【正文】 搜集資料 / 準(zhǔn)備 安排審核員 制訂審核計劃 文件審核 準(zhǔn)備檢查表 結(jié)束會議 確認(rèn)結(jié)果 記錄不符合點 調(diào)整計劃 尋找符合 要求的地方 開始會議 進(jìn)行 準(zhǔn)備 跟進(jìn) 文件編寫 確利達(dá) — 創(chuàng)造企業(yè)新動力 ! 8 Information Gathering / Preparation 搜集資料 / 準(zhǔn)備 ? Standards ? Company background ? Number of Employee ? Location ? Site scale ? Audit scope ? Previous audit record ? Customer information ? Customer / contract special requirements ? Travel and other arrangement ? Process identification ? Process linkage ? 標(biāo)準(zhǔn) ? 公司背景 ? 員工人數(shù) ? 地點 ? 場地規(guī)模 ? 審核范圍 ? 以往審核記錄 ? 客戶情況 ? 客戶 / 合同特殊要求 ? 交通和其它安排 ? 過程確定 ? 過程連接 確利達(dá) — 創(chuàng)造企業(yè)新動力 ! 9 Auditor Arrangement 安排審核員 ? Trained and qualified ? Have relevant experience ? Independent to the auditee ? Beware the relationship between auditor and auditee ? Select the team leader ? 經(jīng)培訓(xùn)并有資格 ? 有相關(guān)經(jīng)驗 ? 與被審方有獨立性 ? 注意審核員與被審方的個人關(guān)系 ? 選定組長 確利達(dá) — 創(chuàng)造企業(yè)新動力 ! 10 Audit Plan 審核計劃 The annual schedule should consider: The importance of the process and its relationship with the system standard requirement Actual performance and the result of previous audit Business conditions Customer plaints The date of customer audit The date of the third party certification audit Cover all elements of the standard Cover all the processes and activity 年度計劃需考慮： 過程的重要度和與體系標(biāo)準(zhǔn)要求的相關(guān)程度 實際表現(xiàn)，以往審核結(jié)果 業(yè)務(wù)情況 客戶投訴情況 客戶審核時間 第三方認(rèn)證審核時間 覆蓋標(biāo)準(zhǔn)所有要素 覆蓋所有過程和活動 確利達(dá) — 創(chuàng)造企業(yè)新動力 ! 11 Audit Schedule 審核時間表 ? The auditee department / process ? Auditor / team ? Schedule ? Audit scope ? Cover all shifts and activities ? The audit duration according to the importance and scale of the department / function / process ? Beware the audit process flow / sequence ? Avoid / reduce walk around time ? 被審部門 / 過程 ? 審核員 / 小組 ? 時間安排 ? 審核范圍 ? 覆蓋所有班次，活動 ? 審核時間規(guī)乎部門 / 功能 / 過程的重要度和規(guī)模 ? 注意審核流程 / 順序 ? 避免 / 減少來回走動時間 確利達(dá) — 創(chuàng)造企業(yè)新動力 ! 12 Document Audit 文件審核 ? Standard clause vs quality system document ? Quality system document vs standards ? Quality manual, procedure document ? Quality plan ? Whether the system is plete and adequate ? Understand the operation method and control point of an anization ? Identify the core process and support process and also the interaction ? 標(biāo)準(zhǔn)條文 vs 質(zhì)量體系文件 ? 質(zhì)量體系文件 vs 標(biāo)準(zhǔn) ? 質(zhì)量手冊，程序文件 ? 質(zhì)量計劃 ? 體系是否完整和充分 ? 了解企業(yè)的運行方法和控制要點 ? 確認(rèn)主要過程 ,支持過程和相互關(guān)系 確利達(dá) — 創(chuàng)造企業(yè)新動力 ! 13 Audit Checklist 審核檢查表 ? Only a reminder, not a questionnaire ? Transfer according to the requirements of standards ? Transfer according to the anization39。 Corrective Action 被審方原因分析糾正措施 ? Understand the NC problem ? Investigate the root course ? Pinpoint to problem cause, take corrective action to avoid reoccurring ? Extend the corrective act