【正文】 機(jī)遇，或造成公司不必要的經(jīng)濟(jì)損失。 運(yùn)營管理部制定月度分解計劃標(biāo)準(zhǔn)，包括計劃內(nèi)容、工作事項、完成時限、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、考核辦法 等。 六、 加強(qiáng)信息安全管理。 41 第 九 章 附錄 大公集團(tuán)運(yùn)營管理類制度 （截止到 2020 年 11 月） 為方便全體員工系統(tǒng)學(xué)習(xí)和使用大公的歷史管理成果，運(yùn)營管理部對最近 3 年所頒發(fā)的和繼續(xù)沿用的運(yùn)營管理類制度文件進(jìn)行了分類梳理，后附，供大家參考。 各級管理者 除 計劃編制的考核之外，對計劃實施的組織、指揮、協(xié)調(diào)和反饋工作，都要納入其基本職責(zé)進(jìn)行管理和考核。 年度發(fā)展計劃編制指導(dǎo)意見。否則，工作是否開展不知道；工作由何人承擔(dān)不知道；工作投入量有多大不知道。 重點計劃項目要考慮其開展的節(jié)奏性，例如：“員工發(fā)展”七項內(nèi)容要考慮提升周期和提升邏輯，素質(zhì)類提升不是一蹴而就的。 發(fā)布結(jié)果，發(fā)放工資。 運(yùn)營管理部每季度撰寫一份“計劃工作成果分析報告”，經(jīng)集團(tuán)計劃委員會審核，報集團(tuán)總裁審批后發(fā)布。 （ 2）當(dāng)月存在的突出問題公示。 （ 3）原則上，運(yùn)營管理部會將集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)的批示內(nèi)容向相關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行傳達(dá)、知會，并隨即作為補(bǔ)充計劃，納入考核。 第一節(jié) 運(yùn)營類 公文管理 概述 運(yùn)營文件管理范圍主要包括：與計劃管理相關(guān)的會議紀(jì)要、簡報、報告、請示、領(lǐng)導(dǎo)批示、報告批復(fù)、計劃方案、崗位職責(zé) 、工作流程、規(guī)章制度等。 第四章 會議管理機(jī)制 會議管理機(jī)制是計劃管理的重要組成部分。 運(yùn)營管理部按照分工對各單位計劃執(zhí)行情況隨時進(jìn)行檢查、監(jiān)督。 集團(tuán)計劃包括長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃、年度發(fā)展計劃和月度工作計劃。 落實集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)安排的重點工作的具體實施情況； 草擬或組織制定、審核計劃管理各項規(guī)章制度、崗位職責(zé)、工作流程； 組織各類計劃調(diào)度會議； 處理計劃管理相關(guān)的各類報告、簡報、紀(jì)要及其他文件。 第四節(jié) 大公運(yùn)營管理體制機(jī)制建設(shè)的范圍 大公運(yùn)營管理的范圍，包括計劃管理、運(yùn)營機(jī)制管理、績效考核管理等三大部分。形成以集團(tuán)發(fā)展目標(biāo)為軸心，以專業(yè)分工為經(jīng)，經(jīng)營實體 為緯的網(wǎng)格化目標(biāo)管理體制。例如以員工發(fā)展為核心的理念、構(gòu)建大公核心競爭力的理念、民族品牌國際化發(fā)展的理念等等，都是關(guān)建中思想在企業(yè)管理理論中的精華。 第一節(jié) 集團(tuán)計劃委員會 第二節(jié) 運(yùn)營管理部 第三節(jié) 各經(jīng)營單位計劃委員會 第四節(jié) 計劃委員會與其他各職能機(jī)構(gòu)的工作關(guān)系 第三章 大公集團(tuán)計劃管理機(jī)制 3 闡述計劃管理機(jī)制的四項主要內(nèi)容、管理原則、業(yè)務(wù)流程、考核標(biāo)準(zhǔn)等。每個部分盡可能詳盡 地闡述了集團(tuán)運(yùn)營管理方面的各項工作內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、程序和考核辦法 。 四、圍繞構(gòu)建大公核心競爭力的各項工作 構(gòu)建大公核心競爭力是實現(xiàn)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略，建設(shè)和提升大公品牌效應(yīng)，實現(xiàn)員工發(fā)展目標(biāo)的根本。 專 業(yè)協(xié)作與制衡相統(tǒng)一的原則。 召開計劃委員會會議，討論計劃編制草案并進(jìn)行修改補(bǔ)充完善，形成計劃編制初稿，上報集團(tuán)執(zhí)委會討論同意后，提交集團(tuán)年度計劃工作會議通過并正式下發(fā)。 各經(jīng)營單位的計劃委員會（計劃管理主管） 各經(jīng)營單位的計劃委員會（計劃管理主管）行政關(guān)系隸屬經(jīng)營單位，受集團(tuán)計劃委員會業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)，由單位領(lǐng)導(dǎo)和計劃委員會共同考核，單位考核占 70%，專業(yè)考核占 30%。 大公集團(tuán)年度發(fā)展計劃包括但不限于以下內(nèi)容 : 市場創(chuàng)收計劃目標(biāo)； 經(jīng)營管理計劃目標(biāo)； 團(tuán)隊建設(shè)計劃目標(biāo)（員工發(fā)展等）； 科研計劃目標(biāo)； 管理體制、機(jī)制建設(shè)計劃目標(biāo)； 數(shù)據(jù)庫建設(shè)和管理計劃 。 計劃委員會根據(jù)計劃完成進(jìn)度、內(nèi)外部情況變化進(jìn)行計劃任務(wù)、成果的追加、減少及完成時限的調(diào)整，下達(dá)計劃調(diào)整通知書。 會后 2 個工作日內(nèi)上報紀(jì)要。 公文起草部門領(lǐng)取打印件，呈報所屬主管副總裁會簽，報送總裁秘書。 （ 3）領(lǐng)導(dǎo)臨時交辦任務(wù)。 報告材料詳實，針對性強(qiáng)，充分結(jié)合各經(jīng)營實體或職能部門的不同工作特點展開。 經(jīng)營管理部對各單位上報的表報進(jìn)行核實、匯總后，分別報送集團(tuán)考核委員會和各專業(yè)考核標(biāo)準(zhǔn)委員會。年度計劃的理解和認(rèn)識，要注意 全面性和支撐全局的重點工作，運(yùn)營管理工作要從體制機(jī)制和管理內(nèi)在邏輯兩個方面下功夫深入引導(dǎo)各單位解讀年度計劃的編制思路。 計劃執(zhí)行過程要適度檢查并給與指導(dǎo)。 各單位要 不斷地 全面梳理自身風(fēng)險點，并制定管理方案、時間節(jié)點和考核標(biāo)準(zhǔn)。 運(yùn)營管理部各專業(yè)管理人員，按照分工對分管的計劃執(zhí)行單位月度計劃執(zhí)行情況，包括計劃執(zhí)行進(jìn)度、工作質(zhì)量、運(yùn)營管理程序等，隨時進(jìn)行跟蹤監(jiān)管，對執(zhí)行當(dāng)中出現(xiàn)的問題進(jìn)行調(diào)查了解，研究解決方案，提出解決問題的 報告，經(jīng)批準(zhǔn)后組織實施。在集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)及專業(yè)部門提出應(yīng)對方案之前，不得私自處理。在處理過程中如有新的情況或問題，應(yīng)及時報告。集團(tuán)各職能部門在接到報告后，應(yīng)在 24 小時內(nèi)進(jìn)行處理，提出解決方案，特別復(fù)雜的問題解決實現(xiàn)一般不超過 72 小時。各單位在梳理自身風(fēng)險點和制定風(fēng)險控制工作計劃時，對出現(xiàn)的問題要及時向稽核合規(guī)部報告，研究解決方案。 計劃執(zhí)行過程中要及時匯報過程中遇到的問題，以便于調(diào)配集團(tuán)資源重點、集中協(xié)調(diào)解決突出難題。既要考慮年度整體工作的分解，并按時完成，又要將穿插其中的臨時性工作有效安排、主次分明。 各專業(yè)考核標(biāo)準(zhǔn)委員會對的上報工作成果進(jìn)行專業(yè)認(rèn)定，并對自我考核結(jié)果提出專業(yè)考核意見，報集團(tuán)考核委員會。 分析問題透徹，所提改進(jìn)措施得當(dāng)。 30 大公集團(tuán)運(yùn)營簡報 （ 1）前一階段主要問題的解決情況。 運(yùn)營管理部文秘完成內(nèi)網(wǎng)發(fā)布（大公信軟），辦結(jié)存檔（公司檔案室）。 第三節(jié) 會議紀(jì)要和會議記錄 會議主持人或組織者須指定會紀(jì)要負(fù)責(zé)人。 任何計劃調(diào)整，均須由計劃委員會制定運(yùn)營管理部進(jìn)行調(diào)查，緊急情況下可臨時抽調(diào)人員組成專門小組進(jìn)行調(diào)查。 注：參見下頁 2020 年發(fā)布的《大公集團(tuán)年度計劃編制工作流程》15 流程名稱：大公集團(tuán)月度計劃分解總流程 層次： 1 級 集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo) 大公集團(tuán) 運(yùn)營管理部 處經(jīng)理、主管 下屬部門經(jīng)理 各分公司、職能部門負(fù)責(zé)人 相關(guān)利益方（客戶 、檔案室） 開始 計劃審核、認(rèn)定發(fā)布 1 分解至各月、各部 分解至各崗、各人 文件資料存檔 審核上報 結(jié)束 2 3 計劃執(zhí)行 4 計劃分解、下達(dá) 形成收入、數(shù)據(jù)等產(chǎn)品 領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā) 審核通過、發(fā)布 16 二、月度計劃分解： 每月 15 日前，各計劃執(zhí)行單位負(fù)責(zé)人根據(jù)年度計劃目標(biāo)，按照構(gòu)建核心競爭力八大要素和重點工作（即 8+X）填報月度計劃表。 13 集 團(tuán)計劃考核監(jiān)督委員會 計劃委員會（運(yùn)營管理部）向監(jiān)督委員會報告計劃執(zhí)行中的合規(guī)問題，接受并協(xié)助監(jiān)督委員會對員工投訴的調(diào)查。 因各種客觀情況需對計劃進(jìn)行調(diào)整時，有計劃執(zhí)行單位提出報告，計劃委員會召集計劃調(diào)度會進(jìn)行討論后，根據(jù)討論意見擬定批復(fù)文案，報經(jīng)集團(tuán)總裁批準(zhǔn)執(zhí)行。 第三節(jié) 大公運(yùn)營管理體制機(jī)制建設(shè)的組織形式 為保證大公運(yùn)營管理體制高效有序的運(yùn)行，必須建立與管理體制相適應(yīng)的完善、有效、嚴(yán)格的管理運(yùn)行機(jī)制。 大公核心競爭力由關(guān)建中思想、員工發(fā)展、市場服務(wù)體系、原創(chuàng)技術(shù)體系、產(chǎn)品體系、風(fēng)險控制體系、品牌建設(shè)以及管理體系等八個方面的要素構(gòu)成。 本手冊本著全面、簡潔、實用、高效的原則，側(cè)重于對大公已 有的相關(guān)管理制度、文件、表格等管理工具進(jìn)行較為詳盡的說明和實際運(yùn)用的指導(dǎo)，在一定意義上來說，是指導(dǎo)大公運(yùn)營管理工作的一本工具書。 第一章 大公運(yùn)營管理體制機(jī)制建設(shè)概述 闡釋大公集團(tuán)現(xiàn)行運(yùn)營管理的指導(dǎo)思想、管理原則、組織形式、工作范圍。 一、大公 運(yùn)營管理堅持以關(guān)建中思想為指導(dǎo)方針 關(guān)建中思想是大公十九年來堅持走民族品牌國際化發(fā)展道路，在長期從事信用風(fēng)險評級實踐基礎(chǔ)上的經(jīng)驗總結(jié)和理論升華，是集團(tuán)總裁關(guān)建中先生對世界評級理論和實踐的創(chuàng)造性發(fā)展，也是全體大公人智慧的結(jié)晶。 8 第二節(jié) 大公運(yùn)營管理體制機(jī)制建設(shè)的基本原則 大公運(yùn)營管理遵循專業(yè)化、精細(xì)化、數(shù)字化管理的要求，合理設(shè)置專業(yè)職能管理機(jī)構(gòu)，按專業(yè)分工進(jìn)行計劃制定、分解、監(jiān)督、檢查和考核。形成了較為完善的管理組織形式。是組織實現(xiàn)集團(tuán)各項經(jīng)營管理目標(biāo)的綜合職能部門。 第三章 大公集團(tuán)計劃管理 機(jī)制 計劃管理機(jī)制 包括計劃編制、計劃實施、計劃調(diào)整和計劃完成情況統(tǒng)計等四個方面的內(nèi)容。 月度計劃下發(fā)后的兩個工作日內(nèi)，各單位計劃主管按本單位機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)置，組織所有員工將本單位月計劃層層分解落實到每一個計劃執(zhí)行人，報集團(tuán)運(yùn)營管理部備案。 匯總統(tǒng)計表經(jīng)計劃委員會審核，報集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審批后在集團(tuán)內(nèi)網(wǎng)發(fā)布。 集團(tuán)運(yùn)營管理部負(fù)責(zé)審核各單位會紀(jì)要，并定期對此進(jìn)行考核打分，相應(yīng)結(jié)果納入對各單位“運(yùn)營管理”科目的考核。 落實 集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)批示的要求 （ 1）集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)的批示是對某些重要工作的強(qiáng)調(diào)，須各單位高度重視，速辦速決，并專題匯報；完成不佳時，往往要加重考核。 （ 4）當(dāng)期（周、月、季）存在的突出問題及解決措施。并將統(tǒng)計結(jié)果送交各專業(yè) 考核標(biāo)準(zhǔn)委員會進(jìn)行成果認(rèn)定。 上報審批，修改定案。各單位在人員招聘過程中必須遵循管理班子第一位、重點營 銷人員和重點技術(shù)崗位優(yōu)先的原則。首先，公司相關(guān)制度和規(guī)章制訂要在國家法律、法規(guī)的范圍內(nèi)開展，避免公司決定與國家法律、關(guān)規(guī)章制度等直接沖突，產(chǎn)生不必要的經(jīng)濟(jì)損失和管理上的資源浪費(fèi)。針對管理人員變動頻率較高的特點，采取集中或分散的形式，定期或不定期地對各級管理者進(jìn)行計 劃編制、修訂、分解、執(zhí)行和考核方面的培訓(xùn)教育，以提高各級管理者的計劃編制能力和管理水平。 針對市場創(chuàng)收情況，每月刊出一期《大公創(chuàng)收排行榜》，表揚(yáng)先進(jìn)， 鞭策 落后，找出問題，制定改進(jìn)措施。 四、發(fā)生風(fēng)險事件涉及范圍較大，需要多部門合作處置時，由集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)指定牽頭單位和負(fù)責(zé)人，組織有關(guān)部門協(xié)同處理。把信息安全作為管理者的重要任務(wù)進(jìn)行管理和考核。 對計劃分解情況的考核。 一、加強(qiáng)全體員工特別是各級領(lǐng)導(dǎo)對運(yùn)營管理計劃考核重要性的認(rèn)識。 專業(yè)職能部門建設(shè)緩慢、能力低下，無法確保部門職能的有效履行。 （ 4）對考核工作中存在的有違公平、公正、公開原則，不按程序考核，不執(zhí)行考核標(biāo)準(zhǔn)，營私舞弊、挾嫌報復(fù)等問題進(jìn)行調(diào)查并提出處理意見。 第二節(jié) 考核流程 32 自我考核，逐級上報。 根據(jù)上級領(lǐng)導(dǎo)臨時交辦工作完成的專題工作報告 切實結(jié)合實際問題展開，調(diào)查過程清晰、節(jié) 點明了、責(zé)任準(zhǔn)確，分析問題透徹，所提改進(jìn)措施得當(dāng)。 第二節(jié) 計劃完成情況及統(tǒng)計結(jié)果分析 根據(jù)大公員工發(fā)展工作的需要，認(rèn)識、分析和解決問題的能力是我們不斷提升自身管理能力的基礎(chǔ)，因此，對于主要工作，及時地進(jìn)行分析和總結(jié)，是員工發(fā)展的