【正文】 方為有效，并構(gòu)成本契約不可分割的組成部分。 ： （ 1）如非出于在履行本契約規(guī)定的職責(zé)中本身故意或疏忽方面的原因，經(jīng)理人對(duì)其按照本契約規(guī)定所為或所不為的行動(dòng)及其結(jié)果不承擔(dān)任何法律責(zé)任； （ 2）除非本契約有明確規(guī)定，經(jīng)理人對(duì)信托人所為或所不為的任何行動(dòng)及其后果不承擔(dān)任何法律責(zé)任； （ 3）有權(quán)按照本契約的有關(guān)規(guī)定，將自己應(yīng)承擔(dān)的全部或部分工作任務(wù)、享有的權(quán)力或可自行決定的事務(wù)交給信托人同意的第三人履行或?qū)嵤? 第十二條信托人 ： （ 1）協(xié)助經(jīng)理人發(fā)起本基金； （ 2）配備專職人員負(fù)責(zé)妥善保管好本基金資產(chǎn)； （ 3）設(shè)立本基金資產(chǎn)的單獨(dú)帳戶并將之區(qū)別于自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)之外進(jìn)行登錄和核算； （ 4）建立并保存單位受益人名冊(cè)，召集受益人大會(huì)以及負(fù)責(zé)收益分配； （ 5）負(fù)責(zé)本基金證券交易中的交割、清算和過(guò)戶并負(fù)責(zé)股權(quán)及 其它項(xiàng)目的投資清算； （ 6）監(jiān)督經(jīng)理人履行其職責(zé)并監(jiān)督其投資管理活動(dòng)符合本契約和本基金章程的規(guī)定； （ 7）確認(rèn)經(jīng)理人在履行職責(zé)中不違反本契約規(guī)定的投資行為后依其指示辦理有關(guān)收支的財(cái)務(wù)手續(xù)； （ 8）審查和公開(kāi)本基金的財(cái)務(wù)報(bào)告及其它公開(kāi)性文件； （ 9）本契約或本基金章程中規(guī)定的信托人應(yīng)履行的其它職責(zé)。 10％或以上的出席人的提議而決定采用每一基金單位一票的表決方式，大會(huì)表決決議一般以每一出席人一票的表決方式進(jìn)行。 ，且必須獨(dú)立于信托人、經(jīng)理人或關(guān)連人。 ，將上述投資項(xiàng)目或其它財(cái)產(chǎn)的計(jì)值方式作適當(dāng)調(diào)整，或采用其它計(jì)值方式，以能真實(shí)反映資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值。 ，除非經(jīng)理人認(rèn)為有必要采用對(duì)本基金并無(wú)不利的其它交易方式，但須得到信托人同意。 ，應(yīng)向經(jīng)理人或登記人提出更改申請(qǐng)，由經(jīng)理人或登記 人按有關(guān)規(guī)定程序進(jìn)行審核，并視情況決定是否在受益人名冊(cè)上作出相應(yīng)變更。 ： （ 1）發(fā)售基金單位的資金收入； （ 2）利用上述資金所進(jìn)行的投資或該等投資所形成的財(cái)產(chǎn)； （ 3）出售或轉(zhuǎn)讓上述投資或財(cái)產(chǎn)的資金收入； （ 4）上述投資或財(cái)產(chǎn)在存續(xù)過(guò)程中所形成的增值、溢價(jià)及其它非營(yíng)業(yè)性收入； （ 5）將有關(guān)收益進(jìn)行再投資所獲得的收入； （ 6）除上述項(xiàng)目外的其它雜項(xiàng)收入。 經(jīng)理年費(fèi)指經(jīng)理人根據(jù)本契約第十三 條 3款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。 經(jīng)理人根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本基金的主要發(fā)起人和本契約的締結(jié)人之 一，受信托人委托將本基金資產(chǎn)做投資管理活動(dòng)的人。 年初資產(chǎn)凈值指本基金 在每會(huì)計(jì)年度開(kāi)始后第一個(gè)估值日的資產(chǎn)凈值。 特別決議指根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開(kāi)的受益人大會(huì)上占表決權(quán)總票數(shù) 75％或以上票數(shù)通 過(guò)的決議。 本基金的上述借款可來(lái)源于信托人、經(jīng)理人或關(guān)連人，但該等借款利率一般不應(yīng)高于當(dāng)期同業(yè)的通常利率水平。 ，并由轉(zhuǎn)讓方和／或受讓方另行支付主管機(jī)關(guān)規(guī)定的印 花稅和手續(xù)費(fèi)。 ： （ 1）任何上市的或掛牌的證券投資項(xiàng)目的價(jià)值應(yīng)按該投資市場(chǎng)計(jì)價(jià)日相等投資份額的收市價(jià)計(jì)算，但下列除外： ，則按主要投資市場(chǎng)的收市價(jià)計(jì)算； ，則按前一計(jì)價(jià)日價(jià)格計(jì)算或視需要暫停估值； 計(jì)利息部分，則在對(duì)該投資項(xiàng)目計(jì)算時(shí)應(yīng)將至計(jì)價(jià)日止的應(yīng)付利息部分預(yù)先扣除。 、受益憑證托管費(fèi)、上市交易費(fèi)和分配基金收益所發(fā)生的費(fèi)用，由信托人根據(jù)本契約或有關(guān)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)從信托資產(chǎn)中按時(shí)支付給經(jīng)理人登記人或證券商或證券交易所。 ，通常于每個(gè)會(huì)計(jì)的年度終了后的三個(gè)月內(nèi)進(jìn)行，一般不進(jìn)行中期分配；如果該會(huì)計(jì)年度的收益總額低于本基金年初資產(chǎn)凈值 5％的比例或無(wú)收益，則該年不進(jìn)行收益分配。 ： （ 1）對(duì)本基金章程進(jìn)行修改或增補(bǔ)； （ 2）對(duì)本契約進(jìn)行修改或增補(bǔ)； （ 3）已終結(jié)會(huì)計(jì)年度的收益分配方案； （ 4）本基金存續(xù)期的延長(zhǎng)或轉(zhuǎn)變?yōu)殚_(kāi)放式基金的提案； （ 5）本基金期滿清盤或提前清盤事項(xiàng)； （ 6）經(jīng)理人或信托人的辭職或撤換； （ 7）其它有關(guān)本基金的重大事項(xiàng)。 ： （ 1）以努力實(shí)現(xiàn)本基金的宗旨為行為的最高目標(biāo)，盡心盡職，遵約守法； （ 2）謹(jǐn)慎選擇和決定每一個(gè)投資項(xiàng)目，注意發(fā)揮多元化組合投資的優(yōu)越性，對(duì)本基金承擔(dān)投資管理責(zé)任； （ 3）注意保守本基金商業(yè)秘密，任何時(shí)候不得向外（包括向?qū)傧聼o(wú)關(guān)職員） 泄漏本基金現(xiàn)時(shí)的和未來(lái)的投資計(jì)劃、意圖和狀況； （ 4）有責(zé)任及時(shí)將對(duì)本基金或信托人有重大影響的事由通報(bào)信托人，并主動(dòng)積極采取相應(yīng)措施；有責(zé)任為信托人查閱本基金投資和管理等有關(guān)資料提供便利條件； （ 5）對(duì)其受托人或?qū)傧侣殕T的相應(yīng)代理行為承擔(dān)責(zé)任 ： （ 1）有權(quán)取得本基金的經(jīng)理年費(fèi)和其它為本基金或信托人墊支金額的合理補(bǔ)償，有權(quán)對(duì)為本基金進(jìn)行投資和管理活動(dòng)中非經(jīng)理人責(zé)任所遭受的損失獲得合理的補(bǔ)償； （ 2）有權(quán)取得經(jīng)理人業(yè)績(jī)獎(jiǎng)金。在此情況下，留任的本契約締約人應(yīng)與新加入的締約人簽訂一份本契約的補(bǔ)充協(xié)議，以確認(rèn)由新加入的締約人或繼任人取代欲退出的締約人的位置和履行其職責(zé)。 第十九條本契約的終止 ，則本契約視為終止。 第十六條爭(zhēng)議的解決 ，首先應(yīng)由爭(zhēng)執(zhí)雙方通過(guò)友好和平等協(xié)商的方式解 決爭(zhēng)端，如果無(wú)法解決，則將爭(zhēng)執(zhí)情況向主管機(jī)關(guān)報(bào)告，由主管機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)解或裁決。 ，可根據(jù)來(lái)自任何作為信托人或經(jīng)理人的代理人或顧問(wèn)的銀行業(yè)者、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師、經(jīng)紀(jì)人、代理人或其它人士以書信、電話、電傳、傳真形 式傳達(dá)的任何建議或信息而采取投資或管理行為，且不為上述建議或信息中的失誤之處承擔(dān)責(zé)任。 、經(jīng)理人、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或核數(shù)師、法律顧問(wèn)等。任何受益人無(wú)論出于何原因末見(jiàn)到或收到上述通知，均不影響該次大會(huì)決議對(duì)其產(chǎn)生的約束力。 ；特區(qū)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則未作規(guī)定的，參照國(guó)際慣例執(zhí)行。 （ 6）除上述投資或財(cái)產(chǎn)項(xiàng)目之外應(yīng)收付的債權(quán)債務(wù)按至計(jì)價(jià)日止應(yīng)收回或應(yīng)付的數(shù)額進(jìn)行計(jì)算。 ： （ 1）投資于股票的資金不超過(guò)本基金該會(huì)計(jì)