某年期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)模擬試卷(完整版)
【正文】 高于客戶指令價(jià)格買入 C: 低于客戶指令價(jià)格賣出 D: 低于客戶指令價(jià)格買入 參考答案[AD] : 客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（ ）。 ）的，可以公開相關(guān)信息。 B: 派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話 C: 從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 C: 在實(shí)物交割時(shí)，可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作 D: 年度累計(jì)期貨賠付款總額 參考答案[ABCD] A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 A: 期貨所 B: 從業(yè)人員死亡 D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度: 期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（ 參考答案[BCD] C: 從業(yè)人員被解聘 B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司 B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程 : 境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶（ 參考答案[ABC] D: 沒有明確說法 D: 泄露該信息 C: 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書面審核 A: 投資者為限制民事行為能力的自然人 ）。 A: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開 B: 有關(guān)規(guī)章要求公布 C: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查 D: 期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后 參考答案[ABC] : 對(duì)嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)令（ A: 對(duì)當(dāng)日所有持倉的確認(rèn) B: 對(duì)該日之前所有持倉的確認(rèn) C: 對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn) D: 對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn) 參考答案[ABCD] : 以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（ A: 經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托 B: 非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營 C: 出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令 D: 所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易 參考答案[ABCD]: 期貨交易所不得從事（ A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力 B: 交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全 C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn) D: 某會(huì)員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉單過程中成效不大 參考答案[ABC] : 《期貨交易所會(huì)員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）。 A: 中國證監(jiān)會(huì) B: 期貨業(yè)協(xié)會(huì) C: 中國人民銀行 D: 財(cái)政部 參考答案[AD] : 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)( A: 客戶有權(quán)不予認(rèn)可 B: 客戶可以予以追認(rèn) C: 非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任 D: 期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任 參考答案[ABD] : 以下說法錯(cuò)誤的有（ ）。 ）。 A: 每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱及要求的其他信息 B: 必須設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門， 不能只設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理崗位 C: 建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理制度 D: 必須建立合規(guī)審查部門，達(dá)不到部門規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位 參考答案[ACD] : 關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格說法正確的是（ 參考答案[錯(cuò)誤] 參考答案[錯(cuò)誤] : 投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。 參考答案[錯(cuò)誤] 參考答案[正確] : 期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運(yùn)作更加規(guī)范，經(jīng)營更加高效，內(nèi)部控制更加嚴(yán)密。 參考答案[錯(cuò)誤] : 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)作出處理，并在10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。 參考答案[錯(cuò)誤] : 一個(gè)經(jīng)允許參與境外期貨套期保值交易的企業(yè)，在簽定了一個(gè)6個(gè)月的現(xiàn)貨商品進(jìn)口合同后，對(duì)該合同進(jìn)行保值而持有的期貨頭寸最長只能持有半年。但一時(shí)無法聯(lián)系上該客戶，眼見時(shí)機(jī)將失，該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶下指令平倉。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。 A: 甲期貨公司 B: 乙期貨公司 C: 彭某 D: 彭某和乙期貨公司 參考答案[AC] : 期貨經(jīng)紀(jì)公司將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的，應(yīng)（ ）。因大豆價(jià)位不斷下跌，同年7月15日已虧損50萬元。 A: 甲市所在中級(jí)人民法院 B: 乙市所在高級(jí)人民法院 C: 乙市所在中級(jí)人民法院 D: 甲市所在任一基層法院 參考答案[AC] : 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月（ ）
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