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金融風險案例分析(專業(yè)版)

2024-09-22 00:43上一頁面

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【正文】 要借鑒國際先進經(jīng)驗并運用現(xiàn)代科技手段,逐步建立覆蓋所有業(yè)務類別操作風險的監(jiān)控、評價和預警系統(tǒng),識別和評估所有當前和未來潛在的操作風險及其性質(zhì)。信息公開后,拋出后獲利人民幣近 750萬元。當前,市場監(jiān)管工作的一項重點仍然是防控和打擊內(nèi)幕交易。 什么是內(nèi)幕交易 內(nèi)幕交易是一種典型的證券欺詐行為,是指內(nèi)幕人員和以不正當手段獲取內(nèi)幕信息的其它人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定,泄露內(nèi)幕信息,根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券建議的行為。內(nèi)幕交易行為人為達到獲利或避損的目的,利用其特殊地位或機會獲取內(nèi)幕信息進行證券交易,違反了證券市場“公開、公平、公正”的原則,侵犯了投資公眾的平等知情權和財產(chǎn)權益?,F(xiàn)階段我國的內(nèi)幕交易有兩種情況,有一部分人有目的地利用特殊地位和關系,謀取不正當利益;也有一部分人主觀意識不甚明確,沒有認識到這是與貪污、盜竊、欺詐性質(zhì)相近的犯罪行為。 ? 2022年 9月,中國證監(jiān)會將劉寶春、陳巧玲內(nèi)幕交易案移送公安機關偵查。 ? 建立和完善內(nèi)部信息交流制度。 ? 建立健全操作風險識別和評估體系。 2022年 8月,北京市高級人民法院對該案維持一審判決 一、重組方內(nèi)幕交易案 —— 黃光裕案 二、國家機關人員內(nèi)幕交易案 —— 高淳陶瓷案 ? 原江蘇省人大代表、南京市委工交工委副書記、南京市經(jīng)委主任劉寶春 2022年 2月至 4月間,代表南京市經(jīng)委參與重組江蘇高淳陶瓷股份有限公司,其間,他將未公開的內(nèi)幕信息告知其妻陳巧玲,兩人經(jīng)共謀,在價格敏感期內(nèi),先后多次買入高淳陶瓷流通股。 堅決打擊證券期貨違法違規(guī)行為。幾周之后,瑪瑞琳拋出股票,一下賺了 30400美元。 Difation Of 內(nèi)幕信息 內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕人員所知悉 、 尚未公開的可能影響證券市場價格的重大信息 。小偷從菜市場偷一顆白菜,人們都會義憤填膺,但是若有人把手伸進成千上萬股民的錢包,卻常常不會引起人們的重視。 2022年 12月 30日南通市中級法院作出一審判決,原南京市經(jīng)委主任劉寶春犯內(nèi)幕交易罪,判處有期徒刑 5年,沒收違法所得 ,并處罰金 750萬元,其妻陳巧玲犯內(nèi)幕交
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