【正文】 凱宏礦業(yè)有限責(zé)任公司 能源計量 自 查記錄表 表 能源計量管理自查記錄表 4 能源計量管理 序號 規(guī)范條款 能源計量要求 自查 方法 自查 評定 自查 記錄 符合 不符合 不適用 1 本 單位應(yīng)建立健全能源計量管理制度，明確 能源 計量管理職責(zé)，加強能源計量管理，確保能源計量數(shù)據(jù)真實準(zhǔn)確。 1 依據(jù)本規(guī)范對 本 單位能源計量 自查 的 55 項條款要求，通過各項條款的自查 結(jié)果來總體評價 本 單位能源計量工作是否符合本規(guī)范要求。 2單項評定結(jié)論全部為“符合”， 自查結(jié)論為“符合規(guī)范要求”；有 6 項或 6項以上評定 結(jié)論為“不符合”， 自查 結(jié)論為“不符合規(guī)范要求”。 ■ □ □ 2 組織與管理 組織機構(gòu) 本 單位應(yīng) 明確能源計量工作的領(lǐng)導(dǎo)，確立能源計量主管部門，設(shè)置能源計量專職崗位，并以文件形式明確規(guī)定其職責(zé)、權(quán)限和相互隸屬關(guān)系。 1核查 本單位 的能源計量管理制度或文件，是否明確能源計量工作的分管領(lǐng)導(dǎo)、能源計量主管部門和能源計量專職崗位，并明確規(guī)定其職責(zé)、權(quán)限和相互隸屬關(guān)系。 2 核查 本單位 的任命文件，是否任命了能源計量工作的分管領(lǐng)導(dǎo)。 ■ □ □ 表 (續(xù) ) 序號 規(guī)范條款 能源計量要求 自查 方法 自查 評定 自查 記錄 符合 不符合 不適用 3 管理職責(zé) 最高管理者 本 單位的最高管理者對本單位能源計量工作負(fù)總責(zé)并履行以下職責(zé)： 1) 向單位宣貫?zāi)茉从嬃康闹匾院湍茉从嬃糠煞ㄒ?guī)的要求； 2) 組織制定能源計量目標(biāo)； 3) 確保實現(xiàn)能源計量目標(biāo)所需資源的有效配置。 查看有關(guān) 能源計量管理的活動 記錄，確認(rèn)最高管理者： 1) 是否將滿足 本規(guī)范 及其他能源計量管理的法律法規(guī)要求 的重要性傳達(dá)到有關(guān)部門，并 已在 本單位 內(nèi)貫徹實施。 2) 是否組織 制定和審定 能源 計量目標(biāo)。 3) 能確保 實現(xiàn)能源計量目標(biāo)所需的人力資源、信息資源、計量器具、環(huán)境條件等資源或條件，已 有效實施能源計量和管理。 ■ □ □ 4 分管領(lǐng)導(dǎo) 本 單位負(fù)責(zé) 能源計量工作的分管領(lǐng)導(dǎo) 應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)： 1) 確保按本規(guī)范要求，建立、實施能源計量管理制度； 2) 組織對能源計量工作實施情況進(jìn)行自查； 3) 提出改進(jìn)能源計量工作的建議。 查看有關(guān) 能源計量管理的活動 記錄，確認(rèn)能源計量工作的分管領(lǐng)導(dǎo)： 1)是否按 本規(guī)范 及其他能源計量管理的法律法規(guī) 的 要求，組織制定 能源計量管理制度，并 已在 本單位 內(nèi)貫徹實施 ； 2) 是否組織對能源計量工作開展情況進(jìn)行自查； 3) 是否在最高管理層提出改進(jìn)能源計量工作的建議。 ■ □ □ 表 (續(xù) ) 序號 規(guī)范條款 能源計量要求 自查 方法 自查 評定 自查 記錄 符合 不符合 不適用 5 主管部門 能源計量主管部門應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)： 1) 組織落實本單位能源計量管理工作； 2) 對本單位能源計量管理過程及效果進(jìn)行分析，確保符合相關(guān)規(guī)定要求； 3) 落實自查活動和改進(jìn)措施。 查看有關(guān)記錄，核查 本 單位能源計量主管部門 是否 組織、落實本單位能源 計量管理工作； 是否利用某種形式，如 自查活動 等， 定期或不定期的系統(tǒng)分析本單位能源計量管理各主要環(huán)節(jié)及其各項活動過程，確定各環(huán)節(jié)和過程的能源計量需求，不斷加以改進(jìn)和提高。 ■ □ □ 6 專職崗位 本 單位應(yīng)規(guī)定能源計量管理、能源計量自查、能源計量器具檢定 /校準(zhǔn)和維修、能源計量檢測（能源計量數(shù)據(jù)采集、抄表）、能源計量數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析等崗位制定職責(zé)。 檢查 本 單位 制定的 各類能源計量管理人員的 崗位職責(zé)， 是否齊全，并與 本單位 能源計量工作現(xiàn)狀相吻合。 ■ □ □ 7 能源計 量 管 理制度 本 單位應(yīng)按本規(guī)范要求建立健全 能源計量管理制度，并保持和持續(xù)改進(jìn)其有效性。管理制度應(yīng)形成文件，傳達(dá)至有關(guān)人員，被其理解、獲取和執(zhí)行。 1 檢查 本 單位各類制度的具體內(nèi)容和要求，是否符合并覆蓋本規(guī)范規(guī)定的要求。 2 查看有關(guān)記錄，核查 本 單位對能源計量管理 制度 是否 傳達(dá)至有關(guān)人員，并被其理解、獲取和執(zhí)行。必要時可采用座談會的形式來證實有關(guān)人員對相關(guān)制度的理解、獲取和執(zhí)行狀況。 ■ □ □ 表 (續(xù) ) 序號 規(guī)范條款 能源計量要求 自查 方法 自查 評定 自查 記錄 符合 不符合 不適用 8 能源計量管理制度至少應(yīng)包括下列內(nèi)容： 1) 能源計量管理職責(zé)； 2) 能源計量器具配備 、使用和維護(hù)管理制度； 3) 能源計量器具周期檢定 /校準(zhǔn)管理 制度； 4) 能源計量人員 配備、 培訓(xùn)和考核管理制度 ； 5) 能源計量檢測和數(shù)據(jù)管理制度 ； 6) 能源計量數(shù)據(jù) 統(tǒng)計、分析和應(yīng)用制度； 7) 能源計量工作自查和改進(jìn)制度。 1 檢查 本單位 有關(guān)能源計量管理制度，是否 包括 了 能源計量管理職責(zé)； 能源計量器具配備 、使用和維護(hù)管理制度； 能源計量器具周期檢定 /校準(zhǔn)管理制度； 能源計量人員 配備、 培訓(xùn)和考核管理制度 ； 能源計量檢 測和數(shù)據(jù)管理制度 ；能源計量數(shù)據(jù) 統(tǒng)計、分析和應(yīng)用 制度；能源計量工作自查和改進(jìn)制度等七個方面。 2 檢查各類制度的具體內(nèi)容和要求是否符合符合 本單位 現(xiàn)實狀況，并具有可操作性。 ■ □ □ 9 能源計量目標(biāo) 本 單位 應(yīng)根據(jù)計量法律法規(guī)、強制性規(guī)范文件要求和本單位 節(jié)能目標(biāo)， 確定能源計量 目標(biāo)并形成文件。 能源 計量目標(biāo)應(yīng)是可測量的，與 能源方針、 節(jié)能目標(biāo) 等保持一致。 1 依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、能源政策及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，檢查 本 單位的管理文件，核查 本 單位是否制定了能源計量管理目標(biāo)。 2 核查制定的能源計量管理目標(biāo) 是否全面、確切。 3 核查制定的能源計量管理目標(biāo)是否可測量的。 4 通過檢查有關(guān)能源 計量目標(biāo)的貫徹、實施、考核等文件和 記錄，確認(rèn)能源 計量目標(biāo)在 本 單位 內(nèi)部是否得到了溝通和理解，并能貫徹執(zhí)行。 ■ □ □ 表 (續(xù) ) 序號 規(guī)范條款 能源計量要求 自查 方法 自查 評定 自查 記錄 符合 不符合 不適用 10 能源計量目標(biāo)由 最高管理者 授權(quán)發(fā)布，至少應(yīng)包括下列內(nèi)容： 1) 確保能源計量器具配備、 周期檢定 /校準(zhǔn)、使用 等符合相關(guān)要求； 2) 確保能源計量人員配備、 培訓(xùn) 等符合相關(guān)要求 ； 3) 確保能源分類、分級、分項計量； 4) 確保能源計量數(shù)據(jù)完整、真實、準(zhǔn)確和有效應(yīng)用。 1 檢查 本 單位 有關(guān)能源計量管理文件，確認(rèn) 能源計量目標(biāo) 是否 由 最高管理者 授權(quán)發(fā)布 。 2 檢查制定的 能源計量目標(biāo)， 確認(rèn)其內(nèi)容： 1) 能否確保能源計量器具的配備、周期檢定 /校準(zhǔn)、使用 等符合相關(guān)要求； 2) 確保能源計量人員的配備、 培訓(xùn)等符合相關(guān)要求； 3) 能否確保能源分類、分級、分項計量； 4) 能否確保能源計量數(shù)據(jù)完整、真實、準(zhǔn)確和有效應(yīng)用。 ■ □ □ 11 本 單位應(yīng)制定能源計量目標(biāo)的測量方 法并定期對目標(biāo)實施情況進(jìn)行評價。 1 檢查 本 單位 有關(guān)能源計量管理文件，對每一項 能源計量目標(biāo)是否制定了具體的測量和評價方法。 1 檢查 本 單位 有關(guān)能源計量管理記錄， 是否按制定的測量和評價方法，定期對目標(biāo)實施情況進(jìn)行評價。 ■ □ □ 自查人員簽字 ： 自查日期 ： 2020 年 11 月 25 日 表 能源計量人員 自 查記錄 表 5 能源計量人員 序號 規(guī)范條款 能源計量要求 自查 方法 自查 評定 自查 記錄 符合 不符合 不適用 12 能源計量人員 配備 本 單位應(yīng)根據(jù)工作需要配備足夠的專業(yè)人員從事能源計量管理工作，保證能源計量管理制度落實到位。 根據(jù) 本 單位的生產(chǎn)規(guī)模和能源計量崗位設(shè)置的要求 ， 核查 本 單位的能源計量人員的配置情況，不管他是專職人員還是兼職人員，是否滿足了能源計量 工作的需求 。 ■ □ □ 13 本 單位應(yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)能源計量器具配備、使用、檢定 /校準(zhǔn)、維修、報廢等管理 工作，滿足能源計量分類、分級、分項考核的要求。 1 核查能源計量管理的歸口部門的能源計量人員的配置情況，是否有專職人員 負(fù)責(zé) 本單位 的能源計量器具的配備、使用、檢定 (校準(zhǔn) )、維修、報廢等管理工作。 2 核查其 次級 本單位 的能源計量人員的配置情況，是否有專職人員 負(fù)責(zé)主要次級 本單位 和主要用能設(shè)備能源計量器具的管理。 ■ □ □ 14 本 單位應(yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)能源計量檢測數(shù)據(jù)采集、統(tǒng)計、分析，保證能源計量數(shù)據(jù)完整、真實、準(zhǔn)確。 1 核查 本 單位 的能源計量人員的配置情況，是否有專職人員 負(fù)責(zé)能源計量檢測數(shù)據(jù)采集、 統(tǒng)計、分析等工作。 2 抽樣調(diào)查能源計量檢測數(shù)據(jù)采集、統(tǒng)計、分析人員的能源計量工作記錄，能源計量數(shù)據(jù)是否完整、真實、準(zhǔn)確。 ■ □ □ 表 (續(xù) ) 序號 規(guī)范條款 能源計量要求 自查 方法 自查 評定 自查 記錄 符合 不符合 不適用 15 人員培訓(xùn)和資質(zhì) 本 單位從事能源計量管理、能源計量自查、能源計量器具 檢定 /校準(zhǔn) 和維修、能源計量檢測（能源計量數(shù)據(jù)采集、抄表）、能源計量數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析等人員，應(yīng)掌握從事崗位所需的專業(yè)技術(shù)和業(yè)務(wù)知識，具備能源計量技術(shù)和業(yè)務(wù)能力，并定期接 受培訓(xùn)。 檢查 本 單位的能源管理人員的技術(shù)檔案，核查： a) 能源管理人員是否過相關(guān)部門的培訓(xùn)考核，持證上崗； b) 能源計量器具的校準(zhǔn)人員和維修人員， 是否 具有相應(yīng)的資質(zhì)； c) 能源計量的 自查人員 ， 是否 通過含有本規(guī)范的培訓(xùn)考核； d) 能源計量檢測、數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析等人員，是否通過含有關(guān)知識的培訓(xùn)，掌握其從事崗位所需的專業(yè)技術(shù)和業(yè)務(wù)知識。 ■ □ □ 16 本 單位從事計量檢定 /校準(zhǔn)人員應(yīng)通過相關(guān)培訓(xùn)考核，取得相應(yīng)資質(zhì)。 對于 本單位 的能源計量器具進(jìn)行自主檢定 /校準(zhǔn)的，檢查其從事能源計量器具檢定 /校準(zhǔn)的人員是否持證上崗。 □ □ ■ 17 本 單位應(yīng)建立能源計量工作人員技術(shù)檔案，保存其能力、教育、專業(yè)資格、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗等記錄。 檢查 本 單位的能源管理人員的技術(shù)檔案是否有齊全。 ■ □ □ 自查人員簽字： 自查日期： 2020 年 11 月 25 日 表 能源計量器具 自 查記錄表 6 能源計量 器具 序號 規(guī)范條款 能源計量要求 自查 方法 自查 評定 自查 記錄 符合 不符合 不適用 18 能源計量 器 具 配備 能源計