清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院金融市場(chǎng)學(xué)ch(3)(留存版)
【正文】 金的種類 清華大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 國(guó)際貿(mào)易與金融系 朱寶憲副教授 第五章 投資基金 ? 投資基金起源于英國(guó)： – 1868年首次出現(xiàn)的基金：海外殖民地政府信托投資 ? 英國(guó)投資基金的治理結(jié)構(gòu)：三方制約 – 契約式單位信托基金治理結(jié)構(gòu)的示意圖 ? 投資基金在美國(guó)的發(fā)展 – 1924， 麻省投資信托基金 – 發(fā)展情況表 ? 美國(guó)投資基金的治理結(jié)構(gòu)：三方制約 – 公司式：股東，董事會(huì)，發(fā)起人，行政管理人，保管人，過戶代理人；開放式基金 五、投資基金的發(fā)展 清華大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 國(guó)際貿(mào)易與金融系 朱寶憲副教授 第五章 投資基金 六、開放式基金的投資與交易 ?首次公開發(fā)行：募資說明書 – 發(fā)行期適當(dāng)以保規(guī)模與投資者利益 ?基金股份的銷售 – 代理銷售：券商、銀行、保險(xiǎn)公司， – 直接銷售：電話、郵寄、網(wǎng)絡(luò) ?基金股份的交易 – 頻率，支付方式，確認(rèn)，對(duì)再投資的安排，對(duì)申購(gòu)的限制 清華大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 國(guó)際貿(mào)易與金融系 朱寶憲副教授 第五章 投資基金 七、開放式基金的定價(jià)與費(fèi)率 ? 基金股份的定價(jià) – 時(shí)間，資產(chǎn)凈值的估計(jì)，價(jià)格的計(jì)算 – 賣出價(jià)：資產(chǎn)凈值 +前收費(fèi) – 買入價(jià)：資產(chǎn)凈值 后收費(fèi) ? 基金運(yùn)作的費(fèi)用 – 基金持有人費(fèi)：前收費(fèi) %，還有后收費(fèi) – 基金運(yùn)作費(fèi)用， 管理費(fèi)，凈資產(chǎn)的 %，托管費(fèi)，凈資產(chǎn)的 %。 胡沈約定 ，投資虧損
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