【正文】 （一）內(nèi)被評(píng)為先進(jìn)集體的，集體中每名成員各加1分；（二）內(nèi)被評(píng)為先進(jìn)個(gè)人的，對(duì)每名先進(jìn)個(gè)人各加2分；（三）在工作中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提出并挽回不可預(yù)測(cè)的經(jīng)濟(jì)損失的，每人每次加1分，但累計(jì)得分最高不超過(guò)5分；（四）舉報(bào)違法違規(guī)事件或舉報(bào)違法違規(guī)進(jìn)行業(yè)務(wù)操作的人，經(jīng)查證屬實(shí)，對(duì)舉報(bào)者每次加1分，但累計(jì)得分最高不超過(guò)5分。第二條 合規(guī)績(jī)效考核的對(duì)象為《合規(guī)手冊(cè)》所涵蓋的業(yè)務(wù)人員和管理人員。合規(guī)報(bào)告征求報(bào)告單位意見(jiàn)后無(wú)論單位意見(jiàn)如何都需直接報(bào)送合規(guī)管理部門(mén)。其中合規(guī)工作報(bào)告為定期報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告和重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告為不定期報(bào)告發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)按報(bào)告期限上報(bào)總行合規(guī)管理部門(mén)。第三章 合規(guī)審核 第八條 合規(guī)審核 合規(guī)審核是指合規(guī)管理部門(mén)對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)測(cè)試和審查進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示并提出合規(guī)建議的過(guò)程。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。有時(shí)，總是覺(jué)得有的規(guī)章制度在束縛著我們業(yè)務(wù)的辦理，在制約著我們的業(yè)務(wù)發(fā)展，細(xì)細(xì)想來(lái)，其實(shí)不然，各項(xiàng)規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來(lái)產(chǎn)物，而是在經(jīng)歷過(guò)許許多多實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)出來(lái)的，只有按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事，我們才有保護(hù)自已的權(quán)益和維護(hù)廣大客戶(hù)的權(quán)益能力。農(nóng)行要發(fā)展，要在這個(gè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的金融業(yè)中不斷強(qiáng)大，立于不敗之地，沒(méi)有我們每一位同志的無(wú)私奉獻(xiàn)精神是不行的?！焙弦?guī)說(shuō)出口容易，寫(xiě)出來(lái)也不難，難就難在將合規(guī)作為自己的意識(shí)并持之以恒。第二十二條 對(duì)各考核單位和被考核單位在貫徹執(zhí)行本辦法時(shí)應(yīng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)、政策紀(jì)律和規(guī)章制度，實(shí)事求是地上報(bào)或統(tǒng)計(jì)考核指標(biāo)的完成情況。（二）內(nèi)本單位出現(xiàn)8次（含）以上嚴(yán)重違規(guī)或2次（含）以上重大違規(guī)問(wèn)題或全年合規(guī)考核扣分達(dá)80分或?qū)嶋H扣分超過(guò)80分的，其單位負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人考核等級(jí)一律為“不稱(chēng)職”。（二）被考核單位在各項(xiàng)檢查及舉報(bào)等渠道中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題屬于嚴(yán)重違規(guī)的，每發(fā)現(xiàn)一人次（項(xiàng)），扣3—5分。第二條 本辦法所稱(chēng)合規(guī)是指使縣聯(lián)社及所轄信用社、分社和員工的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與所適用的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營(yíng)規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則、行為守則和職業(yè)操守以及適用于全省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度和相關(guān)文件要求相一致。第十二條 扣分底限 被考核單位考核得分扣除應(yīng)扣減分?jǐn)?shù)后，最低分以0分為限。信息來(lái)源：被考核單位報(bào)告及工作記錄。（十一）按總行的有關(guān)要求，及時(shí)完成相關(guān)工作。信息來(lái)源：被考核單位檢查（評(píng)估）報(bào)告。第二章 考核方法和內(nèi)容第五條 考核方法 百分制和扣分制相結(jié)合，將所有考核項(xiàng)目分別賦予不同的分值，總分100分；按被考核單位履職情況和工作成效分別確定得分。發(fā)生違規(guī)、被處罰或者其他對(duì)我行造成負(fù)面影響的，按照其影響程度不同分別扣減相應(yīng)分?jǐn)?shù)。（六）推動(dòng)分行專(zhuān)業(yè)條線(xiàn)履行本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)管理職責(zé)，并按照《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》的要求有計(jì)劃地開(kāi)展經(jīng)常性檢查（5分）。（5分）按總行安排及時(shí)、高質(zhì)量地完成有關(guān)工作的，為優(yōu)秀，得5分；按總行安排及時(shí)完成有關(guān)工作，工作質(zhì)量較高的，為良好，得4分；按總行安排及時(shí)完成總行安排的工作，工作質(zhì)量一般的，為一般，得3分；未按總行要求及時(shí)完成工作的，為較差，得0分。（七）跟蹤審計(jì)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況，確保已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題得到有效整改（20分）。/ 15第三章 考核評(píng)價(jià)依據(jù)和形式第十三條 考核周期和頻率 合規(guī)工作考核周期為一年。第三條 本辦法適用于合規(guī)績(jī)效考核單位，包括縣聯(lián)社及所轄各信用社、分社以及員工。（三）被考核單位在各項(xiàng)檢查及舉報(bào)等渠道中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題屬于重大違規(guī)的，每發(fā)現(xiàn)一人次（項(xiàng)），扣6—10分。（三）縣聯(lián)社及其合規(guī)、稽核部門(mén)認(rèn)定內(nèi)出現(xiàn)2次（含）以上落實(shí)稽核、檢查意見(jiàn)不力或?qū)弦?guī)建設(shè)不重視以致出現(xiàn)內(nèi)控薄弱、管理松懈的信用社（部），其單位負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人考核等級(jí)在原評(píng)定結(jié)果的基礎(chǔ)上，降一級(jí)確定為最終考核等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的可直接認(rèn)定為“不稱(chēng)職”。對(duì)弄虛作假、人為編造考核數(shù)據(jù)或在考核中敷衍了事、徇私舞弊等行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將嚴(yán)肅追究有關(guān)責(zé)任人責(zé)任，并給予行政處罰。一些員工在被檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，總是有人振振有詞地為違規(guī)辯護(hù)。作為農(nóng)行人，為了農(nóng)行的前途，為了農(nóng)行的榮譽(yù)，做一名愛(ài)崗敬業(yè)的人，是職業(yè)道德對(duì)我們最引為用以規(guī)范行為品質(zhì)，評(píng)價(jià)善惡的行為規(guī)則。我們的各項(xiàng)規(guī)章制度正如一架龐大的機(jī)器，每一項(xiàng)制度都是一個(gè)機(jī)器零件，如果我們不按程序去操作維護(hù)它，哪怕是少了一顆鑼絲釘，也會(huì)造成不可估量的損失，各項(xiàng)制度的維護(hù)和貫徹是要*我們廣大的員工嚴(yán)格執(zhí)行，正如《違規(guī)違紀(jì)警示案例》之案例三中所提及的違規(guī)行為，如果沒(méi)有柜員黃齊秦的大意未臨時(shí)簽退系統(tǒng)、沒(méi)有出納顏朝霞的隨意放縱、大悟支行本身存在未按章辦事讓坐班主任代班，明有光一切的違規(guī)行為也就不能得逞。第三條 合規(guī)管理原則 一全面管理原則合規(guī)管理覆蓋我行所有業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)全過(guò)程以及各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)和全體工作人員做到事事合規(guī)、人人合規(guī)。合規(guī)審核的范圍包括制訂業(yè)務(wù)規(guī)章制度、操作規(guī)程新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的開(kāi)發(fā)方案認(rèn)為需要進(jìn)行合規(guī)審核的重大業(yè)務(wù)決策等。第十七條 合規(guī)工作報(bào)告 合規(guī)工作報(bào)告是合規(guī)管理組織架構(gòu)中溝通合規(guī)工作信息的報(bào)告。如所在單位對(duì)合規(guī)報(bào)告持有異議可向合規(guī)管理部門(mén)提交書(shū)面說(shuō)明。第三條 合規(guī)績(jī)效考核以公司《合規(guī)手冊(cè)》為依據(jù)，對(duì)員工違反《合規(guī)手冊(cè)》的各項(xiàng)控制措施和相關(guān)管理規(guī)定的行為，按照考核標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行累計(jì)積分管理。第十條 合規(guī)績(jī)效考核評(píng)分認(rèn)定程序（一）合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部按照《合規(guī)手冊(cè)》，對(duì)被考評(píng)對(duì)象進(jìn)行評(píng)分認(rèn)定，填寫(xiě)考核評(píng)分表。第九條 屬下列情形之一的，可根據(jù)實(shí)際情況按考核標(biāo)準(zhǔn)酌情進(jìn)行加分處理，按進(jìn)行加分，但內(nèi)累計(jì)得分最高不得超過(guò)5分。附件一、合規(guī)審核登記表二、合規(guī)意見(jiàn)書(shū)三、合規(guī)工作報(bào)告業(yè)務(wù)部門(mén)四、合規(guī)工作報(bào)告支行五、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告表第五篇：合規(guī)績(jī)效考核辦法要求合規(guī)績(jī)效考核辦法第一章 總則第一條 為貫徹“規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信為本、客戶(hù)至尊”的經(jīng)營(yíng)理念，加強(qiáng)公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范員工崗位操作行為，促進(jìn)全員樹(shù)立主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的理念，參照《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，結(jié)合公司業(yè)務(wù)實(shí)際，制訂本辦法。第二十二條 合規(guī)報(bào)告異議 合規(guī)報(bào)告由合規(guī)人員獨(dú)立、盡職完成。第五章 合規(guī)報(bào)告 第十六條 合規(guī)報(bào)告 我行合規(guī)報(bào)告的類(lèi)型包括合規(guī)工作報(bào)告、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告和重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告。合規(guī)人員任職資格法律、金融或相關(guān)專(zhuān)業(yè)大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷具有崗位必須的法律和金融專(zhuān)業(yè)知識(shí)工作經(jīng)驗(yàn)豐富熟悉銀行規(guī)章制度具有較強(qiáng)的合規(guī)意識(shí)工作責(zé)任心強(qiáng)品行端正、作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)。同時(shí)合規(guī)管理還包括對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)教育在全行進(jìn)行合規(guī)文化建設(shè)提高全員合規(guī)意識(shí)。加強(qiáng)合規(guī)操作意識(shí)，并不是一句掛在嘴邊的空話(huà)。從小的方面講，比如我們農(nóng)行，每一個(gè)人所從事的工作崗位都是個(gè)人生存和發(fā)展的保障，也是農(nóng)行存在和發(fā)展的必需?！疤煜轮?，不難于立法，而難于法制必行；不難于聽(tīng)言，而難于言之必效。各部門(mén)負(fù)責(zé)提供相關(guān)數(shù)據(jù)并確保其準(zhǔn)確性和真實(shí)性。（一）內(nèi)本單位出現(xiàn)4次（含）以上嚴(yán)重違規(guī)或1次（含）以上重大違規(guī)問(wèn)題的，其單位負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人考核等級(jí)在原評(píng)定結(jié)果的基礎(chǔ)上，降一級(jí)確定為最終考核等級(jí)，情節(jié)嚴(yán)重的可直接認(rèn)定為“不稱(chēng)職”。第十二條 扣分標(biāo)準(zhǔn)：（一）被考核單位在各項(xiàng)檢查及舉報(bào)等渠道中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題屬于一般違規(guī)的，每發(fā)現(xiàn)一人次（項(xiàng)），扣12分。/ 15第二篇：合規(guī)績(jī)效考核辦法太湖縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)績(jī)效考核辦法（試行）第一條 為了促進(jìn)太湖縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)建設(shè)，樹(shù)立全員合規(guī)意識(shí)，確保各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合規(guī)，實(shí)現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展，特制定本辦法。總行某領(lǐng)域發(fā)生違規(guī)事件或被處罰的，只扣該領(lǐng)域主管部門(mén)的考核得分。通過(guò)各種途徑發(fā)現(xiàn)本業(yè)務(wù)條線(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并進(jìn)行有地評(píng)估和管理，及時(shí)報(bào)告法律合規(guī)部的，為優(yōu)秀，得20分；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并進(jìn)行有效評(píng)估，采取管理措施但成效一般，且能及時(shí)報(bào)告法律合規(guī)部的，為良好，得16分；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，評(píng)估和管理措施均成效一般，但能及時(shí)報(bào)告法律合規(guī)部的，為一般，得12分；未對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行有效識(shí)別、評(píng)估和管理，或者未形成相關(guān)記錄報(bào)告法律合規(guī)部的，為較差，得0分。信息來(lái)源：被考核單位工作記錄和工作報(bào)告。每季度按計(jì)劃組織合規(guī)檢查（評(píng)估），發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提出了/ 15有效改進(jìn)建議的，為優(yōu)秀，得20分；每季度按計(jì)劃組織合規(guī)檢查（評(píng)估），發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提出了改進(jìn)建議但缺乏針對(duì)性和有效性的，為良好，得15分；每季度按計(jì)劃組織合規(guī)檢查（評(píng)估），未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，為一般，得12分；未按計(jì)劃每季度組織合規(guī)檢查（評(píng)估）的，或者無(wú)相關(guān)工作記錄的，為較差，得0分。（四）獎(jiǎng)罰分明：對(duì)合規(guī)管理工作成效突出、有效避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，給予獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)發(fā)生違規(guī)事件或被處罰的，給予處罰。第六條 考核級(jí)次 根據(jù)被考核單位履職情況和工作成效，將各個(gè)考核項(xiàng)目分為優(yōu)秀、良好、一般和較差四個(gè)級(jí)次，分別賦予不同的分值，并根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)減少個(gè)別項(xiàng)目等級(jí)級(jí)次的數(shù)量，或者降低個(gè)別級(jí)次的分值。推動(dòng)分行專(zhuān)業(yè)部門(mén)履行本業(yè)務(wù)條線(xiàn)的合規(guī)管理職責(zé)和專(zhuān)業(yè)檢查，專(zhuān)業(yè)部門(mén)按照法規(guī)要求有所作為且本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)水平明顯提高的，為優(yōu)秀，得5分；推動(dòng)分行專(zhuān)業(yè)部門(mén)履行本業(yè)務(wù)條線(xiàn)的合規(guī)管理職責(zé)和專(zhuān)業(yè)檢查，專(zhuān)業(yè)部門(mén)按照法規(guī)要求有所作為且本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)水平有所提高的，為良好，得4分；推動(dòng)分行專(zhuān)業(yè)部門(mén)履行本業(yè)務(wù)條線(xiàn)的合規(guī)管理職責(zé)和專(zhuān)業(yè)檢查，專(zhuān)業(yè)部門(mén)未按要求履職或者無(wú)相關(guān)記錄的，為一般，得3分；未推動(dòng)分行專(zhuān)業(yè)部門(mén)履行本業(yè)務(wù)條線(xiàn)的合規(guī)管理職責(zé)和專(zhuān)業(yè)檢查，或者無(wú)相關(guān)記錄的，未較差，得0分。/ 15信息來(lái)源：被考核單位工作記錄和報(bào)告。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行及時(shí)、有效整改，或?qū)φ淖龀鲇行О才?，并?duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)的，為優(yōu)秀，得15分；對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改消極應(yīng)對(duì)或者進(jìn)展緩慢，未對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)或者問(wèn)責(zé)不當(dāng)?shù)?，為一般，?分；對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未做出整改安排，未對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)或者/ 15問(wèn)責(zé)不當(dāng)?shù)?，為較差，得0分。為滿(mǎn)足全行績(jī)效評(píng)價(jià)需要，考核周期確定為上年12月至本年11月，