【正文】 常 見的條件包括： 38 （ 1 ） 項 目 的 建 設(shè) 已 經(jīng) 基 本 完 工 （ 除 一 些 不 影 響 運 營 的 部 分）并且已經(jīng)達(dá)到滿足項目目的的水平； （ 2）已按照合同中約定的標(biāo)準(zhǔn)和計劃完成項目試運營； （ 3）項 目運營 所需 的審 批手 續(xù)已經(jīng) 完成 （包 括項 目相關(guān) 的 備案審批和竣工驗收手續(xù)）； （ 4）其 他需要 滿足 項目 開始 運營條 件的 測試 和要 求已經(jīng) 完 成或具備。 為了能 夠及時了解項目 建設(shè)情況，確保 項目能夠按時 開始運 營并滿足合 同約定的全部 要求，政 府方往往希 望對項目建設(shè) 進(jìn)行 必要的監(jiān)督或介入，并且通常會在 PPP 項目合同中約定一些保障 政府方在建設(shè)期的監(jiān)督和介入權(quán)利的條款。 二、 項目的建設(shè) 在 PPP 項目合同中，要合理劃分政府方與項目公司在建設(shè)期 間的權(quán)利義 務(wù)，更好地 平衡雙方的 不同訴求， 確保項目的順 利實 施。 無論可 行性研究報告和 項目產(chǎn)出說明由 誰完成，其 均應(yīng)作為 采購文件以及最終簽署的合同文件的重要組成部分。 (三 ) 政 府方的場地出入權(quán)。 上述 土地如涉及 征地、拆遷 和安臵，通常 由政府方負(fù)責(zé) 完成 該土地的征 用補償、拆遷 、場地平整 、人員安 臵等工作， 并向項 目公司提供 沒有設(shè)定他 項權(quán)利、滿足 開工條件 的凈地作為 項目用 地。 由于 項目的提前終 止可能會對 融資方債權(quán) 的實現(xiàn)造成嚴(yán)重 影 響，因此融 資 方通常希 望在發(fā)生項 目公司違約事 件且項目公 司無 法在約定期 限內(nèi)補救時， 可以自行 或委托第三方 在項目提 前終止 前對于項目 進(jìn)行補救（ 關(guān)于項目提 前終止的機制 ，請見本 章第十 八節(jié)）。 如果 由于未滿足前 提條件而導(dǎo)致 合同終止，除 合同中明確規(guī) 定的在合同終止后仍屬有效的條款外，其他權(quán)利義務(wù)將終止。 根據(jù)我國法律規(guī)定，項目公司實施 PPP 項目可能需要履行相 關(guān)行政審批程序，只有獲得相應(yīng)的批準(zhǔn)或備案，才能保證 PPP 項 目的合法合規(guī)實施。 政府 和項目公司 通常會在合 同談判時商定 可以延期的事 由， 基本的原則 是：在法律 允許的范圍 內(nèi)，對于項 目合作期限 內(nèi)發(fā)生 19 非項目公司 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的風(fēng) 險而導(dǎo)致項目 公司損失的 情形下，項 目 公司可以請求延長項目合作期限。 三、 解釋 為了避免合同條款因不同的解釋而引起爭議，在 PPP 項目合 同中通常會 專門約定該 合同的解釋方 法。 (二 ) 常見風(fēng)險分配安 排。 六、 其他合同 在 PPP 項目中還可能會涉及其他的合同，例如與專業(yè)中介機 構(gòu)簽 署 的 投 資、 法 律 、技 術(shù) 、 財 務(wù)、 稅 務(wù) 等 方面 的 咨 詢 服務(wù) 合 同。 在原 料供應(yīng)合同中 ，一般會包括 以下條款 ：交貨地點和供 貨 期限、供貨 要求和價格、 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗 收、結(jié)算和 支付、合同 雙 方的權(quán)利義 務(wù)、違約責(zé) 任、不可抗 力、爭議解決 等。 三、 履約合同 (一 ) 工 程承包合同。 其次 ， 在 合 同 履 行階 段 ， 合 同 關(guān)系 的 傳 導(dǎo) 方 向可 能 發(fā) 生 逆 轉(zhuǎn)。 五、 專業(yè)運營商（部分項目適用） 根據(jù)不同 PPP 項目運作方式的特點，項目公司有時 會將項目 部分的運營 和維護(hù)事務(wù)交 給專業(yè)運 營商負(fù)責(zé)。 二、 社會資本方 本指南所稱社會資本方是指與政府方簽署 PPP 項目合同的社 會資本或項 目公司。在 PPP 項目中，除項目合同外，項目公司的 股東之間， 項目公司與項 目的融資 方、承包商 、專業(yè)運營 商、原 料供應(yīng)商、 產(chǎn)品或服務(wù)購 買方、保 險公 司等其他參 與方之間 ，還 會圍繞 PPP 項目合作訂立一系列合同來確立和調(diào)整彼此之間的權(quán) 利義務(wù)關(guān)系，共同構(gòu)成 PPP 項目的合同體系。 一、 政府 根據(jù) PPP 項目運作方式和社會資本參與程度的不同，政府在 PPP 項目中所承擔(dān)的具體職責(zé)也不同。 對 于 規(guī) 模較 大 的 項 目 ，承 包 商 可 能會 與 分 包 商簽 訂 分 包 合 同，把部分 工作分包給專 業(yè)分包商。 在 PPP 項目合同體系中，各個合同之間并非完全獨立、互不 影響 ，而 是緊 密銜接 、相 互貫 通的 ， 合同 之間 存在 著一 定的 “傳 導(dǎo)關(guān) 系 ”， 了 解 PPP 項 目 的 合同 體 系 和 各個 合 同 之間 的 傳 導(dǎo) 關(guān) 系，有助于對 PPP 項目合同進(jìn)行更加全面準(zhǔn)確的把握。 股東 協(xié)議除了包 括規(guī)定股東之 間權(quán)利義務(wù)的 一般條款外 ，還 可能包括與 項目實施相 關(guān)的特殊規(guī)定 。 (三 ) 原 料供應(yīng)合同。 五、 保險合同 由于 PPP 項目通常資金規(guī)模大、生命周期長，負(fù)責(zé)項目實施 的項目公司 及其他相關(guān) 參與方通常 需要對項目 融資、建設(shè)、 運營 等不同階段 的不同類型 的風(fēng)險分 別 進(jìn)行投保。 三、 風(fēng)險分配 (一 ) 風(fēng)險分配原則。 PPP 項 目合同引言部 分還可能會簡要 介紹項目雙方 的合作背 景以及雙方簽訂該 PPP 項目合同的目的等。需要特 別注意的是 ，項目的實 際期限還會 受制于 提前終止的規(guī)定。 21 完成融資交割是 PPP 項目合同中最重要的前提條件，只有確 定項目公司 及融資方能 夠為項目的 建設(shè)運營提供 足夠資金的 情況 下，項目的順利實施才有一定保障。 23 如果 雙方約定的上 述任一前提條 件在規(guī)定的時 間內(nèi)未滿足， 并且另一合 同方也未同意 豁免或延長期 限，則 該 合同方有權(quán) 終止 項目合同。 如 果 項 目 公司 以 項 目 資產(chǎn) 或 其 他 權(quán)益 （ 例 如 運營 期 的 收 費 權(quán)）、或社 會資本以其所 持有的與項目 相關(guān)的權(quán)利 （例如其所 持 有的項目公 司股權(quán)）為擔(dān) 保向融資 方申請融資 ，融資方在 主張其 26 擔(dān)保債權(quán)時 可能會導(dǎo)致項 目公司股權(quán)以 及項目相關(guān) 資產(chǎn)和權(quán)益 的 權(quán)屬變更。 （ 2）具體安排。 30 (二 ) 項 目公司土地使用權(quán)的限制。 根據(jù)項 目具體情況的不同， PPP 項目合同中對于 設(shè)計工作的 分工往往會有不同。 (五 ) 項 目設(shè)計責(zé)任。在確保 項目按時按 質(zhì)量完工方面 ，項目公司 除了 36 客觀上要受 合同義務(wù)約束 之外，還會有 額外的商業(yè) 動機，因為 通 常只有項目開始運營，項目公司才有可能獲得付費。 (二 ) 開 始運營的條件。但在另 一些項目中 ，開始運營 之前包 括建設(shè)完工 和試運營兩 個階段，只 有在試運營 期滿時才被 認(rèn)定為 開始運營。 2. 政 府對 項目 建設(shè) 的監(jiān) 督和 介入 權(quán)利 主要 包括 （關(guān) 于政 府 方的監(jiān)督和介入機制，請見本章第十七節(jié)）： （ 1）定期獲取有關(guān)項目計劃和進(jìn)度報告及其他相關(guān)資料； （ 2）在不影響項目正常施工的前提下進(jìn)場 檢查和測試； （ 3）對 建設(shè)承 包商 的選 擇進(jìn) 行有限 的監(jiān) 控（ 例如設(shè) 定資 質(zhì) 要求等）； （ 4）在特定情形下，介入項目的建設(shè)工作；等等。 35 與項目設(shè)計類似，在 PPP 項目合同簽訂之前，雙方應(yīng)協(xié)商確 定具體的項目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，并規(guī)定在 PPP 項目合同中。 (三 ) 項 目設(shè)計要求。 2. 條件和限制。 二、 取得土地使用權(quán)或其它相關(guān)權(quán)利的費用 (一 ) 取 得土地使用權(quán)或其它相關(guān)權(quán)利所涉及的費 用。再融資 的條件通 常包括：再融 資應(yīng)增加項 目收 益且 不 影 響項 目 的 實 施、 簽 署 再 融資 協(xié) 議 前 須經(jīng) 過 政 府的 批 準(zhǔn) 等。 3. 提取保函。 在 PPP 項目中，保險是非常重要的風(fēng)險轉(zhuǎn)移和保障機制。 導(dǎo)致 項目合作期限 結(jié)束有兩種 情形：項目 合作期限屆滿 或者 項目提前終 止（關(guān)于期 限結(jié)束后的處 理，請見本 章第十八節(jié)和 第 十九節(jié)）。 根據(jù) 項目運作方式 和具體情況 的不同，政 府與項目公司 的合 作范圍可能 包括設(shè)計、 融資、建設(shè) 、運營、維護(hù) 某個基礎(chǔ) 設(shè)施或 提供某項 公共服務(wù) 等。 1. 通常由政府方承擔(dān)的風(fēng)險，包括： （ 1） 土 地 獲 取 風(fēng) 險 （ 在 特 定 情 形 下 也 可 能 由 項 目 公 司 承 擔(dān)，詳見本章第六節(jié)）； （ 2） 項目 審批 風(fēng)險 （根 據(jù)項 目具 體情 形不 同， 可能 由政 府 方承擔(dān)，也可能由項目公司承擔(dān)，詳見 本章第四節(jié)）； （ 3） 政治 不可 抗力 （包 括非 因政 府方 原因 且不 在政 府 方控 制下的征收征用和法律變更等，詳見本章第十五節(jié)）。本章將詳細(xì)介紹 PPP 項目合 同中最為核心和具有共性的條款和機制。 在 PPP 項目中，項目公司的主要投資收益來源于項目提供的 產(chǎn)品或服務(wù) 的銷售收入， 因此保證項目 產(chǎn)品或服務(wù) 有穩(wěn)定 的銷售 對象，對于項目公司而言十分重要。承包 商的選擇要 遵循相關(guān)法 律法規(guī) 的規(guī)定。其目的是 在政府方與 社會資本方 之間合理分 配項目 風(fēng)險，明確 雙方權(quán)利義 務(wù)關(guān)系，保 障雙方能夠 依據(jù)合同約 定合理 主張權(quán)利， 妥善履行義 務(wù)，確保項 目全生命周期 內(nèi)的順利實 施。 六、 原料供應(yīng)商 （部分項目適用） 在一些 PPP 項目中，原料的及時、充足、穩(wěn)定供應(yīng)對于項目 的平穩(wěn)運營 至關(guān)重要， 因此原料供 應(yīng)商也是這 類項目的重 要參與 方之一。社會資本是 PPP 項目的實際投資 人。同時，政 府作為 公共事務(wù)的管理者，在履行 PPP 項目的規(guī)劃、管理、監(jiān)督等行政 職能時，與社會資本之間構(gòu)成行政法律關(guān)系。實踐中， PPP 項目各參與 方應(yīng)當(dāng)結(jié)合項 目客觀需要和 談判結(jié)果，充 分借助 專業(yè)力量，因地制宜地訂立 PPP 項目合同。 四、 承包商和分包商 在 PPP 項目中，承包商和分包商的選擇是影響工程技術(shù)成敗 的關(guān)鍵因素 ，其技術(shù)水 平、資歷、 信譽以及財務(wù) 能力在很大 程度 上會影響貸 款人對項目的 商業(yè)評估和風(fēng) 險判斷，是 項目能否獲 得 貸款的一個重要因素。 4 第二節(jié) PPP 項 目合同體系 在 PPP 項目中，項目參與方通過簽訂一系列合同來確立和調(diào) 整彼此之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，構(gòu)成 PPP 項目的合同體系。 項目 投資人訂立 股東協(xié)議的主 要目的在于 設(shè) 立項目公司 ，由 項目公司負(fù) 責(zé)項目的建 設(shè)、運營和 管理，因此 項目公司的股 東可 能會包括希 望參與項目 建設(shè)、運營的 承包商、 原料供應(yīng)商、 運營 商、融資方 等主體。 但是， PPP 項目 合同中 約定的項目 公司的運營 和維護(hù)義務(wù) 并不因項目公 司將全部 或部分 運營維護(hù)事務(wù)分包給其他運營商實施而豁免或解除。同時 ，出于貸款 安全性的考 慮，融資方 往往要求項目 公司 10 以其財產(chǎn)或 其他權(quán)益作為 抵押或質(zhì)押， 或由其 母公司提供 某種形 式的擔(dān)保或 由政府作出 某種承諾， 這些融資保 障措施通常 會在擔(dān) 保合同、直接介入?yún)f(xié)議以及 PPP 項目合同中予以具體體現(xiàn)。根據(jù)項 目公司股東 國籍的不同 ，項目 公司可能是內(nèi)資企業(yè)，也可能是外商投資企業(yè)。例如前提條件 條款、爭議 解決條款等 ，會在合同簽 署日即生效 ，而其他 一些特 定條款則在 全部前提條 件滿足或被 豁免的情形下 才生效（ 請見本 章第四節(jié)）。 上述 兩種合作期 限規(guī)定方式 的最主要區(qū)別 在于：在分別設(shè) 臵 設(shè)計建設(shè)期 間和運營期間 的情況下，如 建設(shè)期出現(xiàn) 任何延誤， 不 論是否屬于 可延長建設(shè)期 的情形，均不 會影響項目 運營期限， 項 目公司仍然 可以按照合同 約定的運營期 運營項目并 獲得收益； 而