【正文】 （√），要加大檢查頻率，發(fā)現(xiàn)隱患，堵塞漏洞。AA、實(shí)施或因未正確履行崗位職責(zé)B、履行職責(zé)中因過失C、履行職責(zé)中因被脅迫D、伙同他人作案巴塞爾委員會(huì)關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的定義是指由于不完善或有問題的（）或外部事件所造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。六、案例分析題（20分）（一）案件基本情況2006年K縣農(nóng)村信用聯(lián)社在開展案件專項(xiàng)治理自查工作中，發(fā)現(xiàn)所轄L信用社Z分社主任劉某和信貸員姚某與社會(huì)人員毛某、羅某等人內(nèi)外勾結(jié)，在2002年1月至2005年9月，通過假冒名、超權(quán)限、跨區(qū)域等方式發(fā)放農(nóng)戶小額信用貸款187筆，騙取信用社貸款資金145萬(wàn)元。 B保密 （B） 6.（A）是指按照《擔(dān)保法》規(guī)定的質(zhì)押方式，以借款人或第三人的動(dòng)產(chǎn)或權(quán)利作為質(zhì)物，按照一定的比例發(fā)放的擔(dān)保貸款。（尾箱現(xiàn)金）。()1在案件責(zé)任追究上，堅(jiān)持“賠、罰、移、撤”的四字方針，并執(zhí)行“一案四問，雙線追責(zé)”的問責(zé)機(jī)制。1《安徽省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)工作人員違規(guī)行為處理辦法》對(duì)違規(guī)工作人員的處理處理種類包括：（）A、經(jīng)濟(jì)處罰 B、組織處理 C、紀(jì)律處分D、黨紀(jì)處分 E、其他處理1三個(gè)了解原則指的是:（）A、了解你的客戶 B、了解你的客戶業(yè)務(wù) C、了解你的部下 D、了解你的客戶業(yè)務(wù)單據(jù) 12010全省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件防控工作目標(biāo)是：（）。案件專項(xiàng)治理工作目標(biāo)：、的案件防控目標(biāo)。()1凡自暴歷史陳案的，從重處理；凡新發(fā)生的案件，可從輕處理。A、1，15B、2 ,14C、3,13D、4,12根據(jù)省聯(lián)社《關(guān)于組織開展重點(diǎn)案件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作的通知》精神，各行社的排查工作在機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)、排查內(nèi)容等要求上要達(dá)到（）。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要按照滾動(dòng)式排查要求，持續(xù)開展好，及三項(xiàng)案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作。A、身份證B、警官證 C、介紹信 D、工作證（檢查證）柜員一次領(lǐng)取的空白存單數(shù)量原則上為（）本。()依照《安徽省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)工作人員違規(guī)行為處理辦法》受到警告、記過、記大過的處分期限為半年()對(duì)舉報(bào)查實(shí)的案件，舉報(bào)人屬于來(lái)自基層的員工（包括合同工、臨時(shí)工）的，要予以重獎(jiǎng)。答：是指對(duì)案發(fā)當(dāng)事人、相關(guān)制約人、內(nèi)部監(jiān)督檢查責(zé)任人、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)。A、遵守法律法規(guī) B、遵守行業(yè)自律規(guī)范 C、遵守所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度 D、以上都應(yīng)遵守1柜員卡密碼設(shè)置做到（）更換，柜員在辦理業(yè)務(wù)輸入密碼時(shí)應(yīng)實(shí)行回避制度。()嚴(yán)格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時(shí)內(nèi)外的行為，建立相應(yīng)的行為失范監(jiān)察制度。第三篇：案件防控試題案件風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)務(wù)考試題一、填空（10分）1.（操作風(fēng)險(xiǎn)）是產(chǎn)生銀行案件的主要根源，案件是操作風(fēng)險(xiǎn)的重要表現(xiàn)形式。（√）、事件（事故）兩大類。（ABCD） ：（ABC） ：（ABCD） ：（ABCD） 五、簡(jiǎn)答題（20分）？答案：（1）合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值。會(huì)計(jì)王某警告處分。（C）A、對(duì)公結(jié)算賬戶中核算的本幣存款 B、對(duì)私結(jié)算賬戶中核算的本、外幣存款 C、對(duì)公結(jié)算賬戶中核算的本、外幣存款 D、對(duì)私結(jié)算賬戶中核算的外幣存款，在本周期未受到檢查的存款，應(yīng)在下一個(gè)周期進(jìn)行滾動(dòng)檢查。涉及資產(chǎn)、負(fù)債、財(cái)務(wù)和人員等重要事項(xiàng)變動(dòng)均不得由一個(gè)人獨(dú)自決定。（）T對(duì)經(jīng)進(jìn)一步核查確認(rèn)為案件的，在48小時(shí)內(nèi)向省聯(lián)社報(bào)送《案件信息確認(rèn)報(bào)告》（）F對(duì)被動(dòng)發(fā)現(xiàn)案件，以及反復(fù)發(fā)生同質(zhì)同類案件的，必須嚴(yán)格“一案四問”和“有責(zé)必究”落實(shí)責(zé)任（）F第五篇：案件防控試題案件風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)考試題一、單項(xiàng)選擇：（Ｂ）Ａ、《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》 Ｂ、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》 Ｃ、《商業(yè)銀行資本充足率管理辦法》 Ｄ、《巴塞爾新資本協(xié)議》《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，操作風(fēng)險(xiǎn)包含下列哪種風(fēng)險(xiǎn)？（C）A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B、策略風(fēng)險(xiǎn) C、法律風(fēng)險(xiǎn) D、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)“十個(gè)配套與聯(lián)動(dòng)”？（C）A、完善審計(jì)體制、提升審計(jì)職能與加強(qiáng)對(duì)審計(jì)問責(zé)制度建設(shè)的配套與聯(lián)動(dòng) B、查案、破案同處分到位的雙向考核制度建設(shè)的配套與聯(lián)動(dòng) C、激勵(lì)員工揭發(fā)舉報(bào)與員工薪酬制度的配套與聯(lián)動(dòng) D、重要崗位的強(qiáng)制性休假與崗位審計(jì)的配套與聯(lián)動(dòng)“十三條”所列明的監(jiān)管要求范圍？（A）A、不得為從事非法集資活動(dòng)的企業(yè)提供開立賬戶、辦理結(jié)算、提供貸款等便利條件B、建立和實(shí)施基層主管輪崗和強(qiáng)制性休假制度，并確保這一安排納入人事管理制度C、嚴(yán)格印章、密押、憑證的分管與封存及銷毀制度并堅(jiān)決執(zhí)行D、加強(qiáng)未達(dá)賬項(xiàng)和差錯(cuò)處理的環(huán)節(jié)控制，記賬崗位和對(duì)賬崗位必須嚴(yán)格分開。二是監(jiān)督檢查部門未能及時(shí)深入到邊遠(yuǎn)地區(qū)信用社進(jìn)行檢查，或是檢查工作流于形式，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題。 （ABC） （ABD） ：（BCD） （AD）。（√）、業(yè)務(wù)印章、財(cái)務(wù)印章、貸款合同專用章、風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)章、銀行預(yù)留印鑒等。答：是指對(duì)案發(fā)當(dāng)事人、相關(guān)制約人、內(nèi)部監(jiān)督檢查責(zé)任人、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)。()依照《安徽省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)工作人員違規(guī)行為處理辦法》受到警告、記過、記大過的處分期限為半年()對(duì)舉報(bào)查實(shí)的案件，舉報(bào)人屬于來(lái)自基層的員工（包括合同工、臨時(shí)工）的，要予以重獎(jiǎng)。A、身份證 B、警官證 C、介紹信 D、工作證（檢查證）柜員一次領(lǐng)取的空白存單數(shù)量原則上為（）本。()五、簡(jiǎn)答題（每題5分，共20分）“九種人” 是指什么？案件排查的“ 六個(gè)重點(diǎn)環(huán)節(jié)” 是指什么？“一案四問責(zé)”制度是指什么？2010年度農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件防控工作任務(wù)是什么？人力資源部案件防控知識(shí)試題答案一、填空題（，共10分）對(duì)庫(kù)房的管理自查從寬、他查從嚴(yán)、盡職免責(zé)、失職重罰高、中、低業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，員工行為及安全隱患所有基層網(wǎng)點(diǎn)，所有員工，所有崗位，所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域控新降舊、防案控險(xiǎn)冒名、借名、假名二、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）、BCBDDBBCBA1C1D1D1B1D1B1A1B1CD三、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共30分）ABCABCDEFABCDBCDABCDABCBCDEABCABCABC1ABCE1ABD1ABCD1ABCD1ABCD四、判斷題（每題1分，共20分）√√√√√√√√1√1√1√111√1√1√1√√五、簡(jiǎn)答題（每題5分，共20分）答：是指：有黃、賭、毒行為的員工；無(wú)故不能正常上班或經(jīng)常無(wú)故曠工或無(wú)故失蹤的員工；超過休假和輪崗規(guī)定時(shí)限的員工；有違規(guī)違紀(jì)等不良記錄或犯罪前科的員工；已出現(xiàn)違規(guī)操作行為的員工；交友混亂，經(jīng)常出入高檔消費(fèi)場(chǎng)所的員工；個(gè)人或家庭經(jīng)商辦企業(yè)的員工；從事大額資金炒股或從事大額彩票買賣的員工；個(gè)人、家庭負(fù)債數(shù)目較大，或在行社有貸款（正常消費(fèi)貸款除外）的員工。()“四位一體”是指：“制度、教育、監(jiān)督、查處”“深挖陳案、防控新案”。2007年7月，銀監(jiān)會(huì)辦公廳明確案件防控工作必須建立完善“三項(xiàng)制度”，其中“三項(xiàng)制度”表述錯(cuò)誤的是（）A、賠罰制度 B、走人制度 C、移送制度D、免責(zé)制度繼續(xù)深入開展以“四個(gè)回頭看”為核心內(nèi)容的“深度排查、嚴(yán)查嚴(yán)防”行為，其中“四個(gè)回頭看”表述錯(cuò)誤的是（）A、回頭看整治情況B、回頭看制度落實(shí)情況C、回頭看排查情況D、回頭看違規(guī)和案件查處情況依照《安徽省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)工作人員違規(guī)行為處理辦法》受到通報(bào)批評(píng)的處理期限為()A、3個(gè)月B、半年C、9個(gè)月D、1年根據(jù)我聯(lián)社目前視頻監(jiān)控設(shè)備配備情況，各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控資料應(yīng)保管()天以上。案件專項(xiàng)治理工作目標(biāo)：、的案件防控目標(biāo)。1《安徽省農(nóng)村合作金融機(jī)