【正文】 事組成，對公司投資決策委員會負(fù)責(zé)。每次參加投資決策會議的委員為5名，表決投票時同意票數(shù)達到4票為通過，同意票數(shù)未達到4票為未通過。投資決策委員會做出項目投資決議后，由項目小組根據(jù)投資決策委員會決議以及公司律師起草的投資合同標(biāo)準(zhǔn)文本與擬投資企業(yè)及其原股東進行合同條款的磋商，洽談投資協(xié)議。（六）代表公司參加被投資企業(yè)的股東會、董事會或監(jiān)事會會議，不得缺席，并按照經(jīng)批準(zhǔn)的表決意見進行表決；要在信息披露工作中，不斷進行總結(jié)和補充，逐漸形成帶規(guī)律性和比較完善的信息披露制度，推動基金信息披露工作的常態(tài)化和規(guī)范化。第八條 機構(gòu)或者其管理人員對公司員工發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，公司員工應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。第五條 員工應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，維持專業(yè)勝任能力?！　∶鞔_責(zé)任，要按照層級負(fù)責(zé)和誰經(jīng)辦誰落實的原則，責(zé)任到人。本辦法由投資決策委員會負(fù)責(zé)解釋。（一）依照《投資合同》的規(guī)定，負(fù)責(zé)監(jiān)管投資資金到位；項目在通過決策之后的后續(xù)入資過程中，若因客觀原因遇到與投資決策會議表決之時發(fā)生預(yù)設(shè)條件的重大變化，應(yīng)撰寫書面報告并提交投資決策委員會重新表決。立項是審慎調(diào)查前的一項工作。綜合管理部的職責(zé)為：因故無法參加立項評審會議的委員可書面提交表決意見。第七條（一）選擇投資的項目應(yīng)在行業(yè)內(nèi)具備核心競爭優(yōu)勢，例如一定的市場占有率、技術(shù)優(yōu)勢、新商業(yè)模式、具備稀缺資源優(yōu)勢或準(zhǔn)入資格等，并至少具備以下五點：第四條投資業(yè)務(wù)管理暫行辦法第一章⑤多重監(jiān)控和反饋。3. 內(nèi)部控制的制度體系公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。第七章風(fēng)險控制報告對財務(wù)與資金管理的風(fēng)險控制相關(guān)規(guī)則另行制定。（3）公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的項目投資和項目退出必須經(jīng)投資決策委員會通過。項目人員應(yīng)當(dāng)在廣泛收集項目方提供的商業(yè)計劃書及其他相關(guān)信息材料的基礎(chǔ)上，對入選項目池的項目進行初步評估和風(fēng)險收益分析。第二十條第十八條第十五條第九條各層級的風(fēng)險控制職責(zé)（2）審慎性原則：內(nèi)部風(fēng)險控制的核心是有效防范各種風(fēng)險，公司部門組織的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點；私募基金制度文件一、風(fēng)險控制制度二、內(nèi)部控制制度三、投資管理制度四、信息披露制度五、員工個人交易制度風(fēng)險控制管理制度第一章（3）獨立性原則：風(fēng)險控制工作應(yīng)保持高度的獨立性和權(quán)威性，并貫徹到業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節(jié)；董事會職責(zé)：（1）審議批準(zhǔn)風(fēng)險控制委員會的基本制度，決定風(fēng)險控制委員會的人員組成，聽取風(fēng)險控制委員會的報告；（2）審議單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30%，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的股權(quán)投資項目；（3）決定公司內(nèi)部風(fēng)險管理機構(gòu)的設(shè)置；（4）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其它職權(quán)。綜合管理部負(fù)責(zé)股權(quán)投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、董事會和投資決策委員會的會議籌備，以及相關(guān)會議資料的管理等。第四章第二節(jié)符合立項條件的，根據(jù)公司規(guī)定申請立項審批。操作風(fēng)險的控制盡職調(diào)查的風(fēng)險控制單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30%，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的項目，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過投資決策委員會審議通過后，提交董事會審議，并根據(jù)公司章程規(guī)定提交股東審議。公司建立獨立的財務(wù)核算體系，制定規(guī)范的財務(wù)會計核算制度，配備專職的財務(wù)核算人員。第三十七條公司制度體系由不同層面的制度構(gòu)成。交易管理部對投資行為進行一線監(jiān)控；風(fēng)險管理部進行事中的監(jiān)控；監(jiān)察稽核部門進行事后的監(jiān)控。投資資金的分配（1）公司投資管理業(yè)務(wù)的運作部門主要包括：投資立項委員會、投資決策委員會以及綜合管理部。（一）定期、不定期組織召開項目立項會及投資決策會；對具有進行審慎調(diào)查價值的項目，投資經(jīng)理應(yīng)填寫《立項申請報告表》，連同項目方提供的《商業(yè)計劃書》等有關(guān)資料，報公司立項會審批。（二）督促被投資企業(yè)及時出具有效的出資證明或股權(quán)證明；（三）監(jiān)督被投資企業(yè)章程的修改和工商、稅務(wù)登記手續(xù)的辦理；對外披露信息時，提供信息要及時、準(zhǔn)確、詳實。第六條 員工應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告；當(dāng)無法避免時，應(yīng)確保客戶的利益得到公平的對待?！　〖訌妼π畔⑴吨贫葘嵤┣闆r的總結(jié)。本辦法自發(fā)布之日起生效。（五）定期將被投資企業(yè)的財務(wù)報告呈報公司，并向公司書面匯報被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營計劃的執(zhí)行情況，填寫《企業(yè)季度情況報告表》；合同的起草與執(zhí)行投資經(jīng)理將項目基本情況向立項委員會委員進行匯報，評審委員應(yīng)對立項會所評審的項目出具書面的評審意見，經(jīng)委員一致認(rèn)可的項目即可開展盡職調(diào)查工作，若委員對項目最終持否定意見，則該項目終止。（三）其他與項目投資管理相關(guān)協(xié)調(diào)支持工作。投資決策委員會是公司投資業(yè)務(wù)決策的最高權(quán)力機構(gòu)，投資決策委員會設(shè)主任委員1名，投資決策委員會委員及主任委員由公司投資決策委員會決定產(chǎn)生。第八條（2）為加強對公司投資業(yè)務(wù)的規(guī)范化管理，建立有效的投資風(fēng)險約束機制，實現(xiàn)基金投資綜合效益最大化，根據(jù)相關(guān)法律，結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點，制定本辦法。（2）會計控制制度①嚴(yán)格執(zhí)行國家統(tǒng)一的會計準(zhǔn)則制度及相應(yīng)的操作和控制規(guī)程，確保會計業(yè)務(wù)有章可循。它們的制訂