【正文】 EMS/OHSMS:■覆蓋以上產(chǎn)品的生產(chǎn)過程和管理所涉及的 ■環(huán)境 ■職業(yè)健康安全 管理活動(dòng)和場(chǎng)所GB/T28001。設(shè)備設(shè)施管理過程。.設(shè)備設(shè)施管理。12:0013:00工作餐: 。8:3012:00監(jiān)視、測(cè)量過程測(cè)量/試驗(yàn)設(shè)備管理過程質(zhì)量管理體系內(nèi)審物流部。；。 對(duì)每個(gè)過程的審核都可能會(huì)涉及認(rèn)證準(zhǔn)則中（標(biāo)準(zhǔn)）與之相關(guān)的所有條款要求，計(jì)劃中條款號(hào)僅作部分提示之用；6. 另一名審核員以O(shè)HSMS所關(guān)注的重要危險(xiǎn)源和重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的管理過程為主線實(shí)施審核，并在審核中關(guān)注相關(guān)的OHSMS其它過程的作用和績效，以及與QMS相關(guān)的其它過程的作用和績效；4）無論怎樣，審核組都要確定一個(gè)審核路徑，或是以QMS的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程為主，兼顧OHSMS所關(guān)注的重要危險(xiǎn)源和重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的管理過程；或是以O(shè)HSMS所關(guān)注的重要危險(xiǎn)源和重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的管理過程為主，兼顧QMS所關(guān)注的的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程；或是審核沿著兩條主線同時(shí)進(jìn)行。 按照組織所確定的一定數(shù)量和類型的OHSMS過程及其之間的內(nèi)在連接關(guān)系，對(duì)審核的路徑進(jìn)行策劃和實(shí)施審核；注：因?yàn)閷?duì)一個(gè)/幾個(gè)重要危險(xiǎn)源和重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的控制可能構(gòu)成一個(gè)獨(dú)立管理過程，所以O(shè)HSMS審核路徑不一定完全參照組織的業(yè)務(wù)流程。3） 審核組不少于2名審核員； 針對(duì)每一個(gè)過程的審核，以該過程的績效指標(biāo)為切入點(diǎn)，通過追蹤其業(yè)績表現(xiàn)以及過程之間的輸出/輸入的關(guān)系，從系統(tǒng)的角度評(píng)價(jià)該過程在EMS中的作用及其有效性；6） 測(cè)量過程，與QMS相似，EMS的測(cè)量活動(dòng)大多包含于上述3類過程中，但可能與QMS的側(cè)重點(diǎn)不同且相關(guān)性不大。l對(duì)于EMS而言，它對(duì)污染預(yù)防和源頭控制非常重要，既決定了在產(chǎn)品生產(chǎn)和提供過程中對(duì)環(huán)境的影響，也決定了產(chǎn)品使用過程中對(duì)環(huán)境的影響，還決定了作廢產(chǎn)品處理過程中對(duì)環(huán)境的影響；對(duì)于QMS而言，它既確定了產(chǎn)品生產(chǎn)和提供過程中對(duì)質(zhì)量的要求，也規(guī)定了產(chǎn)品的安全和使用要求，必要時(shí)還提出了對(duì)作廢產(chǎn)品的處理要求。對(duì)于上述示例，根據(jù)分析到管理原因的原則，僅對(duì)原因1采取1）和2）措施應(yīng)該是不可接受的。 制定應(yīng)急預(yù)案，合理確定庫存量。采購管理過程（采購配送中心）7 .412:0013:00工作餐13:0017:00制造過程（熱處理車間） A審核員，審核礦用牽引車輛涉及的主要產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程。附錄二：基于過程的QMS審核計(jì)劃的示例背景說明：BBA有限公司申請(qǐng)GB/T190012008認(rèn)證 認(rèn)證范圍：礦用牽引車輛與城市軌道交通電動(dòng)車輛的設(shè)計(jì)和制造 組織識(shí)別的過程包括：l該過程是在設(shè)計(jì)與開發(fā)過程完成后，對(duì)可能出現(xiàn)的設(shè)計(jì)更改活動(dòng)進(jìn)行控制。對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)中涉及到的要求，組織可以通過不同層次的作業(yè)文件來給予規(guī)范，并指導(dǎo)活動(dòng)的運(yùn)行。 按照輸入/輸出的關(guān)系將過程連接起來，明確相互之間的關(guān)系。而搞清楚過程的輸入/輸出關(guān)系，并對(duì)過程的接口進(jìn)行有效地管理，從而使過程的預(yù)期目標(biāo)最大化，才是組織識(shí)別過程和管理過程的真正目的。本文僅對(duì)QMS過程的確定做必要的說明。通過上述審核活動(dòng)發(fā)現(xiàn)管理體系符合準(zhǔn)則的程度及改進(jìn)方向。 本文件提供了適用于每一過程的通用的審核思路和路徑，而在某一特定的審核中，還應(yīng)根據(jù)具體過程的特征，有不同的側(cè)重點(diǎn)和審核路徑，并根據(jù)審核的實(shí)際進(jìn)展情況進(jìn)行必要的調(diào)整。 實(shí)施基于過程的第二階段審核：1）然而，倘若不能實(shí)施先分場(chǎng)所再總部的審核順序，應(yīng)確保對(duì)組織的所有審核活動(dòng)結(jié)束后才形成最終的審核發(fā)現(xiàn)，且盡可能避免兩場(chǎng)所審核間隔過長，一般不宜超過三個(gè)月。注：這里是指可能會(huì)形成不符合的可疑方面，但在一階段審核審核員一般不會(huì)提出不符合項(xiàng)。 組織對(duì)其過程、過程目標(biāo)和指標(biāo)的確定情況。 審核是基于組織的實(shí)際業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)審核路徑，并關(guān)注每一個(gè)過程的顧客要求及該過程的有效性，這有利于發(fā)現(xiàn)組織的QMS與其實(shí)際運(yùn)行是否存在“兩層皮”的問題，從而確保組織的QMS的建立、實(shí)施和改進(jìn)與組織的質(zhì)量績效緊密結(jié)合；3）5 基于過程的QMS審核 概述作為一種審核的思路和方法，基于過程的QMS審核具有以下特征：1）這種思想為組織有效地按照GB/T 190012000標(biāo)準(zhǔn)的要求建立和貫徹其質(zhì)量管理體系（以下簡(jiǎn)稱QMS）以及改進(jìn)該管理體系的有效性提供了指導(dǎo)方向。這些技術(shù)報(bào)告體現(xiàn)了與認(rèn)證及其審核有關(guān)的理念、方法和經(jīng)驗(yàn)，反映了認(rèn)可機(jī)構(gòu)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)認(rèn)可規(guī)范和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的一致理解和認(rèn)識(shí)。 質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南CNASCC01:2007 參照組織自身的業(yè)務(wù)流程，并按照組織所確定的一定數(shù)量和類型的QMS過程及其之間的內(nèi)在連接關(guān)系，對(duì)審核的路徑進(jìn)行策劃和實(shí)施審核；3） 審核組成員有能力根據(jù)受審核方的實(shí)際業(yè)務(wù)流程（如，通過現(xiàn)場(chǎng)巡視）和已確定的過程（如，體系文件中已定義），并結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)GB/T 190012008中的要求，形成有關(guān)受審核方所確定的過程之間相互關(guān)系的概念；3） 組織最近12個(gè)月內(nèi)的內(nèi)審和管理評(píng)審的策劃、實(shí)施情況，及實(shí)施結(jié)果如何運(yùn)用到管理體系的改進(jìn)上的信息；7） 內(nèi)審與管理評(píng)審尚未或全部實(shí)施。內(nèi)部溝通會(huì)議可在審核的不同時(shí)期進(jìn)行，并可能涉及到以下內(nèi)容的一項(xiàng)或多項(xiàng)： 1） 管理評(píng)審的實(shí)施、發(fā)現(xiàn)與結(jié)論和有效性；9）對(duì)于一個(gè)組織來說，過程是客觀存在，組織的任何活動(dòng)都是通過過程及過程網(wǎng)絡(luò)來實(shí)現(xiàn)的。 組織管理類的過程：包括戰(zhàn)略策劃、制定方針和策略、設(shè)定目標(biāo)、確保溝通、確保為了組織質(zhì)量目標(biāo)和產(chǎn)品的預(yù)期結(jié)果可獲得必要資源，以及管理評(píng)審等相關(guān)過程；2) 確定過程的步驟和方法：1）因此，將這些不同的管理內(nèi)容簡(jiǎn)單地納入在一個(gè)過程中，很難進(jìn)行有效管理。因此目前出現(xiàn)了扁平化的管理模式，采用過程方法來解決這一“大企業(yè)病”。因此不同組織的過程識(shí)別應(yīng)是不同的，即使是提供相同的產(chǎn)品的組織，由于組織設(shè)定的目標(biāo)、資源差異、組織的結(jié)構(gòu)等的不同，過程也會(huì)存在明顯的差異。 某公司定義的過程：顧客關(guān)系過程、合同實(shí)現(xiàn)過程、采購?fù)獍^程、倉庫管理過程、交付過程、催款過程、體系管理過程（內(nèi)審、管理評(píng)審、持續(xù)改進(jìn)）；l 資源管理類的過程：人力資源管理過程、設(shè)備管理過程（包括設(shè)備維修外包管理）、工裝管理過程、檢驗(yàn)/測(cè)試設(shè)備管理過程；l審核計(jì)劃企業(yè)名稱: BBA有限公司職責(zé)及目標(biāo)管理(辦公室、企業(yè)管理部) ；14:3017:00生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備過程（礦用）（技術(shù)質(zhì)量部）。注：對(duì)于審核發(fā)現(xiàn)、審核證據(jù)和審核順序的關(guān)系可以由組織自行根據(jù)關(guān)注的重點(diǎn)和表達(dá)的方便來確定。1)注：這里所指的特定過程是針對(duì)組織所確定某一/些具體過程而言，不同于QMS中“特殊過程”的概念。 無論是判斷EMS的整體績效，還是審核某一具體過程，都以其績效指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與改進(jìn)情況為基礎(chǔ)；2） 意污染預(yù)防持續(xù)改進(jìn)組織管理過程人力資源管理過程圖1：環(huán)境管理體系過程圖3. 基于過程的QMS與EMS結(jié)合審核根據(jù)QMS過程與EMS過程的區(qū)別與聯(lián)系，可以有效地策劃基于過程的QMS與EMS結(jié)合審核方案。 組織管理類的過程，如：l2）對(duì)于OHSMS而言，這類過程通常屬于重要管理過程；對(duì)于QMS而言，它們可能屬于一般管理過程，也可能屬于重要管理過程。 人力資源管理過程，不論是QMS還是OHSMS，這一過程往往是獨(dú)立存在的，盡管輸入和輸出信息有所不同，但管理是一致的。相 關(guān) 方滿 第一組主要關(guān)注產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程,以及它們與QMS\EMS\OHSMS要求的符合性和過程的有效性；l審核計(jì)劃市場(chǎng)服務(wù)中心。產(chǎn)品研發(fā)室。制造過程（含倉儲(chǔ)管理）3月4日。: 。15:3016:30與受審核方溝通行政管理部制造二部。 。12:0013:00工作餐動(dòng)力部。；。 第三個(gè)組主要關(guān)注其他資源管理過程和部分產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程，以及它們與QMS\EMS\OHSMS要求的符合性和過程的有效性。4．QMS與OHSMS結(jié)合審核計(jì)劃的示例見附件六 從OHSMS的整體角度，關(guān)注法律法規(guī)和相關(guān)方要求的實(shí)現(xiàn)情況、過程間的接口和過程的績效情況等方面，并對(duì)OHSMS的適宜性和有效性做出綜合評(píng)價(jià)。ll 必要時(shí)，通過審核組內(nèi)部溝通，確保審核員之間信息的及時(shí)交流。相關(guān)方要求對(duì)于QMS而言，該過程側(cè)重于對(duì)組織產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過程的策劃，目的是追求產(chǎn)品質(zhì)量滿足顧客的要求與期望；對(duì)于EMS而言，該過程側(cè)重于組織所有活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)對(duì)環(huán)境的影響的識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制的策劃，目的是追求對(duì)環(huán)境法律法規(guī)的符合性和避免、減少和控制組織對(duì)環(huán)境的不利影響。參照本文件附件一有關(guān)QMS的過程分類，一個(gè)組織的EMS的過程分類也可以分為以下幾種：1）6緊急放行的要求在程序上有規(guī)定，但是沒有規(guī)定有關(guān)實(shí)施的運(yùn)行表格和記錄的要求，在放行過程中沒有保留記錄。1)目前的實(shí)際情況是，不符合的描述只包括兩部分內(nèi)容，即審核證據(jù)和審核準(zhǔn)則，所謂的判定就是不符合標(biāo)準(zhǔn)的條款，而未能指出管理體系什么地方存在不符合，也就是審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則的判定未作描述。 4,1。 ）■初次 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)類的過程：合同管理過程、產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)過程、生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備過程、采購管理過程、制造過程、監(jiān)視、測(cè)量和不合格品處理過程、物流管理過程、交付過程、售后服務(wù)管理過程；l在定義過程時(shí)，當(dāng)若干過程功能一致時(shí)，可以考慮過程的合并；當(dāng)某個(gè)過程構(gòu)成特定的功能時(shí)，宜根據(jù)這一特定的功能來定義該過程。通常情況下，部門職能或活動(dòng)有可能只是某個(gè)實(shí)際過程的一部分，而按照部門的職能定義過程會(huì)將這個(gè)實(shí)際過程的功能割裂，尤其是較大組織，部門相對(duì)較多的情況下，這種劃分是經(jīng)常存在的。這種定義過程的方式實(shí)際上還是僅僅停留在標(biāo)準(zhǔn)條款的要求上，而沒有將條款的要求與組織的實(shí)際活動(dòng)結(jié)合起來。 典型的過程類型從過程的功能的角度，組織可以將其QMS過程分為以下幾種類型：1)通常，上述的審核活動(dòng)大部分是針對(duì)過程的負(fù)責(zé)人所進(jìn)行的審核。例如，有關(guān)的指標(biāo)，特別是與顧客有關(guān)的指標(biāo)，是否達(dá)到預(yù)定的要求？若指標(biāo)顯示不良或趨勢(shì)存在風(fēng)險(xiǎn)，組織采取了哪些行動(dòng)？通過分析指標(biāo)的表現(xiàn)，初步判斷過程中可能存在的問題，并以此作為審核追蹤的重點(diǎn)。 組織根據(jù)質(zhì)量績效目標(biāo)和指