【正文】 性 D．收益性4在證券市場(chǎng)中，發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)的關(guān)系是__。A．夏普指標(biāo) B．特雷諾指標(biāo) C．Stutzer指標(biāo) D．詹森指標(biāo)3基金信息披露的作用有__。A． B． C． D．二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函 B．基金宣傳推介材料的形式和用途說(shuō)明 C．基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見(jiàn)書(shū)D．基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的復(fù)印件2股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+31關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，下列說(shuō)法正確的有__。A．人員推銷(xiāo) B．持續(xù)營(yíng)銷(xiāo) C．營(yíng)業(yè)推廣 D．公共關(guān)系從事基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)當(dāng)不低于該部門(mén)員工人數(shù)的__。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。A．利率期貨 B．利率期權(quán)C．信用聯(lián)結(jié)票據(jù) D．利率互換5決定股票市場(chǎng)價(jià)格的是股票的__。A．有效控制不公平交易行為 B．有效控制利益輸送的交易行為C．為公司的業(yè)績(jī)考核提供部分量化指標(biāo) D．通過(guò)分散投資降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)4基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后____個(gè)工作日內(nèi)披露。A：操作風(fēng)險(xiǎn) B：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C：非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D：管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括__。A．計(jì)算比較簡(jiǎn)便，并考慮到分紅的時(shí)間價(jià)值B．其假設(shè)前提是基金的分紅金額全部進(jìn)行紅利再投資 C．可以視為基金收益率的一種近似計(jì)算D．可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資能力3__的目標(biāo)是保證并提高客戶對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)產(chǎn)品和服務(wù)的滿意度，維護(hù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與客戶關(guān)系的穩(wěn)定和發(fā)展。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動(dòng)性D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性2無(wú)面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占__的股票。A．防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全完整B．保證基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 C．防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和投資人資金的安全D．利于查錯(cuò)防弊，堵塞漏洞，消除隱患，保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行1基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)當(dāng)至少包括__。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉(zhuǎn)讓期限 D．債券有效期限1__是指通過(guò)一些理財(cái)規(guī)劃的工具幫助客戶評(píng)估目前的資產(chǎn)配置是否合理，發(fā)掘客戶的理財(cái)需求，提出相應(yīng)的改善意見(jiàn)。A．實(shí)質(zhì)重于形式 B．重要性 C．謹(jǐn)慎性 D．及時(shí)性保守型投資者可選擇的基金產(chǎn)品主要包括__。A．公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況 B．公司客戶服務(wù)情況 C．公司危機(jī)處理情況 D．公司信息披露情況5目前，我國(guó)開(kāi)放式基金的托管費(fèi)率__。A：不對(duì)外辦理基金業(yè)務(wù) B：不運(yùn)作基金資產(chǎn)C：只辦理贖回，不接受申購(gòu) D：只接受申購(gòu)，不辦理贖回4債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系是____ A：同方向變動(dòng) B：反方向變動(dòng) C：無(wú)關(guān)的 D：不確定的50、下列屬于基金銷(xiāo)售客戶服務(wù)規(guī)范的有__。A．60% B．70% C．80% D．90%4下列關(guān)于基金投資和購(gòu)買(mǎi)方式的說(shuō)法，正確的有__。A．證券公司 B．保險(xiǎn)公司C．證券咨詢機(jī)構(gòu)D．基金管理公司直銷(xiāo)中心3下列可為穩(wěn)健型投資者選擇的基金產(chǎn)品有__。A．基金銷(xiāo)售基本流程包括投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險(xiǎn)提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)和提供售后跟蹤服務(wù)B．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購(gòu)超過(guò)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)予以提示并要求投資者確認(rèn)C．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時(shí)應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語(yǔ)以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性 D．基金銷(xiāo)售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場(chǎng)資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議2基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的電子信息系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，從而使銷(xiāo)售業(yè)務(wù)無(wú)法正常進(jìn)行而可能帶來(lái)的損失，這屬于基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中的__。A．70% B．80% C．90% D．95%1《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的____ A：2% B：3% C：4% D：5%1____在預(yù)測(cè)過(guò)程中的分析難度和預(yù)測(cè)的適當(dāng)時(shí)間范圍不同，也要求更高的預(yù)測(cè)技能，由此得到的預(yù)測(cè)結(jié)果在一定程度上也更有價(jià)值。A．同屬間接投資工具 B．風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)分散C．價(jià)格會(huì)隨市場(chǎng)波動(dòng)而變化D．投資理念、管理風(fēng)格及投資策略大同小異基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的員工培訓(xùn)應(yīng)符合__的相關(guān)要求，培訓(xùn)情況應(yīng)記錄并存檔。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。A．基金年度報(bào)告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)B．基金年度報(bào)告應(yīng)披露支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬 C．基金年度報(bào)告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D．基金年度報(bào)告需披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等 2004年年底我國(guó)推出的首只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)是__。A．完成基金資金清算 B．進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算 C．安全保管基金資產(chǎn) D．監(jiān)督基金投資運(yùn)作1整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是__。A．保本基金 B．指數(shù)基金 C．主動(dòng)型基金 D．基金中的基金2在我國(guó)，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在__年以上。A．基金資產(chǎn)核算 B．資金清算 C．信息披露 D．投資咨詢場(chǎng)外申購(gòu)贖回ETF采用____的方式。A．記賬式債券 B．政府債券 C．公司債券 D．金融債券3證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括__。A．公開(kāi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容B．基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化 C．市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利 D．監(jiān)管部門(mén)對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇4根據(jù)基金投資理念的不同，可以將基金分為_(kāi)_。A．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)平均不低于20億元人民幣B．?dāng)M從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格C．基金托管部門(mén)配備獨(dú)立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護(hù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)D．最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄5根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是__。A．凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 B．所有人員都要取得基金從業(yè)資格 C．有安全高效的清算、交割系統(tǒng)D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度第二篇：2015年湖南省基金從業(yè)資格：資本結(jié)構(gòu)概述考試試題2015年湖南省基金從業(yè)資格：資本結(jié)構(gòu)概述考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．繼承 B．捐贈(zèng)C．司法強(qiáng)制執(zhí)行 D．贖回投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的未來(lái)趨勢(shì)作出判斷，這是由衍生工具的__所決定的。A．投資 B．負(fù)債 C．融資 D．資產(chǎn)1基金利潤(rùn)分配中涉及的基金的費(fèi)用包括__。基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為_(kāi)_元人民幣。A．有符合規(guī)定的組織名稱、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)范圍B．主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整會(huì)計(jì)的法人 C．注冊(cè)資本不低于2000萬(wàn)元人民幣D．財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰2關(guān)于定量分析和定性分析，下列說(shuō)法不正確的是__。A．基金當(dāng)事人 B．上市公司C．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織D．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)3根據(jù)所選擇的細(xì)分市場(chǎng)數(shù)目和范圍，目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略可以分為_(kāi)_。A．基金管理人的直銷(xiāo)中心 B．商業(yè)銀行 C．證券公司 D．證券交易所4《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有__。A．證券公司 B．商業(yè)銀行 C．信托公司D．基金管理公司50、采用定期定額方式申購(gòu)基金，客戶通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)應(yīng)約定__。A．客戶溝通 B．客戶尋找C．確定基金銷(xiāo)售目標(biāo)市場(chǎng) D．客戶的促成5開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的__時(shí)，為巨額贖回。A．50% B．60% C．70% D．80%下列費(fèi)用中，需要基金承擔(dān)的有__。A．基金募集與銷(xiāo)售B．投資管理與投資咨詢服務(wù) C．基金運(yùn)營(yíng)D．受托資產(chǎn)管理1基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起__日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)。A．依法監(jiān)管原則和公開(kāi)、公平、公正原則 B．監(jiān)管與自律并重原則C．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 D．審慎監(jiān)管原則1在基金宣傳推薦可能出現(xiàn)的情形中，不屬于違反基金分析和評(píng)價(jià)的客觀公正性原則的是__。A．32 B．40 C．50 D．802基金季度報(bào)告的投資組合報(bào)告需要披露的有__。這體現(xiàn)了基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的____ A：服務(wù)性 B：專業(yè)性 C：持續(xù)性 D：適用性3基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是____ A：基金資產(chǎn)估值 B：資金資產(chǎn)總值 C：基金資產(chǎn)凈值 D：基金份額凈值3證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上主要的投資者，以其__進(jìn)行證券投資。A．1% B．3% C．4% D．5%根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為_(kāi)_。A．2 B．3 C．5 D．84在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A：資產(chǎn)保管 B：資金清算 C：會(huì)計(jì)復(fù)核 D：投資監(jiān)督5我國(guó)按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為_(kāi)_。A．無(wú)記名股票 B．記名股票C．記名股票或無(wú)記名股票 D．優(yōu)先股票下列說(shuō)法正確的是____ A：托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人B：%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)C：我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，% D：股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率下列關(guān)于基金托管協(xié)議的說(shuō)法，不正確的是__。A．關(guān)鍵的硬件設(shè)備、軟件應(yīng)當(dāng)有必要的替代設(shè)備 B．信息技術(shù)運(yùn)營(yíng)有完善的備份措施和方案C．應(yīng)做好業(yè)務(wù)保障設(shè)施的日常管理與維護(hù)保養(yǎng) D．應(yīng)定期組織信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)的應(yīng)急演練1成功概率法是根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)而正確改變____對(duì)基金擇時(shí)能力進(jìn)行衡量的方法?；饐喂P最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀赺___份。A．會(huì)計(jì)核算主體是證券投資基金B(yǎng)．公募基金會(huì)計(jì)的責(zé)任主體中，基金托管人承擔(dān)主會(huì)計(jì)責(zé)任 C．會(huì)計(jì)分期細(xì)化到日D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債____認(rèn)為，只要任何一個(gè)投資者不能通過(guò)套利獲得收益，那么期望收益率一定與風(fēng)險(xiǎn)相聯(lián)系。A：10 B：15 C：20 D：301基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力的考察要點(diǎn)包括__。A．封閉式基金和開(kāi)放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．離岸基金和在岸基金D．主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金1對(duì)投資者(包括個(gè)人和機(jī)構(gòu))買(mǎi)賣(mài)封閉式證券投資基金__。A．內(nèi)部控制應(yīng)涵蓋基金銷(xiāo)售的決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié) B．通過(guò)科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序 C．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)各分支機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)保持相對(duì)獨(dú)立D．制定內(nèi)部控制應(yīng)以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行封閉式基金募集失敗后，基金管理人應(yīng)將所募集的資金加銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后（）退還基金投資人。A．基金定期定投B．以固定收益工具為主C．以偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置為主 D．以偏保守的平衡資產(chǎn)配置為主隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國(guó)家成立了主權(quán)財(cái)富基金，對(duì)此下列說(shuō)法正確的是__。A．債權(quán)權(quán)證和股權(quán)權(quán)證 B．其他權(quán)證 C．債權(quán)權(quán)證 D．股權(quán)權(quán)證1基金銷(xiāo)售人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事__等相關(guān)活動(dòng)的人員。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，該基金份額凈值為_(kāi)_元。A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B．證券投資咨詢公司 C．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) D．律師事務(wù)所____是受基金管理公司委托從事基金代理銷(xiāo)售的機(jī)構(gòu)。 D．30個(gè)工作日內(nèi)我國(guó)基金銷(xiāo)售法規(guī)體系中的核心法律是__。A．各證券交易所 B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．證券登記結(jié)算公司D．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)1基金銷(xiāo)售監(jiān)管的監(jiān)管與自律并重原則是指