【正文】 2 ■ 3 ■ 4 ■ 5 ■ 6 ■ 7 ■ 8 ■ 9 ■ 10 ■ 11 ■ 12 ■ 13 ■ 14 ■ 15 ■ 16 ■ 17 ■ 18 ■ 19 ■ 20 ■ 21 ■ 自查情況匯總表 (續(xù) ) 序號 自查 規(guī)范條款號 評定結(jié)論 說明（指出原始記錄編號或 不符合項 報告編號） 符合 不符合 不適用 22 ■ 23 ■ 24 ■ 25 ■ 26 ■ 27 ■ 28 ■ 29 ■ 30 ■ 31 ■ 32 ■ 33 ■ 34 ■ 35 ■ 36 ■ 37 ■ 38 ■ 39 ■ 40 ■ 41 ■ 42 ■ 43 ■ 表 (續(xù) ) 自查情況匯總表（續(xù)） 序號 自查 規(guī)范條款號 評定結(jié)論 說明（指出原始記錄編號或 不符合項報告編號） 符合 不符合 不適用 44 ■ 45 ■ 46 ■ 47 ■ 48 ■ 49 ■ 50 ■ 51 ■ 52 ■ 53 ■ 54 ■ 55 ■ 自 查報告附件 2 本 單位能源計量不符合項 報告 編號 KHR/EI001 單位 ： 巴州凱宏礦業(yè)有限責(zé)任公司 自 查人員在 □ 文 件 自查 時完成 ■ 現(xiàn)場 自查 時完成 日 期： 2020年 11月 28日 被查部門 /崗位： 機(jī)動能源部 /能源組 陪同人： 李成員、崔金友、李童、田云霞 不符合事實描述： 在用能范圍廣、用能量大的電能計量方面未配備便攜式能源計量檢測儀。 2 如果 本 單位根據(jù)需要委托外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行 能源審計、能源平衡測試、能源效率限額對標(biāo)等活動的，查看有關(guān) 外部機(jī)構(gòu)的能力和資質(zhì)的證明材料，以確認(rèn) 本單位進(jìn)行委托服務(wù)的有效性。 2 抽查評估記錄，確認(rèn) 本 單位在能源計量器 具損壞或安裝、拆卸期間的能源計量數(shù)據(jù)的可靠性。使用規(guī)范的數(shù)據(jù)采集記錄（抄表記錄）表式，由數(shù)據(jù)采集人員和復(fù)核人員簽字。 2 查看有關(guān)能源消耗統(tǒng)計報表，根據(jù)本 單位的用能種類，核查 本 單位是否對各種能源分門別類定期 進(jìn)行能源計量檢測和記錄。 使用和維護(hù)人員 有無 能源計量器具的最新使用說明書（包括制造商提供的有關(guān)手冊）以及檢定 /校準(zhǔn)證書等資料。 □ □ ■ 表 (續(xù) ) 序號 規(guī)范條款 能源計量要求 自查 方法 自查 評定 自查 記錄 符合 不符合 不適用 32 本 單位應(yīng)制定能源計量器具周期檢定 /校準(zhǔn)計劃 ,實行定期檢定 /校準(zhǔn)。 臺賬或 一覽表中應(yīng)列出計量器具名稱、型號規(guī)格、準(zhǔn)確度等級、測量范圍、生產(chǎn)廠家、出廠編號、 本單位 管理編號、安裝使用地點、檢定 /校準(zhǔn)狀態(tài)。 2 按 本 單位提供的現(xiàn)行有效的標(biāo)準(zhǔn)，核查能源計量器具配備和計量器具準(zhǔn)確度等級是否符合標(biāo) 準(zhǔn)要求。 2 查看有關(guān) 本單位 的能源計量器具配備規(guī)劃、能源計量器具配備臺帳或一覽表等資料，核查 本 單位能源計量器具配備是否貫徹實施了 分類、分級、分項計量 的 配備原則 。 1 核查能源計量管理的歸口部門的能源計量人員的配置情況，是否有專職人員 負(fù)責(zé) 本單位 的能源計量器具的配備、使用、檢定 (校準(zhǔn) )、維修、報廢等管理工作。 2 檢查各類制度的具體內(nèi)容和要求是否符合符合 本單位 現(xiàn)實狀況，并具有可操作性。 查看有關(guān) 能源計量管理的活動 記錄，確認(rèn)最高管理者： 1) 是否將滿足 本規(guī)范 及其他能源計量管理的法律法規(guī)要求 的重要性傳達(dá)到有關(guān)部門，并 已在 本單位 內(nèi)貫徹實施。 2) 是否組織 制定和審定 能源 計量目標(biāo)。 ■ □ □ 9 能源計量目標(biāo) 本 單位 應(yīng)根據(jù)計量法律法規(guī)、強(qiáng)制性規(guī)范文件要求和本單位 節(jié)能目標(biāo)， 確定能源計量 目標(biāo)并形成文件。 2 核查其 次級 本單位 的能源計量人員的配置情況，是否有專職人員 負(fù)責(zé)主要次級 本單位 和主要用能設(shè)備能源計量器具的管理。 ■ □ □ 19 本 單位應(yīng)配備必要的便攜式能源檢測儀表，以滿足自檢自查要求。 □ □ ■ 22 能源計 量 器 具理 論 需 要量確認(rèn) 本 單位 應(yīng)按照能源種類：煤炭、原油、天然氣、焦炭、煤氣、熱力、成品油、液化石油氣、生物質(zhì)能和其他直接或者通過加工、轉(zhuǎn)換而取得有用能的各種資源，確定能源流向和檢測點，形成能源流向圖和能源 計量檢測點網(wǎng)絡(luò)圖 （可分別參照附錄 B 圖 、圖 ）。 主要次級 本單位 和主要 用能設(shè)備應(yīng)有獨立的能源計量器具 臺賬或 一覽分表。其檢定周期、檢定方式應(yīng)遵守有關(guān)計量法律法規(guī)的規(guī)定。 ■ □ □ 35 能源計量器具應(yīng)在受控或已知滿足需要的環(huán)境中使用，確保測量結(jié)果準(zhǔn)確有效。 3 查看有關(guān)能源消耗統(tǒng)計報表，依據(jù)用能情況和數(shù)據(jù)的來源，核查 本 單位能源計量 的范圍是否符合要求。 2) 自動采集。 ■ □ □ 47 經(jīng)處理后的能源計量數(shù)據(jù)應(yīng)由授權(quán)人員進(jìn)行審核確認(rèn)。 ■ □ □ 自查人員簽字： 自查日期： 2020 年 11 月 25 日 表 能源計量工作 自查 自查 記錄表 8 自查與整改 序號 規(guī)范條款 能源計量要求 自查 方法 自查 評定 自查 記錄 符合 不符合 不適用 52 本 單位每年應(yīng)制定能源計量 自查方案并組織自查，以 驗證能源計量工作符合本單位能源計量管理制度和本規(guī)范的要求。 不符合評定依據(jù)： JJF 13562020 依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn) /自查 規(guī)范 /管理文件 名稱： 《重點用能單位能源計量審查規(guī)范》 上述文件條款號： 整改要求： 不符合項的整改工作將通過下列方式確認(rèn)： ■ 提供必要的見證材料 □ 現(xiàn)場跟蹤訪問 □ 其他 ■ 完成整改期限 2020年 5月 自查 人員： 李成員、崔金友、李童、 田云霞 被 查部門 確認(rèn)意見： ■ 確認(rèn) □ 不確認(rèn) 被 查 方代表： 自查 組組長確認(rèn)意見： ■ 確認(rèn) □ 不確認(rèn) 自查 組組長： 被 查 方的整改措施及整改情況： 按有關(guān)文件要求及本企業(yè)實際情況執(zhí)行。 檢查 本 單位 能源計量工作自查 計劃和實施記錄，確認(rèn)： 1 本 單位 是否制訂 能源計量工作，自查 方案是否包括包括檢查 依據(jù)、檢查項目、檢查程序、檢查方法和報告格式等內(nèi)容。必要時可核查其數(shù)據(jù)處理的正確性。 3) 第三方公正計量。 依據(jù)能源計量檢測操作規(guī)范或程序，現(xiàn)場核查 本 單位用是否按操作規(guī)范或程序的規(guī)定，在受控的條件下實施計量檢測。 2 依據(jù)文件 規(guī)定，現(xiàn)場核查 本 單位能源計量器具是否在受控的或已知滿足需要的環(huán)境中使用。 2) 屬于非強(qiáng)制檢定的計量器具，應(yīng)由具備開展計量檢定 /校準(zhǔn)資格的計量技術(shù)機(jī)構(gòu)或 本單位 內(nèi)部建立計量標(biāo)準(zhǔn)的部門實施檢定 /校準(zhǔn)。 2 核查 本 單位的能源計量器具 臺賬或一覽表、主要次級 本單位 和主要用能設(shè)備的能源計量器具 臺賬或 一覽分表，列入的能源計量器具種類是否齊全。 2 檢查 本 單位 是否 編制了能源流向圖和能源 計 量檢測點網(wǎng)絡(luò)圖，并符合能源分類、分級、分項計量的要求。 2 依據(jù)便攜式能源檢測儀表的計量性能，確定其是否可以自檢自查。 1 核查 本 單位 的能源計量人員的配置情況，是否有專職人員 負(fù)責(zé)能源計量檢測數(shù)據(jù)采集、 統(tǒng)計、分析等工作。 1 依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、能源政策及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，檢查 本 單位的管理文件，核查 本 單位是否制定了能源計量管理目標(biāo)。 ■ □ □ 4 分管領(lǐng)導(dǎo) 本 單位負(fù)責(zé) 能源計量工作的分管領(lǐng)導(dǎo) 應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)： 1) 確保按本規(guī)范要求，建立、實施能源計量管理制度； 2) 組織對能源計量工作實施情況進(jìn)行自查； 3) 提出改進(jìn)能源計量工作的建議。 2 核查 本單位 的任命文件，是否任命了能源計量工作的分管領(lǐng)導(dǎo)。 ■ □ □ 表 (續(xù) ) 序號 規(guī)范條款 能源計量要求 自查 方法 自查 評定 自查 記錄 符合 不符合 不適用 8 能源計量管理制度至少應(yīng)包括下列內(nèi)容： 1) 能源計量管理職責(zé)； 2) 能源計量器具配備 、使用和維護(hù)管理制度； 3) 能源計量器具周期檢定 /校準(zhǔn)管理 制度； 4) 能源計量人員 配備、 培訓(xùn)和考核管理制度 ； 5) 能源計量檢測和數(shù)據(jù)管理制度 ； 6) 能源計量數(shù)據(jù) 統(tǒng)計、分析和應(yīng)用制度； 7) 能源計量工作自查和改進(jìn)制度。 根據(jù) 本 單位的生產(chǎn)規(guī)模和能源計量崗位設(shè)置的要求 ， 核查 本 單位的能源計量人員的配置情況，不管他是專職人員還是兼職人員，是否滿足了能源計量 工作的需求 。 3 能源分項考核是指按 本單位 能源分配使用過程的購入 儲存、加工轉(zhuǎn)換、生產(chǎn)消耗、生活消耗、自用與外銷等各個環(huán)節(jié)進(jìn)行分項計量，分別實施能源消耗考核。 ■ 表 (續(xù) ) 序號 規(guī)范條款 能源計量要求 自查 方法 自查 評定 自查 記錄 符合 不符合 不適用 21 有關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)對特殊行業(yè)的能源計量器具配備有特定要求的，應(yīng)執(zhí)行其規(guī)定。 2 查看有關(guān)記錄，確認(rèn) 本 單位是否按制度的規(guī)定，對能源計量器具的申購、驗收、保管 、使用、檢定 /校準(zhǔn)、維修、報廢處理等環(huán)節(jié)進(jìn)行控制，以防能源計量器具的誤用、錯用、損壞和改變其計