【正文】 批注識(shí)別與獲取是否有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定法律法規(guī)與其他要求的識(shí)別、獲取、融入、依從和回顧的職責(zé)與要求？企業(yè)獲取法律法規(guī)與其它要求的渠道是否明確、暢通？是否建立了法律法規(guī)與其它要求數(shù)據(jù)庫(kù)？數(shù)據(jù)庫(kù)是否涵蓋了安全生產(chǎn)相關(guān)的國(guó)家法律法規(guī)、省部委及地方法規(guī)、國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，必要時(shí)考慮國(guó)際慣例。（九）第九單元“檢查、審核與改進(jìn)”其要求與內(nèi)容與原體系基本相同。本指南旨在為審核人員提供一個(gè)審核工具，它提出了PDCA審核思路和主要關(guān)注的問(wèn)題，為審核人員提供參考。（二）第二單元“危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”包括危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總體原則、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估三個(gè)要素，忽略了原指南電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容，涉及電力施工企業(yè)施工過(guò)程中的設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)納入到作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中進(jìn)行考慮。SECP 績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：其中：當(dāng)審核周期內(nèi)發(fā)生人身死亡（含分包單位）時(shí)，導(dǎo)致供電企業(yè)發(fā)生較大及以上電網(wǎng)、設(shè)備事故時(shí)，取消績(jī)效認(rèn)可；當(dāng)過(guò)程管理得分率與其它指標(biāo)得分率不同等級(jí)時(shí)，以低檔對(duì)應(yīng)的級(jí)別作為評(píng)級(jí)依據(jù)。是否按期召開(kāi)安全生產(chǎn)工作會(huì)？?jī)?nèi)容是否包含：對(duì)企業(yè)上年度安全生產(chǎn)情況進(jìn)行回顧、分析、認(rèn)可與激勵(lì)；發(fā)布年度安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)；8 安全管理機(jī)構(gòu)與人員配置（85 分）目的：為企業(yè)安全管理提供必要的資源保障。 糾正與預(yù)防行動(dòng)記錄。 環(huán)境因素登記和監(jiān)測(cè)。 安全科技（45 分）目的：通過(guò)安全科學(xué)技術(shù)的研究、應(yīng)用與開(kāi)發(fā)，提高對(duì)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的控制能力。――火災(zāi)。公共衛(wèi)生事件。 交通事故率178。針對(duì)企業(yè)外發(fā)生的安全生產(chǎn)事故，是否結(jié)合自身實(shí)際開(kāi)展防范工作？是否每年為班組全面提供本單位的事故匯編？基層班組、生產(chǎn)人員是否對(duì)事故/事件信息進(jìn)行針對(duì)性學(xué)習(xí)？事故/事件管理依從所發(fā)生的事故/事件是否都按規(guī)定得到報(bào)告？員工是否清楚管轄范圍內(nèi)事故/事件的報(bào)告程序和渠道？是否對(duì)所有事故/事件按規(guī)定進(jìn)行了調(diào)查？并依從以下要求：查明事故經(jīng)過(guò)及后果；查明事故直接原因、根本原因；查明體系暴露的問(wèn)題；分析事故再次發(fā)生的可能性，提出補(bǔ)救和防范措施建議；制定防范措施，防范措施的負(fù)責(zé)部門、負(fù)責(zé)人及其完成時(shí)間計(jì)劃。178。是否有開(kāi)展作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和關(guān)鍵任務(wù)分析的具體工作計(jì)劃？是否針對(duì)計(jì)劃匹配了相關(guān)的資源，包括人力、物力及時(shí)間等？作業(yè)是否對(duì)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估人員進(jìn)行了培訓(xùn)？22風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)施是否依據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)作業(yè)危害因素進(jìn)行了辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？是否確定了作業(yè)帶來(lái)的設(shè)備、電網(wǎng)、人身與職業(yè)健康的風(fēng)險(xiǎn)？在識(shí)別作業(yè)危害因素時(shí)是否根據(jù)所有危害類別，全面考慮了作業(yè)環(huán)境、設(shè)備與工器具、人員行為、管理、作業(yè)方法等內(nèi)容？作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是否覆蓋所有作業(yè)任務(wù)，并充分考慮了作業(yè)的時(shí)間性及可能的緊急情況?是否基于作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果建立作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，形成風(fēng)險(xiǎn)概述并動(dòng)態(tài)更新，作為作業(yè)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制的依據(jù)？當(dāng)新的作業(yè)任務(wù)、作業(yè)方法、作業(yè)環(huán)境出現(xiàn)，或發(fā)生事故時(shí)，是否進(jìn)行基于問(wèn)題的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？作業(yè)人員在進(jìn)行作業(yè)前是否進(jìn)行了作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析和安全技術(shù)交底？是否對(duì)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)的控制措施？是否對(duì)預(yù)防和控制措施的適宜性和有效性進(jìn)行監(jiān)測(cè)？是否對(duì)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行回顧？1是否開(kāi)展關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析并編制關(guān)鍵任務(wù)清單？1關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析是否考慮了過(guò)去的事實(shí)、現(xiàn)在的實(shí)際和將來(lái)的可能？1每年或發(fā)生變化時(shí)是否對(duì)關(guān)鍵任務(wù)進(jìn)行回顧？1所有關(guān)鍵任務(wù)是否都建立了作業(yè)指導(dǎo)書？作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的依從作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是否覆蓋了作業(yè)的全過(guò)程、全方位？作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果是否文件化并發(fā)布？員工是否能夠方便地獲取作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)據(jù)？是否對(duì)所有作業(yè)任務(wù)進(jìn)行了關(guān)鍵任務(wù)分析？是否對(duì)所有關(guān)鍵任務(wù)均建立了作業(yè)指導(dǎo)書？作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的績(jī)效作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過(guò)程是否全面？作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果是否與現(xiàn)實(shí)情況相符？是否因作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不充分而導(dǎo)致事故/事件？關(guān)鍵任務(wù)分析結(jié)果是否與現(xiàn)實(shí)情況相符？是否由于關(guān)鍵任務(wù)分析有遺漏，重要工作無(wú)作業(yè)指導(dǎo)書而導(dǎo)致的事故？員工是否熟悉與其崗位作業(yè)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施？ 環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（250 分）目的：識(shí)別及評(píng)估生產(chǎn)活動(dòng)中影響人員健康和環(huán)境的危害因素。是否全面識(shí)別所有需溝通的相關(guān)方？?jī)?nèi)部和外部溝通是否就識(shí)別的溝通內(nèi)容向管理者、員工或相關(guān)方進(jìn)行了溝通？負(fù)責(zé)人是否在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)、采用合適的方式，每月就特定或員工關(guān)心的安健環(huán)問(wèn)題，主動(dòng)與員工進(jìn)行一對(duì)一溝通，聽(tīng)取員工對(duì)安健環(huán)問(wèn)題的意見(jiàn)和建議？是否按規(guī)定開(kāi)展小組會(huì)議，討論安全問(wèn)題，收集員工關(guān)心的問(wèn)題和建議？在安排工作的同時(shí)，是否進(jìn)行正確的任務(wù)說(shuō)明？員工是否正確接受任務(wù)說(shuō)明，清楚任務(wù)目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)和控制措施？是否按月、季或年公布內(nèi)部、外部的安全生產(chǎn)信息？是否定期收集企業(yè)內(nèi)部對(duì)安全生產(chǎn)工作的意見(jiàn)和建議？是否及時(shí)將企業(yè)安全生產(chǎn)有關(guān)信息向相關(guān)方進(jìn)行溝通？是否向參觀者、業(yè)主、分包商和供應(yīng)商等進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)的工作人員提供風(fēng)險(xiǎn)告知、控制措施等信息？企業(yè)內(nèi)外部溝通是否有效？所需溝通方辨識(shí)是否充分；溝通渠道和機(jī)制是否暢通；溝通的對(duì)象能理解并對(duì)溝通內(nèi)容做出響應(yīng)；內(nèi)外部溝通是否達(dá)到預(yù)期效果；員工或相關(guān)方是否對(duì)企業(yè)溝通人員能力、渠道或機(jī)制有抱怨。 應(yīng)急演練。數(shù)據(jù)記錄是否真實(shí)、完整、齊全、準(zhǔn)確、及時(shí)？文件及數(shù)據(jù)是否按保密相關(guān)規(guī)定分等級(jí)妥善管理，并滿足相關(guān)保密控制要求。領(lǐng)導(dǎo)層；管理層；執(zhí)行層。（八）第八單元“能力要求與培訓(xùn)”其要求與內(nèi)容與原體系基本相同。本指南是原審核指南的繼承與延伸，它基于對(duì)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)與控制，既貫徹了原體系“基于風(fēng)險(xiǎn)”的核心思想，又強(qiáng)化了體系的針對(duì)性、適宜性和協(xié)調(diào)性。（三）第三單元“應(yīng)急與事故管理”其要求與內(nèi)容與原體系基本相同。工傷意外率，取審核最近 12 個(gè)月內(nèi)的數(shù)據(jù)；指標(biāo)計(jì)算公式：工傷意外率（DIFR）=工傷意外次數(shù) 200000全體員工(含分包單位）年內(nèi)工作小時(shí)總數(shù)；工傷意外＝人員受傷＋職業(yè)?。殬I(yè)性疾?。还馔獯螖?shù)：指由工作導(dǎo)致或工作時(shí)所受到的損傷，使傷者無(wú)法或無(wú)法完全履行日常指定職務(wù)工作達(dá)一個(gè)或以上工作日次數(shù)；工作意外次數(shù)應(yīng)包括本單位員工（含分包單位）在本單位工作發(fā)生意外次數(shù)（全口徑統(tǒng)計(jì)）分包單位 1 年內(nèi)工作小時(shí)數(shù)以實(shí)際在本單位工作人數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。9公布實(shí)現(xiàn)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的工作計(jì)劃。 采購(gòu)與發(fā)包過(guò)程信息。 其它。17審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注供應(yīng)商、分包商是否按合同要求提供產(chǎn)品或服務(wù)？供應(yīng)商、分包商在合同期內(nèi)的安健環(huán)表現(xiàn)是否反饋到選評(píng)價(jià)、招標(biāo)環(huán)節(jié)，得到相應(yīng)處理，或作為將來(lái)招標(biāo)的依據(jù)？過(guò)程控制是否評(píng)估供應(yīng)商及其產(chǎn)品可能給企業(yè)帶來(lái)的安健環(huán)風(fēng)險(xiǎn)并實(shí)施控制？是否分析和識(shí)別供應(yīng)商和分包商進(jìn)入企業(yè)工作帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)并控制？企業(yè)是否在供應(yīng)商和分包商進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)工作前對(duì)其進(jìn)行全面的安全技術(shù)交底，并在工作過(guò)程中與供應(yīng)商、分包商的指定人員協(xié)調(diào)安健環(huán)事宜？?jī)蓚€(gè)以上分包商在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行作業(yè)，可能危及對(duì)方生產(chǎn)安全的，是否簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，明確各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)和應(yīng)當(dāng)采取的安全措施，并指定專職安全生產(chǎn)管理人員進(jìn)行安全檢查與協(xié)調(diào)？企業(yè)是否采取有效措施（包括作業(yè)許可、過(guò)程檢查、溝通協(xié)調(diào)、問(wèn)題督促改進(jìn)等）對(duì)供應(yīng)商和分包商的現(xiàn)場(chǎng)工作進(jìn)行管控？對(duì)供應(yīng)商和分包商現(xiàn)場(chǎng)工作表現(xiàn)是否作為其評(píng)價(jià)的依據(jù)？是否發(fā)生因供應(yīng)商、分包商管理及其產(chǎn)品、服務(wù)所導(dǎo)致的事故/事件？履約（誠(chéng)信）評(píng)價(jià)是否建立供應(yīng)商、分包商履約（誠(chéng)信）評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，是否包含以下內(nèi)容：供貨、工程和服務(wù)的準(zhǔn)時(shí)性；產(chǎn)品、工程或服務(wù)所達(dá)到的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)供貨、工程或服務(wù)期間安健環(huán)的表現(xiàn)；是否把履約評(píng)價(jià)結(jié)果是否作為供應(yīng)商、分包商招標(biāo)的依據(jù)？供應(yīng)商、分包商及其評(píng)價(jià)、選擇的資料、記錄是否保存齊全、完整?是否有不符合資質(zhì)要求的供應(yīng)商、分包商進(jìn)入企業(yè)？審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注研究是否有管理標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)安全科技研究、應(yīng)用及職責(zé)和內(nèi)容做出規(guī)定？是否有鼓勵(lì)開(kāi)展安健環(huán)科技研究的措施和要求？企業(yè)是否開(kāi)展了圍繞降低安健環(huán)風(fēng)險(xiǎn)為目的的科技研究、QC 活動(dòng)？ 工余安健環(huán)（45 分）目的：培養(yǎng)工余安健環(huán)及其防護(hù)意識(shí)，促進(jìn)安健環(huán)社會(huì)效應(yīng)。――群體事件。應(yīng)急預(yù)案與法律法規(guī)、上級(jí)要求是否一致？各下屬部門、單位是否根據(jù)應(yīng)急預(yù)案建立了對(duì)應(yīng)的現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急響應(yīng)程序？基層生產(chǎn)部門、單位是否根據(jù)應(yīng)急預(yù)案建立了對(duì)應(yīng)的現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急響應(yīng)程序？是否編制應(yīng)急演練和應(yīng)急培訓(xùn)的工作計(jì)劃？是否為應(yīng)急工作提供了資源保障？應(yīng)急管理實(shí)施是否對(duì)員工進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急響應(yīng)要求的培訓(xùn)？是否對(duì)應(yīng)急物資、裝備的存放、檢查、維護(hù)等進(jìn)行規(guī)范管理？是否按照計(jì)劃及應(yīng)急預(yù)案規(guī)定開(kāi)展應(yīng)急演練？是否每年對(duì)應(yīng)急演練和預(yù)案進(jìn)行回顧，必要時(shí)進(jìn)行更新？重要生產(chǎn)場(chǎng)所的顯著處是否張貼了緊急疏散路線和緊急聯(lián)系電話？是否按要求建立應(yīng)急預(yù)警機(jī)制并實(shí)施預(yù)警監(jiān)測(cè)？是否按預(yù)案程序發(fā)布預(yù)警，并進(jìn)行應(yīng)急響應(yīng)？是否根據(jù)可能發(fā)生事故的后果和各類應(yīng)急預(yù)案中明確的啟動(dòng)條件，分層次啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案？是否按要求執(zhí)行應(yīng)急聯(lián)動(dòng)機(jī)制，聯(lián)動(dòng)處置應(yīng)急事件？27審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注應(yīng)急小組及人員是否按應(yīng)急預(yù)案履行職責(zé)？1應(yīng)急小組到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)的后是否制訂了合適的應(yīng)急處置措施？應(yīng)急管理依從是否按照應(yīng)急預(yù)案規(guī)定的類別、數(shù)量配置應(yīng)急物資和適合與現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急響應(yīng)的個(gè)人防護(hù)裝備？開(kāi)展應(yīng)急演練，是否完成以下事項(xiàng)：明確了演練目的和開(kāi)展方式；編制了演練方案；指定了參演、控制、模擬、評(píng)價(jià)人員；對(duì)應(yīng)急演練進(jìn)行總結(jié)、分析，針對(duì)不足項(xiàng)、整改項(xiàng)及時(shí)制定改進(jìn)措施并確保措施實(shí)施；實(shí)施的突發(fā)事件預(yù)警和響應(yīng)過(guò)程是否符合預(yù)案規(guī)定？員工是否掌握應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容、程序與響應(yīng)要求？員工是否清楚應(yīng)急響應(yīng)時(shí)潛在的安健環(huán)風(fēng)險(xiǎn)？是否針對(duì)實(shí)際發(fā)生事故的應(yīng)急處置情況對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備、組織、響應(yīng)及應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行回顧？并及時(shí)處理完善發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題？應(yīng)急管理績(jī)效認(rèn)定的突發(fā)事件是否全面、合理并與企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)？應(yīng)急機(jī)構(gòu)及負(fù)責(zé)人員是否勝任相關(guān)的要求？所有的緊急疏散路線和應(yīng)急聯(lián)系電話是否暢通？員工是否熟悉應(yīng)急預(yù)案？發(fā)布的應(yīng)急預(yù)案是否有效？?jī)?nèi)容簡(jiǎn)單、明了、易于實(shí)施；符合實(shí)際，可操作性強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)實(shí)效；有效利用人力資源；有效消除混亂和恐慌；預(yù)案覆蓋操作期間的關(guān)鍵場(chǎng)所、要害部位、重大危險(xiǎn)設(shè)施等；制定預(yù)案時(shí)是否參考員工的意見(jiàn)與建議？應(yīng)急預(yù)案的演練是否達(dá)到下列效果？檢驗(yàn)了人員配置的合理性、充分性檢驗(yàn)了參與人員的反應(yīng)能力與處理能力28審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注檢驗(yàn)了預(yù)案的操作性檢驗(yàn)了應(yīng)急設(shè)備、設(shè)施的充分性、可用性與有效性檢驗(yàn)了預(yù)案的組織協(xié)調(diào)性應(yīng)急小組設(shè)置是否全面、充分？應(yīng)急小組成員是否匹配合理、充分？應(yīng)急小組成員的響應(yīng)能力、設(shè)備的操作能力、現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)題處理能力和救護(hù)能力是否達(dá)到要求？應(yīng)急小組成員熟悉潛在的危害情況并了解適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)控制措施？1應(yīng)急設(shè)備、設(shè)施是否有效？配置的設(shè)備、設(shè)施針對(duì)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；匹配的類型合理、數(shù)量充分；配置的設(shè)備、設(shè)施能有效工作；配置的設(shè)備、設(shè)施得到有效充分的維護(hù)。 分包商（合作單位）事故率