【正文】 其基金從業(yè)人員相關(guān)資格的申請； （四）取消基金從業(yè)人員相關(guān)資格，并永久性不予受理其基金從業(yè)人員相關(guān)資格的申請?！　∶恐换鹨荒陜?nèi)用于配售新股的資金，累計不得超過該基金募集資金總額的15％。所占用資金不計入配售新股的資金總額。　　附件：設(shè)立基金管理公司申報材料的內(nèi)容與格式附件　　　　　　　設(shè)立基金管理管理公司申報材料的內(nèi)容與格式　　一、申報材料的紙張、封面及份數(shù)　?。ㄒ唬?紙張　　應(yīng)采用幅面為209(295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙張規(guī)格）。但同時因其“私募”，所以亦存在著大量的“隱私”和“黑箱操作”的手法?！　。ò耍┗鸸芾碛媱澟c業(yè)務(wù)規(guī)則　?。ň牛┲袊C監(jiān)會要求提交的其他資料 今年1月份，中國證監(jiān)會發(fā)出通知，明確要求基金管理公司必需完善法人治理結(jié)構(gòu)，實行獨立董事制度，其人數(shù)要占到董事會成員的三分之一以上，大股東的董事數(shù)量不得多于獨立董事的數(shù)量?！　【?、基金管理公司自成立之日起6個月內(nèi)必須開業(yè)。發(fā)行公司的招股說明書和發(fā)行公告應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，就配售新股事宜進(jìn)行說明，提醒投資者注意面向公眾的實際發(fā)行量。公開發(fā)行量為5000萬股－1億股的新股，配售比例為10％；公開發(fā)行量為1億股－2億股的新股，配售比例為15％；公開發(fā)行量在2億股以上的新股，配售比例為20％。 第二十一條基金從業(yè)人員改變聘用單位，自其離開受聘單位之日起的三個月內(nèi)，不得在新聘用單位從事基金投資業(yè)務(wù)。 第七條基金從業(yè)人員申請基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有中華人民共和國國籍，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的除外； （二）具有完全民事行為能力； （三）遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)以及行業(yè)規(guī)范，熟悉有關(guān)證券、金融法律、法規(guī)； （四）品行良好，誠實信用，忠于職守，保守機(jī)密； （五）具有大學(xué)財經(jīng)、法律等證券相關(guān)專業(yè)?？埔陨蠈W(xué)歷；或具有其他專業(yè)?？埔陨蠈W(xué)歷，并有從事二年以上證券業(yè)務(wù)或三年以上其他金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷，具備證券、金融、法律等專業(yè)知識； （六）通過中國證監(jiān)會或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)組織的基金從業(yè)資格考試； （七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。（四） 基金契約按《證券投資基金管理暫行辦法》實施準(zhǔn)則第一號《證券設(shè)資基金基金契約的內(nèi)容與格式（試行）》的規(guī)定制作?！　〉诙粭l　境外投資基金憑證不得在中國境內(nèi)用于借貸或者債券發(fā)行的質(zhì)押或者擔(dān)保?！　〉诰艞l　中國人民銀行應(yīng)當(dāng)自收到申請人的全部申請文件、資料之日起90日內(nèi)，對設(shè)立境外投資基金的申請進(jìn)行審查；認(rèn)為符合本辦法規(guī)定的條件的，應(yīng)當(dāng)會同國務(wù)院有關(guān)部門批準(zhǔn)，頒發(fā)批準(zhǔn)文件。包括對基金配售的新股等應(yīng)在報告中采用購入成本單獨列示，同時必須在報告附注中詳盡披露下列事實：該資產(chǎn)的總成本、總市價、計價方法、該方法對基金財務(wù)狀況的具體影響及轉(zhuǎn)讓受限原因、轉(zhuǎn)讓受限期限。　?。?）股息收入、債券利息收入及其他收入的確認(rèn)政策　?。?）證券交易的成本計價方法　　（4）稅項　?。?）其他為處理決定基金運作及基金財務(wù)狀況的重大事項而采取的會計政策　?。?）基金的收益分配政策　　（7）上述會計政策有任何變動，必須披露變更的情況、變更的原因，并充分披露其對財務(wù)狀況、經(jīng)營成果及基金運作的影響。　　主要報表項目說明?。?）當(dāng)年設(shè)立的基金應(yīng)披露發(fā)行費明細(xì)及發(fā)行費節(jié)余額、發(fā)行時申購資金凍結(jié)利息額。　?。ㄈ┝惺净鹜泄苋说姆ǘQ、注冊地址、辦公地址、郵政編碼、法定代表人、托管部負(fù)責(zé)人；負(fù)責(zé)信息管理事務(wù)人員的姓名、聯(lián)系地址、電話、傳真?！　。ò耍┓苍谏习肽暝O(shè)立的基金，其該次中期報告可不編制；凡在下半年設(shè)立的基金，自其設(shè)立日起至年度末不足2個月的，其該次年度報告可不編制；凡自設(shè)立日起至季度末不足2個月的基金，其該次投資組合公告可不編制?；鸸芾砣嗽谟嬎慊鹳Y產(chǎn)凈值時，基金所持股票應(yīng)當(dāng)按照公告截止日當(dāng)日平均價計算。　　第八條　公開披露基金信息時不得有下列行為：　?。ㄒ唬┚突饦I(yè)績進(jìn)行預(yù)測；　?。ǘ┍ＷC獲利、保證分擔(dān)虧損或承諾最低收益；　?。ㄈ┩ㄟ^促銷方式，勸誘、利誘投資人購買基金；　?。ㄋ模┰g毀同行；　?。ㄎ澹┛侨魏翁摷倩蚱墼p內(nèi)容；　?。┲袊C監(jiān)會禁止的其他行為?！　?三)證券交易所、管理公司、基金托管部應(yīng)密切配合、相互協(xié)作，確?；鸢踩⒏咝н\作；通過采用先進(jìn)電腦技術(shù)，減少運作環(huán)節(jié)，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)控等有效措施，加強(qiáng)信息保密管理；還應(yīng)設(shè)置基金投資運作的電腦自動監(jiān)控系統(tǒng)和預(yù)警系統(tǒng)，實現(xiàn)基金會計核算、基金資產(chǎn)估值的電腦化運作。管理公司在聘任高級管理人員及基金經(jīng)理前，應(yīng)將其為原所在機(jī)構(gòu)買入股票的持有情況報中國證監(jiān)會備案?！　《㈥P(guān)于基金管理公司與基金托管人的問題　　(一)管理公司和基金托管部的高級管理人員的任職資格需經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，總經(jīng)理助理、部門經(jīng)理的任職須報中國證監(jiān)會備案。對管理公司、基金托管部高級管理人員任職資格的年度考核，列入管理公司、基金托管部年檢內(nèi)容。相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)保證其所出具文件的內(nèi)容沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對此承擔(dān)連帶責(zé)任。基金投資組合公告的內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)符合本準(zhǔn)則《基金投資組合公告的內(nèi)容與格式》的規(guī)定。　?。ㄎ澹┗鸸芾砣顺谥袊C監(jiān)會指定的全國性報刊上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他報刊上披露信息，但應(yīng)當(dāng)保證：　　指定報刊不晚于非指定報刊披露信息；　　在不同報刊上披露同一信息的內(nèi)容一致。　　五、基金管理人、托管人簡介　?。ㄒ唬┗鸸芾砣撕喗椤　》ǘQ 　　法定代表人 　　總經(jīng)理 　　注冊資本 　　注冊地址　　成立批準(zhǔn)文號 　　工商登記注冊的法人營業(yè)執(zhí)照文號 　　股東　　內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能 　　人員情況 　　信息管理負(fù)責(zé)人及咨詢電話　　基金管理業(yè)務(wù)情況簡介　　（二）基金托管人簡介　　法定名稱 　　法定代表人 　　注冊地址 　　注冊資本 　　托管部負(fù)責(zé)人　　托管部人員情況 　　信息管理負(fù)責(zé)人及咨詢電話 　　托管業(yè)務(wù)情況簡介　　六、基金投資策略和投資組合　（一）基金投資策略　?。ǘ┕嫒涨暗箶?shù)第二個工作日當(dāng)日的投資組合　　七、基金契約摘要　?。ㄒ唬┩顿Y目標(biāo)、投資范圍、投資決策、投資組合和投資限制　?。ǘ┗鹳Y產(chǎn)估值　?。ㄈ┗鹳M用與稅收　?。ㄋ模┗饡嬇c審計　?。ㄎ澹┗鸬男畔⑴丁　。┗鹌跫s存放地和投資者取得基金契約的方式　　八、基金運作情況　?。ㄒ唬┗鸸芾砣藞蟾妗　。ǘ┗鹜泄苋藞蟾妗　【?、財務(wù)狀況（截止至公告日前兩個工作日）　　十、重要事項揭示　　本節(jié)列示基金發(fā)行后發(fā)生的對基金持有人有較大影響的重要事項。　?。?）分別列示基金通過關(guān)聯(lián)人的席位進(jìn)行投資的年成交量，及占全年成交總量的比例、支付給該機(jī)構(gòu)的年傭金、及占基金全年傭金總量的比例，同時還須列示向該機(jī)構(gòu)支付的平均傭金比率?！　。ǘ?yīng)結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)情況及證券市場情況，簡要說明報告期內(nèi)基金投資策略?！　∷摹⒒鹜顿Y組合的報告附注至少應(yīng)披露以下項目：　　（一）報告項目的計價方法?！　〉诹鶙l　境外投資基金發(fā)起人中的中資非金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：　　(一)提出申請前一年年末資本金總額不少于5億元人民幣；　　(二)經(jīng)營國家產(chǎn)業(yè)政策支持的項目；　　(三)資信良好，經(jīng)營作風(fēng)穩(wěn)健，并在提出申請前三年內(nèi)未受到有關(guān)主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)的重大處罰?！　〉诙畻l　境外投資基金資金應(yīng)當(dāng)主要投資于中國境內(nèi)國家產(chǎn)業(yè)政策支持的產(chǎn)業(yè)項目，其數(shù)額不得低于基金總額的70％。（二） 發(fā)起人情況發(fā)起人基本情況主要內(nèi)包括：公司的名稱、法定代表人、注冊資本、住所、公司的成立時間、批準(zhǔn)機(jī)關(guān)、公司組織形式、經(jīng)營范圍和主要股東等。 申請高級管理人員任職資格的，中國證監(jiān)會除對其申請材料進(jìn)行書面審核外，還可以對申請人進(jìn)行考察、面談。 第十九條基金從業(yè)人員應(yīng)遵守國家有關(guān)規(guī)律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不得從事以下活動： （一）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；（二）違反基金契約或托管協(xié)議； （三）故意損害基金持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益； （四）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假； （五）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管； （六）玩忽職守、濫用職權(quán)； （七）泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密； （八）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。 關(guān)于證券投資基金配售新股有關(guān)問題的通知20000227 　 為確保證券投資基金試點工作順利進(jìn)行，保護(hù)基金投資者利益，促進(jìn)證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，現(xiàn)將證券投資基金配售新股的有關(guān)問題通知如下：　　一、依《證券投資基金管理暫行辦法》批設(shè)的證券投資基金（以下簡稱基金）可申請配售新股?！　≡谛鹿砂l(fā)行公告刊登有關(guān)基金配售新股的情況前，有關(guān)基金管理公司、股票發(fā)行主承銷商等機(jī)構(gòu)對基金配售新股情況負(fù)有保密義務(wù)?！　×?、基金管理公司籌建就緒，由申請人向中國證監(jiān)會提出開業(yè)申請，并提交符合本通知附伯規(guī)定的申請材料。　?。ㄈ?人員情況　　擬任法定代表人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理、其他高級管理人員的簡歷、學(xué)歷證書；所有業(yè)務(wù)人員中具備三年以上證券業(yè)或五年以上金融業(yè)工作經(jīng)歷的人員比例，并說明上述人員在最近三年內(nèi)是否受到所在單位及有關(guān)機(jī)關(guān)和部門的處罰，如果有，詳細(xì)說明。投資者在選擇私募基金時，應(yīng)當(dāng)意識到巨大的利潤與巨大的風(fēng)險，除了對基金管理者過往的業(yè)績及表現(xiàn)要有了解以外，對其人格和品行亦要有足夠的信任?！?二、籌建申請材料目錄　?。ㄒ唬?申請報告　　主要內(nèi)容包括擬設(shè)立的基金管理公司名稱、設(shè)立條件、目的、設(shè)立方案等，并由主要發(fā)起人簽字、蓋章?！　《?、設(shè)立基金管理公司應(yīng)經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個階段，基金管理公司的籌建和開業(yè)必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。招股說明書應(yīng)按照中國證監(jiān)會發(fā)行部的有關(guān)規(guī)定，對向基金配售新股一事進(jìn)行說明，提醒股票投資者注意次日發(fā)行公告中的實際公開發(fā)行量。 　　第七章附則 第二十七條基金管理公司董事長的任職資格參照本規(guī)定對高級管理人員的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第十四條基金從業(yè)人員申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有基金從業(yè)資格；或具有中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他從事證券工作經(jīng)歷； （二）有豐富的專業(yè)管理知識和經(jīng)驗，較強(qiáng)的管理工作和業(yè)務(wù)工作能力以及良好的管理工作業(yè)績； （三）擬任基金管理公司高級管理人員的，應(yīng)具有從事三年以上基金業(yè)務(wù)或五年以上證券、金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷； 擬任基金托管部高級管理人員的，應(yīng)具有三年以上銀行工作經(jīng)歷； （四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 第二條本規(guī)定所稱基金從業(yè)人員包括下列人員： （一）基金管理公司、基金托管部的高級管理人員及其助理人員； （二）基金管理公司、基金托管部內(nèi)設(shè)基金業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員； （三）基金管理公司的基金經(jīng)理；（四）基金管理公司的督察員； （五）基金管理公司中從事研究開發(fā)、市場推介、銷售、交易、基金財務(wù)、監(jiān)察稽核、電腦管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員； （六）基金托管部中從事研究開發(fā)、清算交割、基金財務(wù)、交易監(jiān)控、監(jiān)察稽核、電腦管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員； （七）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）認(rèn)定的其他人員?！　〉诙藯l　本辦法自發(fā)布之日起施行?！　〉谑鶙l　境內(nèi)發(fā)起人認(rèn)購基金份額的資金應(yīng)當(dāng)存人中國人民銀行認(rèn)可的中國境內(nèi)銀行，不得匯出境外?！　”巨k法所稱發(fā)起人，是指設(shè)立境外投資基金并對招募說明書內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任的中資機(jī)構(gòu)?！　。ㄋ模┗鹜顿Y組合應(yīng)按照《基金投資組合公告的內(nèi)容與格式》的規(guī)定（重要提示除外）予以編制?！　∫弧⒒鸷喗榱惺疽韵率马棧骸　。ㄒ唬┗鸷喎Q、基金交易代碼、基金單位總份額、基金類型、基金存續(xù)期、上市地點等?！　。ǘ?yīng)說明在報告期內(nèi)基金管理人在投資運作、基金資產(chǎn)凈值及每份基金單