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1-《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理暫行辦法》134號(hào)附件(文件)

2025-02-05 10:51 上一頁面

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【正文】 準(zhǔn)則的變化情況適時(shí)修訂合規(guī)政策或合規(guī)制度等。(五)是否建立誠(chéng)信舉報(bào)制度,是否體現(xiàn)鼓勵(lì)舉報(bào)的原則,是否規(guī)定保護(hù)舉報(bào)人的相關(guān)措施。(一)董事會(huì)是否對(duì)本行的合規(guī)政策進(jìn)行審議批準(zhǔn);是否根據(jù)銀行風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)及資產(chǎn)規(guī)模批準(zhǔn)設(shè)立相應(yīng)的合規(guī)部門;是否授權(quán)或?qū)iT設(shè)立有關(guān)組織對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督。(五)高級(jí)管理層是否審議批準(zhǔn)并督促落實(shí)合規(guī)部門提交的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃;是否及時(shí)向董事會(huì)或其下設(shè)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告任何重大違規(guī)事件。(二)是否組織審核評(píng)價(jià)銀行各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性,是否組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門及時(shí)梳理整合和修訂銀行的規(guī)章制度和操作規(guī)程,確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、法規(guī)和準(zhǔn)則要求。第二十條 業(yè)務(wù)條線合規(guī)職責(zé)落實(shí)情況,主要指業(yè)務(wù)條線對(duì)本條線經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任,主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情況。第五章 合規(guī)管理效果評(píng)估第二十一條 合規(guī)管理效果評(píng)估包括對(duì)監(jiān)管法規(guī)及內(nèi)控制度傳導(dǎo)機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行情況、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合規(guī)性日常監(jiān)督保障機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行情況、合規(guī)文化建設(shè)情況三個(gè)方面。(三)銀行是否定期為合規(guī)人員提供系統(tǒng)的合規(guī)規(guī)則和專業(yè)技能培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容是否突出對(duì)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展及其對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)影響的正確把握。(一)是否建立經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合規(guī)性日常監(jiān)督保障機(jī)制,是否針對(duì)經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)操作建立日常合規(guī)檢查制度和糾正機(jī)制;銀行管理信息系統(tǒng)是否設(shè)立相應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo),為合規(guī)部門和業(yè)務(wù)條線實(shí)施監(jiān)測(cè)提供技術(shù)支持。(五)對(duì)發(fā)生操作風(fēng)險(xiǎn)或案件的,是否認(rèn)真調(diào)查分析其主要原因,并在系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行了全面整改和補(bǔ)救。第二十四條 合規(guī)文化建設(shè)效果情況,主要指合規(guī)文化機(jī)制建立、合規(guī)理念傳播和合規(guī)文化活動(dòng)開展情況等。第六章 評(píng)估結(jié)果的運(yùn)用第二十五條 銀行應(yīng)充分利用合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估成果,持續(xù)完善合規(guī)管理機(jī)制。評(píng)估報(bào)告中有需要整改內(nèi)容的,還應(yīng)在評(píng)估報(bào)告上報(bào)后四個(gè)月內(nèi)上報(bào)整改報(bào)告。第三十條 本辦法自印發(fā)之日起施行。第二十八條 如發(fā)現(xiàn)銀行在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估中弄虛作假、有意隱瞞問題等情況,監(jiān)管部門可根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》有關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。第二十六條 合規(guī)管理部門應(yīng)以評(píng)估結(jié)果為導(dǎo)向,研究確定下一步合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃,全面提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的前瞻性、針對(duì)性和有效性。(二)董事會(huì)和高級(jí)管理層確定的合規(guī)基調(diào)是否與監(jiān)管要求保持一致;合規(guī)從高層做起是如何體現(xiàn)的,是否建立相應(yīng)的實(shí)施保障機(jī)制。(七)是否持續(xù)查找并揭示操作風(fēng)險(xiǎn)管理和案件防控的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或薄弱環(huán)節(jié),是否針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或薄弱環(huán)節(jié)實(shí)施有效的管控措施。(三)對(duì)各類監(jiān)督檢查、監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)的合規(guī)缺陷和違規(guī)事件是否及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施,各項(xiàng)整糾措施是否及時(shí)落實(shí),合規(guī)缺陷和問題是否得到有效彌補(bǔ)和糾正。(五)合規(guī)部門是否采取有效形式保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系;是否向監(jiān)
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