【正文】 的年度終了后的三個(gè)月內(nèi)進(jìn)行，一般不進(jìn)行中期分配；如果該會(huì)計(jì)年度的收益總額低于本基金年初資產(chǎn)凈值 5％的比例或無收益，則該年不進(jìn)行收益分配。 立和保管；經(jīng)理人負(fù)責(zé)建立和保管本基金的一切投資或管理活動(dòng)事項(xiàng)記錄。 、受益憑證托管費(fèi)、上市交易費(fèi)和分配基金收益所發(fā)生的費(fèi)用，由信托人根據(jù)本契約或有關(guān)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)從信托資產(chǎn)中按時(shí)支付給經(jīng)理人登記人或證券商或證券交易所。 ，如果資產(chǎn)價(jià)值大于帳面值，增值部分作為重估盈余入帳；如小于帳面值，則從重估盈余中扣除。 ： （ 1）任何上市的或掛牌的證券投資項(xiàng)目的價(jià)值應(yīng)按該投資市場計(jì)價(jià)日相等投資份額的收市價(jià)計(jì)算，但下列除外： ，則按主要投資市場的收市價(jià)計(jì)算； ，則按前一計(jì)價(jià)日價(jià)格計(jì)算或視需要暫停估值； 計(jì)利息部分，則在對(duì)該投資項(xiàng)目計(jì)算時(shí)應(yīng)將至計(jì)價(jià)日止的應(yīng)付利息部分預(yù)先扣除。 ，不得以其本人名義與本基金發(fā)生投資往來關(guān)系。 ，并由轉(zhuǎn)讓方和／或受讓方另行支付主管機(jī)關(guān)規(guī)定的印 花稅和手續(xù)費(fèi)。 求，則本基金不能成立，屆時(shí)將由發(fā)起人將已募集的金額加上按人民銀行規(guī)定的活期存款利率計(jì)算的利息，在扣除相應(yīng)發(fā)行費(fèi)用后一并退 還給認(rèn)購人。 本基金的上述借款可來源于信托人、經(jīng)理人或關(guān)連人，但該等借款利率一般不應(yīng)高于當(dāng)期同業(yè)的通常利率水平。 ：本基金最高發(fā)行限額為 30000萬單位，最低發(fā)行額為 18000萬單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。 特別決議指根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會(huì)上占表決權(quán)總票數(shù) 75％或以上票數(shù)通 過的決議。 估值指根據(jù)本契約第六條規(guī)定所對(duì)本基金有關(guān)資產(chǎn)或債權(quán)的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估的活動(dòng)。 年初資產(chǎn)凈值指本基金 在每會(huì)計(jì)年度開始后第一個(gè)估值日的資產(chǎn)凈值。 人指我國民法通則所指的民事活動(dòng)的參與者，包括自然人和法人。 經(jīng)理人根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本基金的主要發(fā)起人和本契約的締結(jié)人之 一，受信托人委托將本基金資產(chǎn)做投資管理活動(dòng)的人。 受益人名冊指本契約第四條所述的記載有關(guān)本基金受益人名稱、地址、持有單位份額等資料的登記名冊。 經(jīng)理年費(fèi)指經(jīng)理人根據(jù)本契約第十三 條 3款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。 收益分配日指在本基金存續(xù)期內(nèi)每會(huì)計(jì)年度終了后經(jīng)信托人提出并由受益人大會(huì)確定的該會(huì)計(jì)年度的收益分配過戶截止日，該日不得超出該會(huì)計(jì)年度的會(huì)計(jì)結(jié)算日后三個(gè)月期間。 ： （ 1）發(fā)售基金單位的資金收入； （ 2）利用上述資金所進(jìn)行的投資或該等投資所形成的財(cái)產(chǎn)； （ 3）出售或轉(zhuǎn)讓上述投資或財(cái)產(chǎn)的資金收入； （ 4）上述投資或財(cái)產(chǎn)在存續(xù)過程中所形成的增值、溢價(jià)及其它非營業(yè)性收入； （ 5）將有關(guān)收益進(jìn)行再投資所獲得的收入； （ 6）除上述項(xiàng)目外的其它雜項(xiàng)收入。 ，每一受益憑證（交易手）為 1000基金單位。 ，應(yīng)向經(jīng)理人或登記人提出更改申請(qǐng)，由經(jīng)理人或登記 人按有關(guān)規(guī)定程序進(jìn)行審核，并視情況決定是否在受益人名冊上作出相應(yīng)變更。 ，證券投資將以上市交易 的股票和債券為主。 ，除非經(jīng)理人認(rèn)為有必要采用對(duì)本基金并無不利的其它交易方式，但須得到信托人同意。 （ 3）銀行存款及類似貨幣性資產(chǎn)的價(jià)值應(yīng)按其票面值加上至計(jì)價(jià)日止應(yīng)收的利息為準(zhǔn)計(jì)算。 ，將上述投資項(xiàng)目或其它財(cái)產(chǎn)的計(jì)值方式作適當(dāng)調(diào)整，或采用其它計(jì)值方式，以能真實(shí)反映資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值。 ，由信托人從本基金資產(chǎn)中支付。 ，且必須獨(dú)立于信托人、經(jīng)理人或關(guān)連人。 第十條受益人大會(huì)及決議 ，通常在該會(huì)計(jì)年度終了后的二個(gè)月內(nèi)召開，或者是根據(jù)代表本基金單位份額總數(shù) 10％或以上的受益人書面建議后臨時(shí)召開。 10％或以上的出席人的提議而決定采用每一基金單位一票的表決方式，大會(huì)表決決議一般以每一出席人一票的表決方式進(jìn)行。 ，本基金經(jīng)受益人大會(huì)通過決議并經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可以提前結(jié)業(yè)： （ 1）由于現(xiàn)行法規(guī)的變更或新法規(guī)的實(shí)施使本基金不能繼續(xù)合法存在或運(yùn)作時(shí)； （ 2）經(jīng)理人因故退任或被撤換而在二個(gè)月內(nèi)無新的經(jīng)理人繼任時(shí)； （ 3）信托人因故退任或被撤 換而在二個(gè)月內(nèi)無新的信托人繼任時(shí)； （ 4）因不可抗力致使本基金不能正常運(yùn)作達(dá)二個(gè)月以上時(shí)； （ 5）本基金的資產(chǎn)凈值連續(xù)六個(gè)月以上降至已發(fā)行基金單位面額總值 70％以下時(shí)。 第十二條信托人 ： （ 1）協(xié)助經(jīng)理人發(fā)起本基金； （ 2）配備專職人員負(fù)責(zé)妥善保管好本基金資產(chǎn)； （ 3）設(shè)立本基金資產(chǎn)的單獨(dú)帳戶并將之區(qū)別于自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)之外進(jìn)行登錄和核算； （ 4）建立并保存單位受益人名冊，召集受益人大會(huì)以及負(fù)責(zé)收益分配； （ 5）負(fù)責(zé)本基金證券交易中的交割、清算和過戶并負(fù)責(zé)股權(quán)及 其它項(xiàng)目的投資清算； （ 6）監(jiān)督經(jīng)理人履行其職責(zé)并監(jiān)督其投資管理活動(dòng)符合本契約和本基金章程的規(guī)定； （ 7）確認(rèn)經(jīng)理人在履行職責(zé)中不違反本契約規(guī)定的投資行為后依其指示辦理有關(guān)收支的財(cái)務(wù)手續(xù)； （ 8）審查和公開本基金的財(cái)務(wù)報(bào)告及其它公開性文件； （ 9）本契約或本基金章程中規(guī)定的信托人應(yīng)履行的其它職責(zé)。計(jì)提公式如下： 計(jì)提額＝（ Vn－ Vo－ n／ 48 Vo） 25％ 式中： Vo表示本基金的年初資產(chǎn)凈值； Vn表示估值日前一月的資產(chǎn)凈值； n表示計(jì)值月數(shù)。 ： （ 1）如非出于在履行本契約規(guī)定的職責(zé)中本身故意或疏忽方面的原因，經(jīng)理人對(duì)其按照本契約規(guī)定所為或所不為的行動(dòng)及其結(jié)果不承擔(dān)任何法律責(zé)任； （ 2）除非本契約有明確規(guī)定，經(jīng)理人對(duì)信托人所為或所不為的任何行動(dòng)及其后果不承擔(dān)任何法律責(zé)任； （ 3）有權(quán)按照本契約的有關(guān)規(guī)定，將自己應(yīng)承擔(dān)的全部或部分工作任務(wù)、享有的權(quán)力或可自行決定的事務(wù)交給信托人同意的第三人履行或?qū)嵤?。在此情況下，如果被撤換的是經(jīng)理人，則其所持有的基金單位份額全部由新的經(jīng)理人按最近的估值日價(jià)格收購。 方為有效，并構(gòu)成本契約不可分割的組成部分。 經(jīng)理人和信托人