【正文】 6。 嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金 37l 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金 墊付，不得占用其他客戶的保證金。l　　 期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 1萬元以上 10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。 期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處 3萬元以上 10萬元以下的罰款。216。 客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶。34216。216。 下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易：　?。ㄒ唬o民事行為能力人或者限制民事行為能力人；　?。ǘ┢谪浌镜墓ぷ魅藛T及其配偶；　?。ㄈ┲袊C監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶。26216。 具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。　　18二 . 公司治理 治理原則： 明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理 19216。*期貨公司管理辦法營銷服務(wù)中心202261 監(jiān)管機(jī)構(gòu) 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行 監(jiān)督管理 。 期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。216。 期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)等崗位責(zé)任制度，對關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制，確保 前、中、后 臺業(yè)務(wù)分開。29 期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示 《 期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書 》 ，由客戶簽字確認(rèn)已了解 《 期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書 》 的內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。 期貨公司應(yīng)當(dāng) 根據(jù)期貨交易所或者有結(jié)算業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果 對客戶進(jìn)行當(dāng)日結(jié)算，結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。 客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的 銷戶手續(xù)。216。 會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處３萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 1萬元以上 5萬元以下的罰款。43 ，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1倍以上 3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 10萬元的，并處 10萬元以上 30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：（一）接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的；　 （二）允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；（四）違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的；（五）從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的；（六）為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保；（七）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；　　44 （八）不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料的；（九）交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的；（十）不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的；（十一）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；（十二）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；（十三）偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的；（十四）進(jìn)行混碼交易的；（十五）拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的；　　 　　45 ，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1倍以上 5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 10萬元的，并處 10萬元以上 50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證： 　?。ㄒ唬┫蚩蛻糇霁@利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的；　?。ǘ┰诮?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的；　　（三）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；　?。ㄋ模╇[瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；　?。ㄎ澹┫蚩蛻籼峁┨摷俪山换貓?bào)的；　　46l （六）未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的；　?。ㄆ撸┡灿每蛻舯ＷC金的；　?。ò耍┎话凑找?guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；　　（九）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。216。216。