【正文】 情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。 ）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。 D: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會(huì)掌握 參考答案[AD] : 關(guān)于境內(nèi)國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對(duì)套期保值額度的描述，正確的是（ : 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。 : 從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)遵循“三公”和誠實(shí)信用的原則。 參考答案[正確] : 全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。 參考答案[正確] : 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高級(jí)管理人員任職資格仍然有效。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒有將此情況告知范某。 ）起訴。 ）。協(xié)商未果，公司可以向（ 參考答案[正確] : 期貨交易所的所得收益可以分配給會(huì)員，以作為會(huì)員的投資回報(bào)。 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認(rèn)為需要對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算，可以直接報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 參考答案[正確] 參考答案[錯(cuò)誤] A: 由中國證監(jiān)會(huì)比照對(duì)期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)行審核 B: 由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn) C: 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)意見要報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案 D: 其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照《中國證監(jiān)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行 參考答案[BC] : 某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（ ）。 A: 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還 C: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律 參考答案[AB] : 期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)（ D: 永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù) 參考答案[AB] : 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（ D: 經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶 ）。 A: 身體狀況良好 參考答案[ABCD] A: 申請(qǐng)人前三年沒有重大違法違規(guī)行為 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ A: 上年底保留的余額 A: 完善信息發(fā)布和信息管理制度 B: 建立、完善檔案管理制度 C: 客戶管理制度 D: 制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施 參考答案[ABD] )。 A: 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) B: 風(fēng)險(xiǎn)控制小組 C: 專門的稽核監(jiān)督崗位 D: 監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事 參考答案[BCD] : 關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是（ ）。 參考答案[錯(cuò)誤] : 中國證監(jiān)會(huì)和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。 參考答案[錯(cuò)誤] : 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，根據(jù)損失大小來決定是否承擔(dān)責(zé)任。 參考答案[錯(cuò)誤]不定項(xiàng)選擇題 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行提示（該副總經(jīng)理可能受到的行政處罰是（P500指數(shù)期貨。該案正確的處理方式是（ A: 罰款15萬 B: 被撤消任職資格 C: 3年或永久被拒絕申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格 D: 刑事起訴 參考答案[BC] : 甲市的李默在乙市的某期貨經(jīng)紀(jì)公司開立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。 ）。 參考答案[錯(cuò)誤] : 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí)，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)。 參考答案[錯(cuò)誤] : 期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家工商行政管局批準(zhǔn)。 : 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提交有關(guān)文件和材料。 A: 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān) B: 期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失 C: 期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% D: 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 參考答案[ABD] : 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（ A: 會(huì)員資格的取得條件和程序 B: 會(huì)員資格的變更條件和程序 C: 對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D: 會(huì)員違規(guī)