【正文】 71 審核中的提問 ? 通常問：怎么樣？什么？何時？何地？誰？為什么 ？請告訴我 ?? ? 封閉式與開啟式問題相結(jié)合。 ? 如果受審核方堅持不同意對不合格的判定，也不肯提出糾正措施，則爭執(zhí)應(yīng)提交管理者代表仲裁。 51 審核報告 內(nèi)部審核報告 審核報告的編制 審核報告的分發(fā)與存檔 52 審核報告 —— 內(nèi)容 ? 審核日期； ? 審核的目的和范圍； ? 受審核的部門； ? 實施審核所依據(jù)的文件、標準； ? 審核組成員姓名； ? 受審核部門的主要參與者姓名與職務(wù)； ? 所有不合格報告及不合格項分布； ? 質(zhì)量管理體系運行有效性的結(jié)論性意見； ? 審核報告分發(fā)清單。在設(shè)計科抽查 5份零件圖，發(fā)現(xiàn)銳邊處均已注明倒角要求。 39 不合格描述（例一） 完整的描述： B. 放在后車間的設(shè)備編號為 E17上的兩個 電壓表已超過校準日期 , 表上標簽注明 校準有效期為 6個月 , 現(xiàn)已超出兩個月 , 不符合 GB/T19001ISO9001之 條。 25 首次會議 —— 參加人員 ? 審核組全體人員； ? 高層管理者（必要時）； ? 受審核部門代表及主要工作人員； ? 管理者代表； ? 陪同人員。 8 內(nèi)部質(zhì)量體系審核依據(jù) ? ISO9001質(zhì)量管理體系 — 要求； ? 質(zhì)量手冊； ? 程序文件； ? 作業(yè)指導(dǎo)書 /管理規(guī)定； ? 有關(guān)的法律、法規(guī)、標準、合同等。 9 第二部分 內(nèi)部審核計劃 審核準備 審核實施 審核報告 糾正措施跟蹤 內(nèi)部質(zhì)量體系審核實施步驟 10 年度審核計劃 年度審核計劃 集中式審核計劃 滾動式審核計劃 一次審核針對全部標準要求 及相關(guān)部門 適用于中小企業(yè)、 無專職審核員的情況 當新建質(zhì)量管理體系、質(zhì)量管理體系重大變化等情況時采用 一次審核幾個要求或部門，但一個審核周期內(nèi)所有要求及相關(guān)部門均應(yīng)得到審核 重要的部門和要求可安排多次審核 適用于大、中型企業(yè)設(shè)有專門內(nèi)審機構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T的情況 11 年度審核計劃 范例 部門 1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月 總經(jīng)理 ? ? 管理者代表 ? ? 管理部 ? ? 策劃部 ? ? 支持部 ? ? 業(yè)務(wù)部 ? ? 財務(wù)部 ? ? 12 內(nèi)部審核準備 內(nèi)部審核準備 確定審核組，明確分工 體系文件審查 （針對體系文件的符合性、充分性） 確定現(xiàn)場審核計劃 準備工作文件 （檢查表、不合格項報告） 13 安排審核計劃的注意事項 ? 應(yīng) 覆蓋所有要素。 26 首次會議 —— 內(nèi)容 ? 會議開始 ：參加人員簽到，審核組長宣布會議開始，適當時請最高管理者或管理者代表講話； ? 人員介紹 ：審核組長介紹審核組成員及分工，各受審核部門介紹陪同人員； ? 聲明審核目的和范圍 ；明確審核的目的，審核的依據(jù)，審核將涉及的部門； ? 現(xiàn)場審核計劃的確認 ：現(xiàn)場審核計劃不宜做大的改動，征得各受審核部門的最后確認； ? 強調(diào)審核的原則 ：強調(diào)審核的客觀、公正性，說明審核是抽樣的過程，說明相互配合的重要性，提出不合格的報告形式。 40 不合格描述（例二） 不完整的描述： A. 高壓空氣穩(wěn)壓箱的實際壓力為 P=, 超出規(guī)定壓力 P≥, 不符合 GB/T19001ISO9001之 。 ? 工藝科已全面檢查工藝，在機械加工工藝卡中增加倒角工序，此工作已于 9月 26日完成。 53 審核報告 —— 范例 內(nèi)部質(zhì)量審核報告 編號： 受控狀態(tài)： 發(fā)放編號： 擬制人： xxx 日期： 2023年 4月 20日 批準人： xxx 日期： 2023年 4月 20日 xxxx有限公司 54 審核報告 —— 范例 審核報告 審核日期： 2023年 4月 15日 ~2023年 4月 16日 受審核部門： 內(nèi)審組成員： 組 長： XXX 日期： 審核員： XXX 日期： ? ? 審核員： XXX 日期： 頁碼： 1/5 55 審核報告 —— 范例 審核目的： 本公司質(zhì)量手冊、程序文件已頒布 3個月，為檢驗公司的質(zhì)量管理體系是否運行正常，是否已具備申請 ISO9001:2023認證的條件，特安排本次內(nèi)部質(zhì)量審核，以期達到促進質(zhì)量管理體系文件的有效執(zhí)行，改進和完善質(zhì)量管理體系的目的，并決定是否正式申請認證。 ? 內(nèi)審員可以提出糾正措施的方向，但不能代替責任部門制定糾正措施。 ? 提問與索看相結(jié)合。 69 審核員的工作技巧 審 核 技 巧 審核中的面談 審核中的聆聽 審核中的提問 聯(lián)想與追溯 創(chuàng)造一個良好的氛圍 70 審核中的面談 ? 得當?shù)靥釂枺? ? 講得少、聽得多； ? 保持融洽的關(guān)系； ? 選擇恰當?shù)拿嬲剬ο螅? ? 避免打斷、干擾、反駁對方的談話； ? “請” 和“謝謝”應(yīng)適當多用； ? 對誤解要有耐心； ? 保持客觀公正的態(tài)度。 頁碼： 3/5 57 不合格報告 —— 范例 不合格項分