司總經(jīng)理；2000年任北京萬(wàn)科總經(jīng)理；2000年任公司副總經(jīng) 理；2001年任公司常務(wù)副總經(jīng)理?，F(xiàn)任公司執(zhí)行副 總裁。1988年畢業(yè)于哈爾濱建筑工程學(xué)院建筑工程系工業(yè) 與民用建筑工程專(zhuān)業(yè)，獲學(xué)士學(xué)位；1999年獲長(zhǎng)江商學(xué)院工商管理碩士學(xué)位。2004年重新加入萬(wàn)科，任副總經(jīng)理。 ───────────────────────────────────── 姓名: 解凍 性別: 男 學(xué)歷: 博士 職務(wù): 執(zhí)行副總裁 出生日期: 1965 任職日期: 20040305 簡(jiǎn)歷:解凍，男，1965年出生。 ───────────────────────────────────── 姓名: 周清平 性別: 男 學(xué)歷: 本科 職務(wù): 職工監(jiān)事 出生日期: 1969 任職日期: 20130416 簡(jiǎn)歷:周清平，男，1969年出生。Vineberg會(huì)計(jì)師事務(wù) 所，現(xiàn)任羅思云羅君美會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司的首席執(zhí)業(yè)董事，羅思云會(huì)計(jì)師 行東主。2008年起任萬(wàn)科獨(dú)立董事，薪酬與提名委員會(huì)召集人， 審計(jì)委員會(huì)委員。1994年加入萬(wàn)科，先后任總經(jīng)理 辦公室副主任、主任，董事會(huì)辦公室主任。曾供職于深圳外貿(mào)集團(tuán)。1984年組建萬(wàn)科前身 深圳現(xiàn)代科教儀器展銷(xiāo)中心，任總經(jīng)理。 （二）在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和信息披露等方面是否存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等。包括計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理辦法、信息處理辦法、生產(chǎn)記錄表填報(bào) 要求、檔案保管制度等。 （3）具體而全面的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、人事制度 A、全面預(yù)算管理標(biāo)準(zhǔn)。 本公司建立的規(guī)章、制度覆蓋了經(jīng)營(yíng)管理的基本環(huán)節(jié)，具體情況如下： （1）法人治理結(jié)構(gòu) 公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上海證券交易所股票上 市規(guī)則》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)法律法規(guī)等的要求，不斷地建立和完善公司的治理結(jié)構(gòu)，建立和 健全了內(nèi)部管理和控制制度，并以公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)為契機(jī)，深入開(kāi)展公司治理活動(dòng)，及時(shí) 整改發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，進(jìn)一步規(guī)范公司運(yùn)作，提高公司治理水平。 定期召開(kāi)總經(jīng)理辦公會(huì)議，每月召開(kāi)一次月度工作例會(huì)，必要時(shí)，由總經(jīng)理決定召開(kāi)臨 時(shí)會(huì)議。 崗位設(shè)置、人員配備及主要會(huì)計(jì)處理程序 公司財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況如下圖所示： 財(cái)務(wù)部 會(huì)計(jì)核算科財(cái)務(wù)管理科 子公司財(cái)務(wù)部 會(huì)計(jì)經(jīng)理會(huì)計(jì)經(jīng)理 會(huì)計(jì)主管會(huì)計(jì)主管 核算會(huì)計(jì)核算會(huì)計(jì) 出納出納 從結(jié)構(gòu)圖可見(jiàn)，財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算已經(jīng)從崗位上作了職責(zé)權(quán)限劃分，并配備相應(yīng)的 人員以保證財(cái)會(huì)工作的順利進(jìn)行。各級(jí)經(jīng)營(yíng)層根據(jù)審批權(quán)限履行審批職責(zé)，對(duì)于一般性交易如支付施工單位的工程進(jìn)度款，由各級(jí)經(jīng)營(yíng)層按 單筆資金額度審批權(quán)限內(nèi)審批；對(duì)于非常規(guī)性交易，如收購(gòu)、投資、發(fā)行股票等重大交易 需報(bào)經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)批準(zhǔn)。 （七）本公司能夠結(jié)合不同發(fā)展階段和業(yè)務(wù)拓展情況，持續(xù)收集與風(fēng)險(xiǎn)變化相關(guān)的信息，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。在擔(dān)保期間內(nèi)，如購(gòu)房人無(wú)法繼續(xù)償還銀行貸款，銀行將首先以購(gòu)房人的抵押 物用于清償剩余貸款，抵押物價(jià)值不足以抵償相關(guān)債務(wù)的，公司將承