【正文】 為指導(dǎo)審核組的工作，特對申請 EMS 認(rèn)證組織環(huán)評、三同時及守法證明的要求明確如下： 一、關(guān)于環(huán)評 按照 1986 年頒布的《建設(shè)項目環(huán)境保護(hù)管理辦法》、 1998 年頒布的《建設(shè)項目環(huán)境保護(hù)管理條例》以及 20xx年頒布的《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》的要求，新改擴(kuò)項目均需實施環(huán)評，提供環(huán)境影響評價資料（環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響表、環(huán)境影響登記表），但鑒于我國的實際情況，要求： 年 9 月 之后的所有新、改、擴(kuò)建的項目必需提供相應(yīng)的環(huán)境影響評價材 料及環(huán)評批復(fù)意見； 11 月 18 日 之后新、改、擴(kuò)建的項目，屬于二級（含二級） CQC 江蘇評審中心 第 35 頁 以上環(huán)境因素復(fù)雜程度的認(rèn)證項目，必需提供相應(yīng)的環(huán)境影響評價資料及環(huán)評批復(fù)意見； 3 月 26日 之后新、改、擴(kuò)建的項目，屬于一級環(huán)境因素復(fù)雜程度的認(rèn)證項目，必需提供相應(yīng)的環(huán)境影響評價材料及環(huán)評批復(fù)意見 上報認(rèn)證材料時，只要求提供環(huán)評批復(fù)意見，相應(yīng)的環(huán)境影響評價材料在現(xiàn)場審核時查閱，作為現(xiàn)場審核的依據(jù)之一。產(chǎn)品目錄見各地的安全監(jiān)督局的網(wǎng)站。注意區(qū)分組織的“總部”、“分支”的資質(zhì)。 典型“生產(chǎn)”類型的組織“銷售”作為“過程”對待，現(xiàn)場審核時對 GB/T19001 中 、 f)條款，以及合同的執(zhí)行情況、產(chǎn)品交付情 CQC 江蘇評審中心 第 27 頁 況等有關(guān)的審核證據(jù)一定要充分。 ，應(yīng)按具體提供的服務(wù)來界 定，如：賓館行業(yè)的認(rèn)證范圍可以這樣描述：住宿、餐飲、娛樂服務(wù)的提供；物業(yè)管理公司的認(rèn)證范圍可以這樣描述：住宅小區(qū)（寫字樓 /會議中心）的物業(yè)管理。 二、其他條款的刪減 生的過程，不可能存在向顧客提供服務(wù)后，組織再進(jìn)行監(jiān)視測量加以驗證。 一、 當(dāng)確定刪減 ISO 9001:20xx 中 條是否合理時，應(yīng)注意 ISO 9001:20xx 中 條“設(shè)計和開發(fā)”的定義，因為它和產(chǎn)品有關(guān)： a.“將要求轉(zhuǎn)換為規(guī)定的產(chǎn)品 ┉ 特性或規(guī)范的一組過程”。 1）若不符合扣 10 分 2）若不符合扣 5 分 3）若不符合扣 10 分 4）若不符合扣 10 分 5）若不符合扣 5 分 6）若不符合扣 10 分 7）若不符合扣 10 分 8）若有一項不符合扣 5分 3．監(jiān)審報告 1） 審核報告內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確、規(guī)范，不得缺漏。 3） 所有簽名、日期、標(biāo)示、頁碼、組織公章等不得有缺漏或差錯。 F、“專業(yè)人員配置”中填寫專業(yè)代碼及配備專業(yè)人員數(shù)量 (一般為 1名 )。 ，應(yīng)重點關(guān)注面料中甲醛含量的審核（可結(jié)合進(jìn)料檢驗的審核進(jìn)行）。 認(rèn)證成品檢驗報告：若有國家（強(qiáng)制性 GB）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，則必須提供檢驗報告；若只有企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，則必須在 中詳細(xì)記錄審核情況。 如由于組員的核查記錄不符合 “審核員工作手冊 ”中有關(guān)要求（主要體現(xiàn)為核查記錄未覆蓋審核計劃所策劃的活動或要素；對關(guān)鍵過 CQC 江蘇評審中心 第 14 頁 程或重點要素記錄不詳實等）被出具反饋單的，視情節(jié)嚴(yán)重程度 扣除 該組員本 次 審核 補(bǔ)貼 中的相應(yīng)額度 (以 )。 ，應(yīng)證實其能在兩年內(nèi)進(jìn)入污水廠并得到妥善處理，如到施工現(xiàn)場核實污水處理廠現(xiàn)場施工情況，到規(guī)劃部門核查規(guī)劃情況等； ，在末次會議中應(yīng)說明第一次監(jiān)督審核重點關(guān) CQC 江蘇評審中心 第 11 頁 注生活污水的處理情況，在第二次監(jiān)督審核要求其必須達(dá)標(biāo)排放。應(yīng)注意不符合項報告與核查記錄之間的一致性。 C、不符合項描述（審核證據(jù)及要求）必須與核查記錄內(nèi)容保持一致。 M、對于 QMS中的 要素，在審核計劃及核查記錄中應(yīng)細(xì)化 至小條款，即 、 、 、 及 ，而不能只寫 。 G、對所有受審核部門都安排審核的標(biāo)準(zhǔn)條款（公共條款）至少為：ISO9001 為 ， 等； ISO14001 為 ， ， 等；OHSAS18000為 ， ， ， 等。 。 CQC 江蘇評審中心 第 1 頁 目 錄 審核員行為規(guī)范 2 審核實施作業(yè)規(guī)范 3 審核工作質(zhì)量考核管理辦法 12 初評 /復(fù)評 /換證審核上報材料要求 15 監(jiān)督審核上報材料要求及評分規(guī)則 20 ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要素刪減合理性的要求 22 認(rèn)證范圍的描述要求 25 申請認(rèn)證組織所需的資質(zhì)證明 30 EMS認(rèn)證提交環(huán)評、三同時及守法證明的要求 34 QMS初評審核計劃示例 37 QMS復(fù)評審核計劃示例 41 QMS監(jiān)督審核計劃示例 45 EMS第一階段審核計劃示例 47 EMS第二階段審核計劃示例 49 EMS復(fù)評審核計劃示例 52 EMS監(jiān)督審核計劃示例 55 多體系審核項目推進(jìn)表示例 58 QMS審核項目推進(jìn)表示例 61 認(rèn)證（獲證）組織分類管理辦法 63 認(rèn)證（獲證）組織評價情況記錄表 65 客戶滿意度調(diào)查表 審核員部分 66 審核員工作情況評價表 67 審核人天數(shù)計算方法及輸入規(guī)范 68 預(yù)訪問報告 70 現(xiàn)場審核不通過情況說明表 72 審核員通訊錄 …… …………………………………………………………………………… ..63 CQC 江蘇評審中心 第 2 頁 審核員行為規(guī)范 審核員應(yīng)自覺遵守以下行為準(zhǔn)則： 遵紀(jì)守法、誠信敬業(yè)、公正準(zhǔn)確； 努力提高審核技能和信譽； 幫助其所管理的人員提高管理水平、專業(yè)和審核技能； 不介入沖突和利益競爭，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系； 除非受審核方書面授權(quán)或有法律要求，不討論或披露任何有關(guān)受審核方的信息； 不對受審核方既進(jìn)行咨詢又進(jìn)行認(rèn)證審核； 嚴(yán)格按照審核計劃的安排實施審核，不隨意調(diào)整審核計劃、縮短審核時間 ； 不接受受審核方或任何相關(guān)方的回扣、禮品及其他任何形式的好處，也不應(yīng)在知情情況下允許同事接受； 在審核過程中不得從事與審核工作無關(guān)的活動，如首 /末次會議接聽手機(jī)，使用受審核方電話與外界聯(lián)系其他工作等； 在審核過程中，嚴(yán)格執(zhí)行受審核方的相關(guān)規(guī)定，如入廠檢查填表、禁止吸煙等； 1不得要求受審核方派車輛接送； 1不得在受審核方處報銷與該次審核無關(guān)的費用 。當(dāng)審核組長在審核實施過程中需對審核范圍或?qū)徍私M成員進(jìn)行調(diào)整時，必須與審核安排人員聯(lián)系，經(jīng)確認(rèn)后重新發(fā)放審核委托書。 H、每次復(fù)評和監(jiān)督審核都必須驗證（審核）“上次審核不符合項糾正措施有效性”（主要審核部門一般為體系策劃部門或該不符合項發(fā)生的部門等）及“證書和標(biāo)志的使用情況”（主要審核部門一般為最高管理層或體系扎口管理部門）。 CQC 江蘇評審中心 第 7 頁 ，審核組長至少于現(xiàn)場審核三天前將《審核計劃》通知到受審核方、審核組員所在辦事處，進(jìn)行充分溝通并加以確認(rèn)，包括是否收到、計劃內(nèi)容安排的合理性及變更的要求等。凡出具了不符合項報告的，在核查記錄中均應(yīng)有相應(yīng)的明確描述；反之，在核查記錄中明確描述為不符合的，應(yīng)出具不符合項報告或注明“已溝通”。 審核組根據(jù)審核目的和所有的審核發(fā)現(xiàn)，得出審核結(jié)論，編制審核報告。 EMS 初評 /復(fù)評時按照《 EMS 認(rèn)證提交環(huán)評、三同時及守法證明的要求》提交環(huán)評、三同時及守法證明材料。 CQC 認(rèn)證人員管理程序中的有關(guān)規(guī)定 ，影響了審核的有效性和見證的公正性時，將采取相應(yīng)處罰措施，情節(jié)嚴(yán)重者，給予暫停處置。 二、核查記錄 核查記錄表的填制要求見 《審核實施作業(yè)規(guī)范》，并應(yīng) 注意： 。 3.《文件評審記錄》對于“不符合描述”中的內(nèi)容，應(yīng)有相應(yīng)的修 CQC 江蘇評審中心 第 17 頁 改后的受審核方體系文件作為糾正材料。 G、“審核人天數(shù)”：對于“策劃”欄中應(yīng)按照審核任務(wù)書（原審核委托書）中的“總計審核人天數(shù)”填寫，“實施”欄中應(yīng)將實際的現(xiàn)場審核人天數(shù)加上文件審核的人天數(shù)（即審核任務(wù)書中的文件審核人天數(shù)）。 4） 材料 (審核任務(wù)書 /計劃 /報告 )中各處受審核方名稱、地址、認(rèn)證范圍等必須保持一致。 2） 對審核 發(fā)現(xiàn)的描述需完整，不符合項的內(nèi)容應(yīng)在評價中得到體現(xiàn)。 9001:20xx 還將“要求”定義為“明示的、通常隱含的或必須履行的需求或期望”。因此對于提供服務(wù)的組織， 。 。 典型“生產(chǎn)”類型的組織“…服務(wù)”作為“過程”對待，要明確界定服務(wù)的種類，并取得相關(guān)的審核證據(jù)。 證書表述原則： 由總部、分支獨立申請認(rèn)證，多張證書共用一個編號，分支機(jī)構(gòu)證書用“ ”加數(shù)字區(qū)分。 /食品安全市場準(zhǔn)入 食品生產(chǎn)企 業(yè)需取得衛(wèi)生許可證。 二、關(guān)于三同時 三同時制度是指：建設(shè)項目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施，必須與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投 產(chǎn)使用。 CQC 江蘇評審中心 第 34 頁 EMS 認(rèn)證提交環(huán)評、三同時及守法證明的要求 為判斷組織的法律法規(guī)符合性，減少環(huán)境管理體系認(rèn)證 過程中的風(fēng)險，認(rèn)證審核項目在提交審核材料時，需提交環(huán)評等守法材料。 20xx 年 11 月 3 日頒布《煤礦安全監(jiān)察規(guī)程》規(guī)定：煤礦使用的涉及安全生產(chǎn)的產(chǎn)品必須取得煤礦礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志，未取得標(biāo)志的，不得使用。 可以策劃為一次審核，但應(yīng)單獨編寫審核報告；也可以分開審核、單獨編寫審核報 告，應(yīng)充分關(guān)注總部與分支的關(guān)系及其職責(zé)范圍。 四、“生產(chǎn)”類型的組織要求在證書范圍中增加“銷售”或“…服務(wù)” 如果“銷售”或“服務(wù)”是組織的一個服務(wù)產(chǎn)品，則宜寫在認(rèn)證范圍中；“銷售”或“…服務(wù)”活動應(yīng)滿足 GB/T19001 條款的全部要求。過程包括：設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)、加工、施工、安裝、服務(wù)的提供、管理、咨詢、銷售、修理、出租等；一般過程均為動詞，產(chǎn)品 /服務(wù)為名詞，認(rèn)證范圍的描述一般為主謂結(jié)構(gòu)的短語，如：低壓成套開關(guān)設(shè)備的生產(chǎn)、房屋建筑工程的施工。 對于刪減 設(shè)計與開發(fā)要求的合理性的判定，參閱《國際認(rèn)可論壇（ IAF）關(guān)于應(yīng)用 ISO 9001:20xx 的指南》的指南 2 和 IAF 的《 ISO9001：20xx 中 條款“應(yīng)用”的指南》。 ，電話： 025－ 84578012 CQC 江蘇評審中心 第 22 頁 ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)要素刪減合理性的要求 審核組在對組織刪減標(biāo)準(zhǔn)條款的合理性判斷時，應(yīng)密切結(jié)合標(biāo)準(zhǔn) 條款“不影響組織提供滿足顧客和適用法律法規(guī)要求的產(chǎn)品的能力或責(zé)任的要求”進(jìn)行。 f)必須 對客戶 和 /或相關(guān)方 投訴進(jìn)行處理的有效性審核。 2） 上報材料不得缺失 （除認(rèn)證發(fā)證推薦表及監(jiān)督審核認(rèn)證評定表外）。 E、“不符合項統(tǒng)計”、“組織體系變更領(lǐng)域”（一般為無）、“說明（實施與 策劃不一致的簡要說明）” （一般為無）在實施審核后按照實際情況填寫，“下次對不符合驗證需求” 在實施審核后填“有”。 四、其它需要注意的問題 時，應(yīng)重點關(guān)注現(xiàn)場衛(wèi)生情況、員工健康證、器具 /設(shè)備的消毒、水質(zhì)情況進(jìn)行審核。現(xiàn)場審核時，應(yīng)充分關(guān)注組織的產(chǎn)品滿足國家、行業(yè)的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求的情況，并在審核報告中說明。 如組員的審核工作 受到 審核組組長、 受審核方、當(dāng)?shù)剞k事處或其它相