【正文】 其基金從業(yè)人員相關(guān)資格的申請(qǐng)； （四）取消基金從業(yè)人員相關(guān)資格，并永久性不予受理其基金從業(yè)人員相關(guān)資格的申請(qǐng)?！　∶恐换鹨荒陜?nèi)用于配售新股的資金，累計(jì)不得超過該基金募集資金總額的15％。所占用資金不計(jì)入配售新股的資金總額?！　「郊涸O(shè)立基金管理公司申報(bào)材料的內(nèi)容與格式附件　　　　　　　設(shè)立基金管理管理公司申報(bào)材料的內(nèi)容與格式　　一、申報(bào)材料的紙張、封面及份數(shù)　?。ㄒ唬?紙張　　應(yīng)采用幅面為209(295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙張規(guī)格）。但同時(shí)因其“私募”，所以亦存在著大量的“隱私”和“黑箱操作”的手法。　?。ò耍┗鸸芾碛?jì)劃與業(yè)務(wù)規(guī)則　?。ň牛┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料 今年1月份，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)出通知，明確要求基金管理公司必需完善法人治理結(jié)構(gòu)，實(shí)行獨(dú)立董事制度，其人數(shù)要占到董事會(huì)成員的三分之一以上，大股東的董事數(shù)量不得多于獨(dú)立董事的數(shù)量。　　九、基金管理公司自成立之日起6個(gè)月內(nèi)必須開業(yè)。發(fā)行公司的招股說明書和發(fā)行公告應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，就配售新股事宜進(jìn)行說明，提醒投資者注意面向公眾的實(shí)際發(fā)行量。公開發(fā)行量為5000萬股－1億股的新股，配售比例為10％；公開發(fā)行量為1億股－2億股的新股，配售比例為15％；公開發(fā)行量在2億股以上的新股，配售比例為20％。 第二十一條基金從業(yè)人員改變聘用單位，自其離開受聘單位之日起的三個(gè)月內(nèi)，不得在新聘用單位從事基金投資業(yè)務(wù)。 第七條基金從業(yè)人員申請(qǐng)基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的除外； （二）具有完全民事行為能力； （三）遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)以及行業(yè)規(guī)范，熟悉有關(guān)證券、金融法律、法規(guī)； （四）品行良好，誠(chéng)實(shí)信用，忠于職守，保守機(jī)密； （五）具有大學(xué)財(cái)經(jīng)、法律等證券相關(guān)專業(yè)專科以上學(xué)歷；或具有其他專業(yè)?？埔陨蠈W(xué)歷，并有從事二年以上證券業(yè)務(wù)或三年以上其他金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷，具備證券、金融、法律等專業(yè)知識(shí)； （六）通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)組織的基金從業(yè)資格考試； （七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。（四） 基金契約按《證券投資基金管理暫行辦法》實(shí)施準(zhǔn)則第一號(hào)《證券設(shè)資基金基金契約的內(nèi)容與格式（試行）》的規(guī)定制作?！　〉诙粭l　境外投資基金憑證不得在中國(guó)境內(nèi)用于借貸或者債券發(fā)行的質(zhì)押或者擔(dān)保?！　〉诰艞l　中國(guó)人民銀行應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)人的全部申請(qǐng)文件、資料之日起90日內(nèi)，對(duì)設(shè)立境外投資基金的申請(qǐng)進(jìn)行審查；認(rèn)為符合本辦法規(guī)定的條件的，應(yīng)當(dāng)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門批準(zhǔn)，頒發(fā)批準(zhǔn)文件。包括對(duì)基金配售的新股等應(yīng)在報(bào)告中采用購入成本單獨(dú)列示，同時(shí)必須在報(bào)告附注中詳盡披露下列事實(shí)：該資產(chǎn)的總成本、總市價(jià)、計(jì)價(jià)方法、該方法對(duì)基金財(cái)務(wù)狀況的具體影響及轉(zhuǎn)讓受限原因、轉(zhuǎn)讓受限期限?！　。?）股息收入、債券利息收入及其他收入的確認(rèn)政策　　（3）證券交易的成本計(jì)價(jià)方法　?。?）稅項(xiàng)　?。?）其他為處理決定基金運(yùn)作及基金財(cái)務(wù)狀況的重大事項(xiàng)而采取的會(huì)計(jì)政策　?。?）基金的收益分配政策　　（7）上述會(huì)計(jì)政策有任何變動(dòng)，必須披露變更的情況、變更的原因，并充分披露其對(duì)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果及基金運(yùn)作的影響。　　主要報(bào)表項(xiàng)目說明?。?）當(dāng)年設(shè)立的基金應(yīng)披露發(fā)行費(fèi)明細(xì)及發(fā)行費(fèi)節(jié)余額、發(fā)行時(shí)申購資金凍結(jié)利息額?！　。ㄈ┝惺净鹜泄苋说姆ǘQ、注冊(cè)地址、辦公地址、郵政編碼、法定代表人、托管部負(fù)責(zé)人；負(fù)責(zé)信息管理事務(wù)人員的姓名、聯(lián)系地址、電話、傳真?！　。ò耍┓苍谏习肽暝O(shè)立的基金，其該次中期報(bào)告可不編制；凡在下半年設(shè)立的基金，自其設(shè)立日起至年度末不足2個(gè)月的，其該次年度報(bào)告可不編制；凡自設(shè)立日起至季度末不足2個(gè)月的基金，其該次投資組合公告可不編制?；鸸芾砣嗽谟?jì)算基金資產(chǎn)凈值時(shí)，基金所持股票應(yīng)當(dāng)按照公告截止日當(dāng)日平均價(jià)計(jì)算。　　第八條　公開披露基金信息時(shí)不得有下列行為：　?。ㄒ唬┚突饦I(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；　?。ǘ┍ＷC獲利、保證分擔(dān)虧損或承諾最低收益；　　（三）通過促銷方式，勸誘、利誘投資人購買基金；　　（四）詆毀同行；　　（五）刊登任何虛假或欺詐內(nèi)容；　?。┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。　　(三)證券交易所、管理公司、基金托管部應(yīng)密切配合、相互協(xié)作，確?；鸢踩?、高效運(yùn)作；通過采用先進(jìn)電腦技術(shù)，減少運(yùn)作環(huán)節(jié)，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)控等有效措施，加強(qiáng)信息保密管理；還應(yīng)設(shè)置基金投資運(yùn)作的電腦自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)和預(yù)警系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)基金會(huì)計(jì)核算、基金資產(chǎn)估值的電腦化運(yùn)作。管理公司在聘任高級(jí)管理人員及基金經(jīng)理前，應(yīng)將其為原所在機(jī)構(gòu)買入股票的持有情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。　　二、關(guān)于基金管理公司與基金托管人的問題　　(一)管理公司和基金托管部的高級(jí)管理人員的任職資格需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，總經(jīng)理助理、部門經(jīng)理的任職須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。對(duì)管理公司、基金托管部高級(jí)管理人員任職資格的年度考核，列入管理公司、基金托管部年檢內(nèi)容。相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)保證其所出具文件的內(nèi)容沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)此承擔(dān)連帶責(zé)任?；鹜顿Y組合公告的內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)符合本準(zhǔn)則《基金投資組合公告的內(nèi)容與格式》的規(guī)定。　?。ㄎ澹┗鸸芾砣顺谥袊?guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他報(bào)刊上披露信息，但應(yīng)當(dāng)保證：　　指定報(bào)刊不晚于非指定報(bào)刊披露信息；　　在不同報(bào)刊上披露同一信息的內(nèi)容一致?！　∥?、基金管理人、托管人簡(jiǎn)介　?。ㄒ唬┗鸸芾砣撕?jiǎn)介　　法定名稱 　　法定代表人 　　總經(jīng)理 　　注冊(cè)資本 　　注冊(cè)地址　　成立批準(zhǔn)文號(hào) 　　工商登記注冊(cè)的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照文號(hào) 　　股東　　內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能 　　人員情況 　　信息管理負(fù)責(zé)人及咨詢電話　　基金管理業(yè)務(wù)情況簡(jiǎn)介　?。ǘ┗鹜泄苋撕?jiǎn)介　　法定名稱 　　法定代表人 　　注冊(cè)地址 　　注冊(cè)資本 　　托管部負(fù)責(zé)人　　托管部人員情況 　　信息管理負(fù)責(zé)人及咨詢電話 　　托管業(yè)務(wù)情況簡(jiǎn)介　　六、基金投資策略和投資組合?。ㄒ唬┗鹜顿Y策略　?。ǘ┕嫒涨暗箶?shù)第二個(gè)工作日當(dāng)日的投資組合　　七、基金契約摘要　?。ㄒ唬┩顿Y目標(biāo)、投資范圍、投資決策、投資組合和投資限制　?。ǘ┗鹳Y產(chǎn)估值　　（三）基金費(fèi)用與稅收　?。ㄋ模┗饡?huì)計(jì)與審計(jì)　?。ㄎ澹┗鸬男畔⑴丁　。┗鹌跫s存放地和投資者取得基金契約的方式　　八、基金運(yùn)作情況　　（一）基金管理人報(bào)告　?。ǘ┗鹜泄苋藞?bào)告　　九、財(cái)務(wù)狀況（截止至公告日前兩個(gè)工作日）　　十、重要事項(xiàng)揭示　　本節(jié)列示基金發(fā)行后發(fā)生的對(duì)基金持有人有較大影響的重要事項(xiàng)?！　。?）分別列示基金通過關(guān)聯(lián)人的席位進(jìn)行投資的年成交量，及占全年成交總量的比例、支付給該機(jī)構(gòu)的年傭金、及占基金全年傭金總量的比例，同時(shí)還須列示向該機(jī)構(gòu)支付的平均傭金比率?！　。ǘ?yīng)結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)情況及證券市場(chǎng)情況，簡(jiǎn)要說明報(bào)告期內(nèi)基金投資策略?！　∷摹⒒鹜顿Y組合的報(bào)告附注至少應(yīng)披露以下項(xiàng)目：　?。ㄒ唬﹫?bào)告項(xiàng)目的計(jì)價(jià)方法?！　〉诹鶙l　境外投資基金發(fā)起人中的中資非金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：　　(一)提出申請(qǐng)前一年年末資本金總額不少于5億元人民幣；　　(二)經(jīng)營(yíng)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策支持的項(xiàng)目；　　(三)資信良好，經(jīng)營(yíng)作風(fēng)穩(wěn)健，并在提出申請(qǐng)前三年內(nèi)未受到有關(guān)主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)的重大處罰?！　〉诙畻l　境外投資基金資金應(yīng)當(dāng)主要投資于中國(guó)境內(nèi)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策支持的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，其數(shù)額不得低于基金總額的70％。（二） 發(fā)起人情況發(fā)起人基本情況主要內(nèi)包括：公司的名稱、法定代表人、注冊(cè)資本、住所、公司的成立時(shí)間、批準(zhǔn)機(jī)關(guān)、公司組織形式、經(jīng)營(yíng)范圍和主要股東等。 申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)除對(duì)其申請(qǐng)材料進(jìn)行書面審核外，還可以對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行考察、面談。 第十九條基金從業(yè)人員應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不得從事以下活動(dòng)： （一）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；（二）違反基金契約或托管協(xié)議； （三）故意損害基金持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益； （四）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假； （五）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管； （六）玩忽職守、濫用職權(quán)； （七）泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密； （八）其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。 關(guān)于證券投資基金配售新股有關(guān)問題的通知20000227 　 為確保證券投資基金試點(diǎn)工作順利進(jìn)行，保護(hù)基金投資者利益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，現(xiàn)將證券投資基金配售新股的有關(guān)問題通知如下：　　一、依《證券投資基金管理暫行辦法》批設(shè)的證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）可申請(qǐng)配售新股?！　≡谛鹿砂l(fā)行公告刊登有關(guān)基金配售新股的情況前，有關(guān)基金管理公司、股票發(fā)行主承銷商等機(jī)構(gòu)對(duì)基金配售新股情況負(fù)有保密義務(wù)?！　×⒒鸸芾砉净I建就緒，由申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出開業(yè)申請(qǐng)，并提交符合本通知附伯規(guī)定的申請(qǐng)材料?！　。ㄈ?人員情況　　擬任法定代表人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理、其他高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷、學(xué)歷證書；所有業(yè)務(wù)人員中具備三年以上證券業(yè)或五年以上金融業(yè)工作經(jīng)歷的人員比例，并說明上述人員在最近三年內(nèi)是否受到所在單位及有關(guān)機(jī)關(guān)和部門的處罰，如果有，詳細(xì)說明。投資者在選擇私募基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)意識(shí)到巨大的利潤(rùn)與巨大的風(fēng)險(xiǎn)，除了對(duì)基金管理者過往的業(yè)績(jī)及表現(xiàn)要有了解以外，對(duì)其人格和品行亦要有足夠的信任?！?二、籌建申請(qǐng)材料目錄　　（一） 申請(qǐng)報(bào)告　　主要內(nèi)容包括擬設(shè)立的基金管理公司名稱、設(shè)立條件、目的、設(shè)立方案等，并由主要發(fā)起人簽字、蓋章?！　《?、設(shè)立基金管理公司應(yīng)經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個(gè)階段，基金管理公司的籌建和開業(yè)必須經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。招股說明書應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部的有關(guān)規(guī)定，對(duì)向基金配售新股一事進(jìn)行說明，提醒股票投資者注意次日發(fā)行公告中的實(shí)際公開發(fā)行量。 　　第七章附則 第二十七條基金管理公司董事長(zhǎng)的任職資格參照本規(guī)定對(duì)高級(jí)管理人員的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第十四條基金從業(yè)人員申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有基金從業(yè)資格；或具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他從事證券工作經(jīng)歷； （二）有豐富的專業(yè)管理知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，較強(qiáng)的管理工作和業(yè)務(wù)工作能力以及良好的管理工作業(yè)績(jī)； （三）擬任基金管理公司高級(jí)管理人員的，應(yīng)具有從事三年以上基金業(yè)務(wù)或五年以上證券、金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷； 擬任基金托管部高級(jí)管理人員的，應(yīng)具有三年以上銀行工作經(jīng)歷； （四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 第二條本規(guī)定所稱基金從業(yè)人員包括下列人員： （一）基金管理公司、基金托管部的高級(jí)管理人員及其助理人員； （二）基金管理公司、基金托管部?jī)?nèi)設(shè)基金業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員； （三）基金管理公司的基金經(jīng)理；（四）基金管理公司的督察員； （五）基金管理公司中從事研究開發(fā)、市場(chǎng)推介、銷售、交易、基金財(cái)務(wù)、監(jiān)察稽核、電腦管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員； （六）基金托管部中從事研究開發(fā)、清算交割、基金財(cái)務(wù)、交易監(jiān)控、監(jiān)察稽核、電腦管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員； （七）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）認(rèn)定的其他人員?！　〉诙藯l　本辦法自發(fā)布之日起施行?！　〉谑鶙l　境內(nèi)發(fā)起人認(rèn)購基金份額的資金應(yīng)當(dāng)存人中國(guó)人民銀行認(rèn)可的中國(guó)境內(nèi)銀行，不得匯出境外?！　”巨k法所稱發(fā)起人，是指設(shè)立境外投資基金并對(duì)招募說明書內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任的中資機(jī)構(gòu)?！　。ㄋ模┗鹜顿Y組合應(yīng)按照《基金投資組合公告的內(nèi)容與格式》的規(guī)定（重要提示除外）予以編制?！　∫?、基金簡(jiǎn)介列示以下事項(xiàng)：　?。ㄒ唬┗鸷?jiǎn)稱、基金交易代碼、基金單位總份額、基金類型、基金存續(xù)期、上市地點(diǎn)等?！　。ǘ?yīng)說明在報(bào)告期內(nèi)基金管理人在投資運(yùn)作、基金資產(chǎn)凈值及每份基金單