【正文】 的法律、規(guī)則和準則及對銀行經(jīng)營活動的影響。第十五條 合規(guī)風險管理組織體系構建情況，主要指合規(guī)部門設置、人員配備、職能分工、保障機制等情況。第十八條 銀行高層的合規(guī)職責落實情況，主要指董事會對機構合規(guī)性負最終責任職責、高級管理層有效管理合規(guī)風險職責和監(jiān)事會監(jiān)督合規(guī)管理職責落實情況等。（三）是否根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理條線合規(guī)風險，是否按合規(guī)風險報告的路線和相關要求及時報告。（八）合規(guī)部門管理合規(guī)風險的情況是否受到獨立的審計；是否按內部責任追究辦法，對審計中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險管理失職問題進行問責。第七章 附 則第二十九條 本辦法由山東銀監(jiān)局負責解釋。（四）是否按照合規(guī)問責制度和程序嚴格對違規(guī)行為進行責任認定與追究，責任追究措施是否落實到位。（五）是否對合規(guī)性測試的結果按照內部風險管理程序，通過合規(guī)風險報告路線向上報告；是否定期向高級管理層提交合規(guī)風險評估報告，報告要素是否符合監(jiān)管規(guī)定。（四）是否建立合規(guī)問責制度，是否體現(xiàn)按不同違規(guī)情節(jié)分別規(guī)定不同處理措施的原則，是否對主動報告和隱瞞不報的情形分別規(guī)定相應減輕或加重措施。書面資料可包括正式發(fā)布的文件資料和非正式發(fā)布但經(jīng)有效程序審核認定的書面記錄或描述。銀行應根據(jù)經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務復雜程度、內控風險狀況等，合理確定合規(guī)風險管理評估的重點、范圍和頻度，每年應至少開展一次全面合規(guī)風險管理自我評估。對新實施的政策和程序、新產(chǎn)品和新業(yè)務的開發(fā)，新業(yè)務方式的拓展、新客戶關系的建立以及客戶關系的性質發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規(guī)風險管理應適時開展專項評估工作。第十二條 銀行應加強合規(guī)風險管理評估工作的制度化、規(guī)范化建設，不斷完善合規(guī)風險管理評估方法與程序，著力提高銀行合規(guī)風險管理評估工作的有效性。（五）是否建立誠信舉報制度，是否體現(xiàn)鼓勵舉報的原則，是否規(guī)定保護舉報人的相關措施。第二十條 業(yè)務條線合規(guī)職責落實情況，主要指業(yè)務條線對本條線經(jīng)營活動的合規(guī)性負首要責任，主動識別和管理合規(guī)風險的情況。（五）對發(fā)生操作風險或案件的，是否認真調查分析其主要原因，并在系統(tǒng)內進行了全面整改和補救。第三十條 本辦法自印發(fā)之日起施行。（七）是否持續(xù)查找并揭示操作風險管理和案件防控的主要風險點或薄弱環(huán)節(jié)，是否針對風險點或薄弱環(huán)節(jié)實施有效的管控措施。（二）是否主動開展日常和定期的條線合規(guī)自查，并向合規(guī)管理部門提供合規(guī)風險信息和風險點。第四章 合規(guī)履職情況評估第十七條 合規(guī)履職情況評估包括對銀行高層合規(guī)職責落實情況、銀行合規(guī)管理部門職責落實情況、業(yè)務條線合規(guī)職責落實情況三個方面。第三章 合規(guī)機制建設情況評估第十四條 合規(guī)機制建設情況評估包括合規(guī)風險管理組織體系構建情況、合規(guī)管理制度建設情況兩個方面。第八條 評估準備階段。第五條 銀行開展合規(guī)風險管理評估應堅持依法、獨立、客觀、公正、公平的原則