【正文】 準(zhǔn)化文件：《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范導(dǎo)則》 （—2022）及《國家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于印發(fā)選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法的通知》 （安監(jiān)總廳管一〔2022〕152 號）等相關(guān)法律法規(guī)內(nèi)容。175 打分說明、扣分原因、糾正措施建議本次標(biāo)準(zhǔn)化考評嚴(yán)格按《國家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于印發(fā)選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法的通知》 （安監(jiān)總廳管一〔2022〕152 號）附件：《選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法》進行打分，根據(jù)現(xiàn)場考評及資料部分的考評情況看，XXX 縣 XXX 公司選礦廠扣分的原因主為以下幾個方面：安全警示標(biāo)志標(biāo)牌設(shè)置不規(guī)范、不到位。 補充完善7 未編制員工培訓(xùn)教材。 補充完善23 安全標(biāo)志較少或不清晰。 補充完善38 尾礦庫建設(shè)風(fēng)險識別與評價中評價內(nèi)容不全面；制定的風(fēng)險控制措施不具有針對性。員工對崗位特定風(fēng)險的認知程度低。 補充完善68 子壩質(zhì)量檢查記錄不全。 進行針對性的風(fēng)險識別和 評價84 未更新風(fēng)險控制措施。 加強觀測99 未依據(jù)程序?qū)嵤┒ㄆ谟^測。 補充完善115 未對糾正與預(yù)防行動執(zhí)行情況實施跟蹤監(jiān)督。 組織評審、培訓(xùn)、演練131 班組安全活動未學(xué)習(xí)和討論相關(guān)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)急培訓(xùn)不充分。7 其它說明的問題本次考評的方法是采用現(xiàn)場調(diào)查及調(diào)閱資料的方法，因此本次考評25不可能包含受考評方全部的安全標(biāo)準(zhǔn)化活動；由于抽樣的局限性，仍可能有未發(fā)現(xiàn)的不符合項存在于目前的安全生產(chǎn)運行中，希望受考評方不斷完善安全生產(chǎn)作業(yè)條件和軟件環(huán)節(jié)。各類人員對自身安全生產(chǎn)職責(zé)的理解與履行情況較差策劃（5分）? 是否建立了文件與資料控制管理制度？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）? 制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓(xùn)、執(zhí)行、考核、評審與修訂的要求？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）? 制度是否明確要保存文件與資料的類型和管理要求？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分） 文件與資料控制（50分）執(zhí)行（10分）? 是否對員工進行了安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)相關(guān)文件培訓(xùn)？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）? 是否定期評審、及時修訂或廢除標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）? 下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留： （分?jǐn)?shù) 是：； 最高分：8分）? 管理評審報告；? 事故、事件的相關(guān)記錄；33? 風(fēng)險評價信息；? 培訓(xùn)記錄；? 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評估報告；? 安全檢查與績效測量記錄；? 健康監(jiān)護記錄；? 安全生產(chǎn)會議記錄；? 安全活動記錄；? 法定檢測記錄；? 許可文件；? 應(yīng)急管理記錄；? 糾正與預(yù)防行動記錄；? 承包商和供應(yīng)商信息；? 安全設(shè)備、設(shè)施和裝置的維護和校驗記錄；? 選礦機械設(shè)備工程安裝驗收資料、工藝流程圖、除塵系統(tǒng)圖、供配電系統(tǒng)圖等技術(shù)資料和圖紙。 供應(yīng)商和承包商管理（50分）執(zhí)行（10分）? 是否已識別供應(yīng)商、承包商可能帶來的重大風(fēng)險？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）? 作為選擇的參考因素，備選供應(yīng)商、承包商是否提供下列信息： （分?jǐn)?shù) 是：； 最高分：2分）? 相關(guān)資質(zhì)；? 安全管理制度；? 遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的能力；? 安全績效。風(fēng)險評價的結(jié)果未文件化。合理化建議的有效性差。執(zhí)行（12分）? 是否規(guī)定了安全生產(chǎn)管理人員和崗位作業(yè)人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分）? 是否對企業(yè)管理人員和崗位作業(yè)人員進行了安全生產(chǎn)責(zé)任制培訓(xùn)？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分）? 是否對安全生產(chǎn)責(zé)任制的執(zhí)行情況進行考核？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分）? 是否定期對安全生產(chǎn)責(zé)任制的適宜性進行評審與更新？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分）未定期對安全生產(chǎn)責(zé)任制的適宜性進行評審與更新。結(jié)論：通過標(biāo)準(zhǔn)化得分和百萬工時傷害率及百萬工時死亡率指標(biāo)的考核，XXX 縣 XXX 公司選礦廠安全標(biāo)準(zhǔn)化考評等級符合三級要求。 加強培訓(xùn)129 應(yīng)急預(yù)案可操作性不強。 補充完善113 按計劃執(zhí)行的糾正與預(yù)防行動無有跟進計劃或解釋。 補充完善97 未進行浸潤線觀測。 進行培訓(xùn)82 在變化的可行性研究階段、最終設(shè)計階段實施評估的比例較低。盡快編制，并統(tǒng)籌安排實施66 堆積子壩前岸坡處理及隱蔽工程記錄不全。 補充完善2051 未進行調(diào)查與評價安全意識。 補充完善36 尾礦庫運行風(fēng)險評價未包括周圍非法作業(yè)風(fēng)險；運行工藝導(dǎo)致的風(fēng)險。 補充完善21 未對承包商安全表現(xiàn)進行評估。 進行培訓(xùn)5 部分所獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的版本有過期版本。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化運行期間發(fā)生 0 起人員傷亡事故。標(biāo)準(zhǔn)化組織構(gòu)建：XXX 縣 XXX 公司選礦廠為有效實施安全標(biāo)準(zhǔn)化評審工作，公司特成立領(lǐng)導(dǎo)小組，加強管理工作。適合建庫。尾礦輸送管路為鋼管Dgl40 埋設(shè)，單長度 L 單 =220m，總長度 L 總 =440m(一用一備)。尾礦庫設(shè)計壩高 17 m，設(shè)計庫容 萬 m3,尾礦庫為山谷型 5 等庫。本次考評得到了迪慶州安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局，香格里拉縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局以及 XXX 縣 XXX 公司的支持和幫助。01′ 22″～28176。庫區(qū)底部設(shè)置導(dǎo)滲盲溝，并與初期壩內(nèi)坡腳的反濾層相連。本工程防滲帷幕三個孔序，Ⅰ序孔 26 個(間隔４m),其中鉆壩土 ，鉆基巖，灌漿進尺 。排水系統(tǒng)改造工程于 2022 年 12 月 26 日，由迪慶州安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局組織專家進行了驗收。本次考評程序：首先聽取業(yè)主介紹企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建過程和取得的成績，考評組分別對作業(yè)現(xiàn)場、各種內(nèi)頁資料進行考查、找有關(guān)工人進行崗位風(fēng)險分析，標(biāo)準(zhǔn)化認識程度問答，并討論下一步的持續(xù)改進的意見?？鄯猪椉捌浼m正措施見下表：表 5－1 不合格項及其糾正措施不合格項（扣分項） 糾正措施1 未指定負責(zé)安全生產(chǎn)目標(biāo)管理的人員。 補充完善16員工熟悉合理化建議制度的詳細內(nèi)容，了解建議的渠道、格式、受理過程的比例在 60%以下。 補充完善31 未開展班組危險預(yù)知活動。 補充完善46 風(fēng)險評價任務(wù)觀察有效性差。 加強培訓(xùn)61 尾礦庫建設(shè)制度中未明確各單位的各階段和活動的流程銜接。 采取相應(yīng)措施77 職業(yè)危害風(fēng)險識別與分析不充分。 對檢查程序、檢查要求進 行細化93 制定的例行檢查制度制定內(nèi)容不全面。 補充完善108 尾礦壩檢查無相應(yīng)的檢查工具。 盡快編制124 針對確定的緊急事件編寫了應(yīng)急預(yù)案的比例的比例較低，緊急事件不全面。對尾礦庫、尾礦壩的所有排水系統(tǒng)進行全面清……4 放礦支管安裝不合理 按設(shè)計要求安裝放礦主管及放礦支管二、硬件部分5 未設(shè)置浸潤線觀測設(shè)施。? 對相關(guān)員工進行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的針對性？（分?jǐn)?shù)： 選擇一個答案）1．好（4分）2．一般（2分）3．差（0分）未編制員工培訓(xùn)教材。? 內(nèi)部溝通的有效性： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：4分）? 管理者、員工對溝通機制的信心；? 及時、有效地處理員工反映的安全問題。策劃（4分）? 是否明確了定期收集并反饋員工關(guān)注的安全、健康事項的人員？（分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）? 員工是否有參與安全、健康活動的機會？（分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 員工參與（40 分）執(zhí)行（8分）? 是否收集并反饋了員工關(guān)注的安全、健康事項？（分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分）? 員工是否有參與下列安全生產(chǎn)活動的機會？ （分?jǐn)?shù) 是：； 最高分：5分）? 任務(wù)分析；? 定期安全教育與培訓(xùn)活動；? 安全操作規(guī)程修訂；? 安全操作訓(xùn)練；? 與政府有關(guān)部門溝通安全生產(chǎn)事項；? 風(fēng)險評價；? 安全合理化建議活動；? 變化管理的討論；? 安全認可和獎勵活動；? 參與安全問題的調(diào)查。? 是否因供應(yīng)商、承包商的原因?qū)е率鹿?、事件的發(fā)生？37（分?jǐn)?shù) 是：0分； 否：2分） 安全投入和工傷保險（80分） 安全投入（40 分）策劃（4分）? 是否建立了安全生產(chǎn)費用管理制度？（分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）? 是否明確了安全生產(chǎn)費用管理和使用的責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？（分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分）38執(zhí)行（8分）? 是否依據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果為以下方面投入了安全生產(chǎn)費用： （分?jǐn)?shù) 是：1分； 最高分：6分）? 完善安全防護設(shè)備設(shè)施；? 安全設(shè)備設(shè)施性能檢測檢驗；? 勞動防護用品配備和職業(yè)病危害防治；? 安全標(biāo)志及標(biāo)識；? 應(yīng)急救援器材、裝備的配備及應(yīng)急演練；? 安全教育培訓(xùn)。? 安全投訴已報告并進行了調(diào)查的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個答案）1．90%－100%（3分）2．75%－90%（2分）3．60%－75%（1分）4．60%以下（0分）? 工段、班組安全會議是否依據(jù)要求的頻次召開？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）? 員工是否了解合理化建議的渠道、格式、受理過程？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分）? 員工參與合理化建議活動的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個答案）1．90%－100%（3分）無外部聯(lián)系記錄?？冃В? 分）? 識別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性：（分?jǐn)?shù) 是：1分； 最高分：2分）? 需求識別方法行之有效；? 需求識別所需資源（人員、資金）保障充分。 盡快制定績效監(jiān)測計劃，并開展監(jiān)測1 尾礦壩下游坡面維護不好采用碎石、廢石或山坡土覆蓋坡面，并對坡面進行植草或灌木類植物。 補充完善120 未針對確定的緊急事件編寫了應(yīng)急預(yù)案。 補充完善104 安全檢查流程不清晰。 補充完善89 檢查人員接受培訓(xùn)的比例較低。 補充完善73 未提供勞動防護用品的供應(yīng)商資質(zhì)證書。 補充完善57 未進行學(xué)員能力測試和培訓(xùn)效果評估。 補充完善42 關(guān)鍵任務(wù)的人員接受作業(yè)指導(dǎo)書培訓(xùn)的比例較低。 補充完善27 未考慮正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況。 組織評審并更新12 未定期聽取員工對安全生產(chǎn)工作的意見和建議。堆積子壩坡比不符合要求。 安全標(biāo)準(zhǔn)化自評XXX 縣 XXX 公司選礦廠自 2022 年 12 月 31 日取得安全標(biāo)準(zhǔn)化證書后每年都進行一次企業(yè)內(nèi)部自評，情況如下：自評內(nèi)容：根據(jù)《國家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于印發(fā)選礦廠安12全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法的通知》 （安監(jiān)總廳管一〔2022〕152 號）11個要素內(nèi)容，XXX 縣 XXX 公司選礦廠安全標(biāo)準(zhǔn)化開展內(nèi)部自評。排水管采用整體式排水圓管型式，壁厚 250mm， C25 鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)；排水斜槽采用單格平蓋板式排水斜槽，壁厚和蓋板厚均為 250mm， C25 鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)。尾礦壩排雨水在每級子壩上設(shè)置一條排水溝，并在堆積壩與左右岸坡山體結(jié)7合處亦設(shè)置排水溝，形成排水溝網(wǎng)，主要截排壩面雨水。按《構(gòu)筑物抗震設(shè)計規(guī)范》 （GB50191－2022） ，工程區(qū)地震動峰值加速度為 ，對應(yīng)基本地震烈度為 7 度。安全生產(chǎn)許可證號：（迪）FM 安許證字[2022]001 ，有效期自2022 年 5 月 21 日－2022 年 5 月 20 日。主要考評范圍包括：破碎、磨浮、壓濾以及危險化學(xué)品的使用、儲存、公用輔助設(shè)施等。 庫型尾礦庫庫型為山谷型。排水涵管采用￠（內(nèi)徑）長 336m 的鋼筋混凝土排水圓管。由于在施工過程中為了縮短工期將原設(shè)計尺寸為 的現(xiàn)澆城門洞型排水管替換為內(nèi)徑 、壁厚 150mm 的預(yù)制圓型排水管，現(xiàn)有排水管的排洪能力及承載力均達不到尾礦庫后期最終設(shè)計標(biāo)高時的規(guī)范要求，且排水管接縫存在漏水現(xiàn)象。培訓(xùn)方式：（1）請咨詢機構(gòu)進行集中授課培訓(xùn)；（2）內(nèi)部安全員組織培訓(xùn)。員工安全培訓(xùn)不到位。 加強培訓(xùn)9 未按制度對獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進行定期評審及更新。 補充完善1925 未定期或及時對危險源辨識與風(fēng)險評價進行回顧。 補充完善40 員工對自身及其相關(guān)風(fēng)險識別和控制措施了解的程度一般。 補充完善54 未回顧并更新培訓(xùn)需求。 補充完善70 未進行浸潤線監(jiān)測。 補充完善86專業(yè)檢查制度包含內(nèi)容不具體，部分專業(yè)檢查對象未編制檢查表，如緊急通訊、聯(lián)絡(luò)系統(tǒng)檢查、應(yīng)急救援系統(tǒng)檢查、監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)及設(shè)施檢查等。 加強培訓(xùn)101 未對檢查和定期觀測清單進行回顧和更新。 補充完善117 糾正與預(yù)防措施管理的有效性較差。 盡快組織開展23133 未對應(yīng)急預(yù)案進行修訂。? 是否制定了實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實施計劃？（分?jǐn)?shù) 是：4 分； 否：0 分）未對安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實施計劃執(zhí)行情況進行監(jiān)測、修正和更新符合(15 分)? 安全生產(chǎn)目標(biāo)是否體現(xiàn)改進安全生產(chǎn)管理的要求？（分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分）? 是否對安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的完成情況實施監(jiān)測？（分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分）? 安全生產(chǎn)目標(biāo)中是否只有傷亡指標(biāo)？（分?jǐn)?shù) 是：0分； 否：2分）? 是否定期與員工溝通安全生產(chǎn)目標(biāo)的完成情況？（分?jǐn)?shù) 是：5 分； 否：0 分）未按照實施計劃要求對安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的完成情況進行監(jiān)測績效(20 分)? 是否完成了所有安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)？（分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分）? 對安全生產(chǎn)