【正文】 A．各證券交易所 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．證券登記結算公司D．國務院證券監(jiān)督管理機構1基金銷售監(jiān)管的監(jiān)管與自律并重原則是指__。A．會計師事務所 B．證券投資咨詢公司 C．資產評估機構 D．律師事務所____是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機構。A．債權權證和股權權證 B．其他權證 C．債權權證 D．股權權證1基金銷售人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷售機構中從事__等相關活動的人員。A．內部控制應涵蓋基金銷售的決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié) B．通過科學的內部控制制度與方法，建立合理的內部控制程序 C．基金銷售機構內各分支機構、部門和崗位職責應保持相對獨立D．制定內部控制應以審慎經營、防范和化解風險為目標，確保內部控制制度的有效執(zhí)行封閉式基金募集失敗后，基金管理人應將所募集的資金加銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后（）退還基金投資人。A：10 B：15 C：20 D：301基金公司風險控制能力的考察要點包括__。基金單筆最大數(shù)量應當?shù)陀赺___份。A．無記名股票 B．記名股票C．記名股票或無記名股票 D．優(yōu)先股票下列說法正確的是____ A：托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人B：%的比例計提基金托管費C：我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，% D：股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率下列關于基金托管協(xié)議的說法，不正確的是__。A．2 B．3 C．5 D．84在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。這體現(xiàn)了基金市場營銷的____ A：服務性 B：專業(yè)性 C：持續(xù)性 D：適用性3基金資產凈值除以基金當前的總份額，就是____ A：基金資產估值 B：資金資產總值 C：基金資產凈值 D：基金份額凈值3證券經營機構是證券市場上主要的投資者，以其__進行證券投資。A．依法監(jiān)管原則和公開、公平、公正原則 B．監(jiān)管與自律并重原則C．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 D．審慎監(jiān)管原則1在基金宣傳推薦可能出現(xiàn)的情形中，不屬于違反基金分析和評價的客觀公正性原則的是__。A．50% B．60% C．70% D．80%下列費用中，需要基金承擔的有__。A．證券公司 B．商業(yè)銀行 C．信托公司D．基金管理公司50、采用定期定額方式申購基金，客戶通過銷售機構提交的申請應約定__。A．基金當事人 B．上市公司C．基金監(jiān)管機構和自律組織D．基金銷售機構等市場服務機構3根據(jù)所選擇的細分市場數(shù)目和范圍，目標市場選擇策略可以分為__?；鸬纳陥髢r格最小變動單位為__元人民幣。A．繼承 B．捐贈C．司法強制執(zhí)行 D．贖回投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是由衍生工具的__所決定的。A．最近3個會計年度的年末凈資產平均不低于20億元人民幣B．擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內部稽核監(jiān)控等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格C．基金托管部門配備獨立的托管業(yè)務技術系統(tǒng)，包括網絡系統(tǒng)、應用系統(tǒng)、安全防護系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)D．最近3年無重大違法違規(guī)記錄5根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券登記結算機構是__。A．記賬式債券 B．政府債券 C．公司債券 D．金融債券3證券市場監(jiān)管的對象包括__。A．保本基金 B．指數(shù)基金 C．主動型基金 D．基金中的基金2在我國，封閉式基金的存續(xù)期應在__年以上。A．基金年度報告中只需要披露當期的數(shù)據(jù)和指標B．基金年度報告應披露支付給聘任會計師事務所的報酬 C．基金年度報告甲需披露內部監(jiān)察報告D．基金年度報告需披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關聯(lián)方關系及交易情況等 2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)是__。A．同屬間接投資工具 B．風險相對分散C．價格會隨市場波動而變化D．投資理念、管理風格及投資策略大同小異基金銷售機構的員工培訓應符合__的相關要求，培訓情況應記錄并存檔。A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務B．基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認C．基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業(yè)術語以保證權威性和準確性 D．基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議2基金銷售機構的電子信息系統(tǒng)發(fā)生技術故障，從而使銷售業(yè)務無法正常進行而可能帶來的損失，這屬于基金銷售業(yè)務中的__。A．60% B．70% C．80% D．90%4下列關于基金投資和購買方式的說法，正確的有__。A．公司合規(guī)經營情況 B．公司客戶服務情況 C．公司危機處理情況 D．公司信息披露情況5目前，我國開放式基金的托管費率__。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉讓期限 D．債券有效期限1__是指通過一些理財規(guī)劃的工具幫助客戶評估目前的資產配置是否合理，發(fā)掘客戶的理財需求，提出相應的改善意見。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動性D．不確定性或高風險性2無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占__的股票。A：操作風險 B：系統(tǒng)性風險 C：非系統(tǒng)性風險 D：管理運作風險證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構，主要包括__。A．利率期貨 B．利率期權C．信用聯(lián)結票據(jù) D．利率互換5決定股票市場價格的是股票的__。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關系從事基金代銷業(yè)務的商業(yè)銀行及其主要分支機構負責基金代銷業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員應當不低于該部門員工人數(shù)的__。A．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函 B．基金宣傳推介材料的形式和用途說明 C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D．基金定期報告中相關內容的復印件以及有關獲獎證明的復印件2股票風險的內涵是指預期收益的__。A．夏普指標 B．特雷諾指標 C．Stutzer指標 D．詹森指標3基金信息披露的作用有__。A：利息收入 B：投資收益 C：其他收入D：公允價值變動損益5負責基金__業(yè)務的機構是指基金注冊登記機構。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓D．國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構存在活躍市場的情況下，當日沒有市價，且最近交易日后經濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應采用__確定投資品種的公允價值。A．基金份額持有人不得從事?lián)p害其他基金份額持有人的活動 B．基金份額持有人有不開展損害基金資產活動的義務C．基金份額持有人作為基金合同的當事人，與基金合同終止后的事項無關 D．基金份額持有人有按規(guī)定支付托管費的義務二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A：封閉式基金 B：開放式基金 C：契約型基金 D：公司型基金1基金運作費用包括__。A．詆毀其他基金銷售機構 B．接受投資者全權委托C．違規(guī)向他人提供基金未公開的信息 D．賬外暗中給予他人財物或利益全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點包括__。A：保護投資者利益B：保證市場的公平、效率和透明 C：降低系統(tǒng)風險 D：推動基金業(yè)發(fā)展__可采用不同幣種申購基金份額。A．10日內A：運作方式 B：法律形式 C：投資對象 D：投資目標2目前，我國開放式基金的托管費率__。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù) C．日經指數(shù)D．金融時報指數(shù)1根據(jù)基金銷售適用性的及時性原則，確保理財經理推薦合適產品的基礎包括__。A．地理因素 B．人口因素C．投資者心理因素 D．投資者行為因素2金融期貨一般不包括__。A．股份有限公司 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行D．國有資產管理部門基金銷售業(yè)務信息管理平臺主要包括__。A．期限性 B．收益性 C．流動性 D．風險性2下列關于上市開放式基金(LOF)的說法，不正確的是__。A．共同基金與對沖基金之間B．同一基金管理公司管理的不同開放式基金之間 C．封閉式基金與開放式基金之間 D．傘型基金內不同的子基金之間通常，處于__的投資人多屬于保守型。A．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅B．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅C．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定不征收企業(yè)所得稅D．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定不征收營業(yè)稅1封閉式基金份額的申購與贖回是在__之間進行的。A．留存收益 B．基金分紅C．跟蹤標的指數(shù) D．跟蹤誤差5首家在香港地區(qū)開業(yè)的內地期貨公司分支機構是__。連續(xù)__個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會說明原因和報送解決方案。A．基金銷售機構 B．基金份額持有人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管部門2下列關于基金管理公司內部控制總體目標的說法，不正確的是__。A：所有權關系 B：債權債務關系 C：信托關系 D：其他關系1考察基金公司營銷能力的要點包括__。A．追求穩(wěn)定收入，尋找收益、風險適中投資組合 B．有較高風險承受能力，關注資本增值 C．偏好風險，追求短期投資獲得最高收益D．厭惡風險，對資產流動性和安全性要求較高第三篇：2015年上半年湖南省基金從業(yè)資格：最優(yōu)資本結構試題（定稿）2015年上半年湖南省基金從業(yè)資格：最優(yōu)資本結構試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。運用一般的會計原則，該基金份額凈值為__元。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．流動性 B．收益性 C．風險性 D．期限性1__是基金的募集者和管理者，在整個基金的運作中起著核心的作用。本大題共30小題，每小題2分，60分。A：1000 B：2000 C：3000 D：50004影響基金公司旗下基金業(yè)績最直接的因素是基金公司的__。)3基金銷售過程中建立客戶關系的最后一個環(huán)節(jié)是__。A．基金資產凈值 B．基金資產總值 C．基金份額凈值 D．基金所有者權益1____可以改變投資者的信息弱勢地位，增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送，增加對基金運作的公眾監(jiān)督，限制和阻止基金管理不當和欺詐行為的發(fā)生。第一篇：湖南省2017年基金從業(yè)資格：資本結構概述試題湖南省2017年基金從業(yè)資格：資本結構概述試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．增強法制觀念，提高遵紀守法、合規(guī)經營的意識 B．建立健全規(guī)章制度，完善內部控制體系C．建立健全有效的內部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)，查錯防弊，消除隱患 D．加強業(yè)務管理和重點業(yè)務環(huán)節(jié)的控制，強化崗位制約和監(jiān)督1在我國基金會計核算中，對于影響到__小數(shù)點后第5位的費用，應采用待攤或預提的方法。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．現(xiàn)金B(yǎng)．剩余期限為366天的國債C．剩余期限為180天的可轉換債券 D．6個月的銀行定期存款4專業(yè)基金銷售機構申請基金代銷業(yè)務資格，注冊資本不能低于____萬元人民幣。錯選、多選或未選均無分。A：基金管理人 B：基金份額持有人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機構1有價證券的特征包括__等方面。A．基金分紅 B．留存收益 C．已實現(xiàn)收益D．時間加權收益率二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個