【正文】 中的組織機構(gòu)和職責(zé)分工 ， 討論制定TS16949:20xx審 核 實施計劃： ? 審核日期預(yù)定為： 20xx年 06月 2 28日； ? 安排審核員時應(yīng)考慮：審核員資格、獨立性。 2020/7/6 36 現(xiàn)場審核 —— 審核控制 審核組長對審核全過程的控制負(fù)責(zé)： ? 審核實施計劃的控制； ? 審核進(jìn)度控制； ? 審核氣氛控制； ? 審核范圍控制； ? 不符合項的審定； ? 其他需協(xié)調(diào)、控制的方面。在成品庫抽查 20件齒輪箱均未發(fā)現(xiàn)箱體內(nèi)有殘留切屑。 提出糾正措施要求 ：提出分析不合格原因、制定糾正措施計劃的期限（通常一周內(nèi)），說明驗證糾正措施的方法。 頁碼： 3/5 2020/7/6 55 審核報告 —— 范例 不符合項分布 總經(jīng)理 管理代表 人事部 采購部 技術(shù)部 生產(chǎn)部 品管部 營銷部 合計 1 1 1 1 1 1 5 … 合計 頁碼： 4/5 2020/7/6 56 審核報告 —— 范例 審核報告發(fā)放范圍 部門 職務(wù) 姓名 不符合項報告編號 總經(jīng)理 管理代表 人事部 采購部 技術(shù)部 制造部 品管部 營銷部 頁碼 :5/5 2020/7/6 57 五、跟蹤驗證 跟蹤驗證 制定糾正措施計劃 糾正措施的實施 糾正措施的驗證 2020/7/6 58 制定糾正措施計劃 審核組在現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)不符合項時，除要求受審核部門主管確認(rèn)不合格事實外，還要求他們調(diào)查分析造成不合格的原因，有的放矢地制定糾正措施計劃（包括糾正措施、責(zé)任人員、期限）。 提問與索看相結(jié)合； 發(fā)問一定考慮被問者的背景； 注意神態(tài)表情； 適時表達(dá)好意； 不說有情緒的話； 不可連續(xù)發(fā)問。 2020/7/6 61 第三部分 質(zhì)量體系內(nèi)部審核員 內(nèi)審員的工作技巧 內(nèi)審員的素質(zhì) 審核組長、審核員的職責(zé) 2020/7/6 62 內(nèi)審員的素質(zhì) 內(nèi) 審 員 素 質(zhì) 知識要求 經(jīng)驗要求 道德要求 技能要求 掌握 TS16949:20xx標(biāo)準(zhǔn)要求 熟悉 TS16949參考手冊 熟悉與質(zhì)量認(rèn)證有關(guān)的法律、法規(guī)等 能編制審核計劃、檢查表、不符合項報告 具備質(zhì)量體系文件與現(xiàn)場審核能力 具有從事質(zhì)量管理和企業(yè)管理的經(jīng)驗 具有一定的工廠生產(chǎn)經(jīng)驗 正直誠實和客觀公正 尊重人 冷靜的態(tài)度和堅毅的精神 善于溝通、機智靈活、適應(yīng)性強 2020/7/6 63 審核組長職責(zé) 全面負(fù)責(zé)審核各階段的工作； 有權(quán)對審核工作的開展和審核結(jié)果做最后的決定； 協(xié)助選擇審核組成員； 制定審核實施計劃； 代表審核組與受審核部門主管接觸； 編制并提交審核報告。品管部由于涉及到質(zhì)量管理體系要求較多，也造成工作上的困難。 目的： ? 結(jié)束現(xiàn)場審核； ? 向受審核部門介紹審核總體情況； ? 提出后續(xù)的工作要求； 要求： ? 準(zhǔn)時開始、結(jié)束，以不超過一小時為宜； ? 由審核組長主持會議。 ? 工時定額偏緊，工人為追求定額而放松質(zhì)量。 2020/7/6 34 首次會議 —— case study 公司質(zhì)量管理體系建立并運行已達(dá)兩個月，現(xiàn)準(zhǔn)備進(jìn)行第一次內(nèi)部質(zhì)量審核，該如何召開首次會議呢？ 請 各 組練習(xí) 。 2020/7/6 21 審核實施計劃內(nèi)容 審核實施計劃 審核目的 審核范圍 審核依據(jù) 審核組成員 審核日期 審核日程安排 審核報告發(fā)布日期及范圍 2020/7/6 22 審核實施計劃 ——范例 對本公司現(xiàn)有的質(zhì)量管理體系作全面審核，通過審核了解本公司的質(zhì)量管理體系是否有效運行，是否具備申請 TS16949:20xx認(rèn)證條件。 2020/7/6 9 審核目的 第二方 第二方審核 選擇、評價、認(rèn)可供應(yīng)商； 促進(jìn)供應(yīng)商改進(jìn)質(zhì)量管理體系。 ? 外部審核包括通常所說的 “ 第二方審核 ” 和 “ 第三方審核 ” 。 ? 場所 ：凡與審核的質(zhì)量體系所覆蓋的產(chǎn)品和質(zhì)量活動有關(guān)的部門和場所均應(yīng)列入審核范圍。 ? 審核日程須包括組織機構(gòu)圖中的所有部門及其負(fù)責(zé)的體系要素。 2020/7/6 37 現(xiàn)場審核 —— 觀察結(jié)果 所有的審核觀察結(jié)果都應(yīng)形成文件，在所有的工作都被審核之后，審核組應(yīng)評審所有的觀察結(jié)果，以確定哪些要作為不符合項報告提出。 ? 設(shè)計科已全面檢查各產(chǎn)品零件圖紙，如發(fā)現(xiàn)未注明銳邊倒角之處，均增加 1X45176。 會議結(jié)束 ：向受審核部門表示感謝，受審核部門主管對改進(jìn)的承諾，必要時邀請最高管理者或管理者代表講話。 如果受審核方堅持不同意對不合格的判定，也不肯制定糾正措施，則爭執(zhí)應(yīng)提交管理者代表仲裁。 2020/7/6 68 審核中的聆聽 應(yīng)專注、認(rèn)真地聽； 應(yīng)有耐心； 應(yīng)及時反饋； 盡可能不要做不成熟的反應(yīng)； 多鼓勵講話者； 保持善意的態(tài)度。 ? 審核員負(fù)責(zé)將驗證情況和結(jié)論記錄在不符合項報告相關(guān)欄位中。生產(chǎn)和品管部門發(fā)現(xiàn)的的不合格也較其他部門多，其中原因是：生產(chǎn)部的人員多且范圍最大，管理難度較大。 2020/7/6 47 末次會議 參加人員： ? 與首次會議一致。 ? 銳邊倒角未納入設(shè)計圖紙及工藝文件。 會議結(jié)束 ：確定末次會議的時間、地點、出席人員，審核組長致謝結(jié)束會議。 審核實施計劃經(jīng)批準(zhǔn)后，提前一周分發(fā)各受審部門。 2020/7/6 6 審核分類 按審核對象分為： ? 質(zhì)量管理體系審核； ? 過程審核； ? 產(chǎn)品審核； 按審核方分為： ? 第一方審核（內(nèi)部審核）； ? 第二方審核； ? 第三方審核； 2020/7