【正文】 56 糾正措施的驗(yàn)證 ? 審核員應(yīng)對(duì)糾正措施完成情況進(jìn)行驗(yàn)證。 本次內(nèi)部審核得到了總經(jīng)理及各部門主管的重視和支持，是審核工作進(jìn)展順利，按計(jì)劃完成了全部審核任務(wù)?，F(xiàn)場抽查 10個(gè)工件，原銳邊處均已做成倒角。 34 不合格報(bào)告 ? 確定不合格的原則 ? 不合格的報(bào)告 ? 對(duì)現(xiàn)場審核中得到的觀察結(jié)果進(jìn)行評(píng)審確定的不合格 ? 經(jīng)受審核方領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn) ? 審核組用文字描述不合格內(nèi)容 ? 以正式文件方式提交給受審核方 35 不合格報(bào)告 ? 不合格的原因 ? 質(zhì)量體系文件與選定的質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)法規(guī)、合同的要求不符 (符合性問題 ) ? 未執(zhí)行質(zhì)量體系文件的規(guī)定或?qū)嶋H執(zhí)行不符合質(zhì)量體系文件的規(guī)定 (執(zhí)行性問題 ) ? 雖按文件規(guī)定運(yùn)作，但缺乏有效性 (有效性問題 ) ? 不合格的確定原則 ? 嚴(yán)格依據(jù)客觀證據(jù) ? 有爭議的問題可進(jìn)行重新確認(rèn)或由審核組長決定 36 不合格報(bào)告 ? 不合格陳述要點(diǎn) ? 引用可以追溯的證據(jù) (事實(shí)、地點(diǎn)、當(dāng)事者、涉及的文件號(hào)、產(chǎn)品批號(hào)、有關(guān)文件內(nèi)容、有關(guān)人員的口頭陳述等 )。 4 質(zhì)量審核 種類 ? 典型的質(zhì)量審核目前有三種： ? 質(zhì)量體系審核 ? 過程審核 ? 產(chǎn)品審核 5 三種質(zhì)量審核之間的關(guān)系 審核方式 審核對(duì)象 目的 體系審核 質(zhì)量管理體系 對(duì)基本要求的完整性及有效性進(jìn)行評(píng)定 過程審核 產(chǎn)品誕生過程 /批量生產(chǎn) 服務(wù)誕生過程 /服務(wù)的實(shí)施 對(duì)產(chǎn)品 /產(chǎn)品組及其過程的質(zhì)量能力進(jìn)行評(píng)定 產(chǎn)品審核 產(chǎn)品或服務(wù) 對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量特性進(jìn)行評(píng)定 6 質(zhì)量體系審核 分類 顧客 組織 供方 認(rèn)證機(jī)構(gòu) 第 2方 第 2方 第 1方 第 3方 第 2方 第 2方 7 質(zhì)量體系審核 第一方審核目的 第一方 審 核 為 順利通 過 第二、三方 審 核做好準(zhǔn) 備 保持、持 續(xù) 改 進(jìn)質(zhì) 量管理 體 系 8 第二方 審 核 選擇 、 評(píng)價(jià) 、 認(rèn) 可供 應(yīng) 商 促 進(jìn) 供 應(yīng) 商改 進(jìn)質(zhì) 量管理 體 系 質(zhì)量體系審核 第二方審核目的 9 第三方審核 減 少重 復(fù)審 核和不必要的 開 支 促進(jìn)企業(yè)質(zhì) 量 管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn) 得到符合 ISO/TS/VDA等標(biāo) 準(zhǔn)的注冊 提高企業(yè)的 信 譽(yù)和市場競爭 力 質(zhì)量體系審核 第三方審核目的 10 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 依據(jù) ? 質(zhì)量管理體系 —要求； ? 公司質(zhì)量方針、目標(biāo) ? 質(zhì)量手冊； ? 程 序文件 ； ? 作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范 。 ? 審核組應(yīng)確保這些報(bào)告的內(nèi)容清晰、準(zhǔn)確地形成文檔，并且有證據(jù)支持。 倒角的字樣，此工作已于 9月 25日前完成。 內(nèi)部審核主要參加人員： 總經(jīng)理；管理者代表； 各部門主管；各相關(guān)部門陪同人員。管理代表批準(zhǔn)后應(yīng)通知品管部門修改措施計(jì)劃。 ? 審核員驗(yàn)證并認(rèn)為措施計(jì)劃已完成后，不合格報(bào)告一欄中簽字。品管部由于涉及到質(zhì)量管理體系要求較多，也造成工作上的困難。 ? 要求： ? 準(zhǔn)時(shí)開始、結(jié)束，以不超過一小時(shí)為宜； ? 使受審核方了解審核結(jié)論 ? 由審核組長支持會(huì)議。 ? 員工在操作時(shí)先戴上手套以避免受傷。 同意 。 告分 發(fā) 正措施 審 核 員 跟 蹤審 核 正 驗(yàn)證 。在成品庫抽查 20件齒輪箱均未發(fā)現(xiàn)箱體內(nèi)有殘留切屑。 47 內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告 編號(hào)： 受控狀態(tài)： 發(fā)放編號(hào)： 擬制人： xxx 日期： 2023年 4月 20日 批準(zhǔn)人： xxx 日期： 2023年 4月 20日 Xxxx有限公司 審核報(bào)告范例 48 審核報(bào)告 審核日期： 2023年 4月 15日 ~2023年 4月 16日 受審核部門： 內(nèi)審組成員： 組 長： XXX 日期： 審核員： XXX 日期： … … 審核員： XXX 日期： 頁碼： 1/5 審核報(bào)告范例 49 審核目的： 本公司質(zhì)量手冊、程序文件已頒布 3個(gè)月，為檢驗(yàn)公司的質(zhì)量管理體系是否運(yùn)行正常，是否已具備申請(qǐng) ISO9001:2023認(rèn)證的條件，特安排本次內(nèi)部質(zhì)量審核，以期達(dá)到促進(jìn)質(zhì)量管理體系檔的有效執(zhí)行，改進(jìn)和完善質(zhì)量管理體系的目的，并決定是否正式申請(qǐng)認(rèn)證。 ? 責(zé)任部門提出的糾正措施計(jì)劃應(yīng)得到審核員的認(rèn)可，必要時(shí)還要經(jīng)過管理者代表的批準(zhǔn)。 61 對(duì)審核員的要求 ? 能力要求綜述 ? 四個(gè)方面的工作能力 ? 制訂審核計(jì)劃 ? 實(shí)施審核 ? 編制審核報(bào)告 ? 跟蹤與監(jiān)督 ? 審核員能力的構(gòu)成 ? 知識(shí)、技能 ? 經(jīng)驗(yàn) ? 道德 62 對(duì)審核員的要求 ? 知識(shí)要求 ? 掌握實(shí)施質(zhì)量體系審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn) ? ISO/TS16949, ? 掌握審核技巧 ? 掌握審核管理的知識(shí)和技能 ? 審核的計(jì)劃 ? 審核的組織 ? 審核的控制 63 對(duì)審核員的要求 ? 經(jīng)驗(yàn)要求 ? 具有從事質(zhì)量管理和企業(yè)管理的經(jīng)驗(yàn) ? 具有審核經(jīng)驗(yàn) ? 具有一定的工廠生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn) 64 對(duì)審核員的要求 ? 行為道德要求 ? 正直、誠實(shí) ? 正當(dāng)?shù)孬@得和公正地評(píng)定客觀證據(jù) ? 不 卑 不亢，忠實(shí)于審核目的 ? 不受干擾、堅(jiān)持正確意見 ? 坦率、成熟、堅(jiān)毅，不因干擾導(dǎo)致偏差 ? 保密 ? 百分之百地遵守保密規(guī)定和保密協(xié)議 ? 不發(fā)表與審核組意見違背的個(gè)人意見 ? 尊重受審核方所在地的法律、法規(guī)和習(xí)慣 ? 獨(dú)立性 ? 時(shí)時(shí)刻刻、一舉一動(dòng)都應(yīng)注意維護(hù)審核的獨(dú)立性 ? 審核結(jié)論不應(yīng)受隱含利益、偏見和其它思想的影響 65 對(duì)審核員的要求 ? 合格審核員 ─能力 ? 交流的能力：選擇和使用詞語、思路清楚、聽講、理解、反應(yīng)和寫作技巧 ? 合作的能力：與其它審核員、受審核方和領(lǐng)導(dǎo)部門 ? 決斷能力：區(qū)分事實(shí)與主觀意見、積累信息和證