【正文】 按本契約規(guī)定所享有的對(duì)本基金的權(quán)益大小，與該受益人所持有的本基金單位份額大小成正比，但任何受益人均不享有對(duì)本基金某一特定資產(chǎn)的特別權(quán)利。 金單位。 求，則本基金不能成立，屆時(shí)將由發(fā)起人將已募集的金額加上按人民銀行規(guī)定的活期存款利率計(jì)算的利息，在扣除相應(yīng)發(fā)行費(fèi)用后一并退 還給認(rèn)購(gòu)人。 第四條受益人名冊(cè)和基金單位的轉(zhuǎn)讓 ，受益人名冊(cè)由經(jīng)理人以書面或電子信息形式制作、登錄、變更和保存，上市后可交由登記人辦理。受益人名冊(cè)記錄的內(nèi)容為： （ 1）受益人的姓名和供分配現(xiàn)金收益用的銀行帳號(hào)或存折號(hào)； （ 2）受益人所持有的基金單位份額； （ 3）該受益人認(rèn)購(gòu)或受讓基金單位的日期及轉(zhuǎn)讓人的有關(guān)資料； （ 4）基金單位轉(zhuǎn)讓的過(guò)戶日期。 ，應(yīng)向經(jīng)理人或登記人提出更改申請(qǐng)，由經(jīng)理人或登記 人按有關(guān)規(guī)定程序進(jìn)行審核，并視情況決定是否在受益人名冊(cè)上作出相應(yīng)變更。 準(zhǔn)。 ，如屬延長(zhǎng)封閉期，則本基金單位可申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市交易。 本基金單位上市后的交易規(guī)則按照上市的證券交易規(guī)則執(zhí)行。 證券商有償轉(zhuǎn)讓給他人。 ，并由轉(zhuǎn)讓方和／或受讓方另行支付主管機(jī)關(guān)規(guī)定的印 花稅和手續(xù)費(fèi)。 過(guò)戶手續(xù)后，方能享有該份額基金單位的收益公配等權(quán)益。 第五條基金的投資目標(biāo)、投資范圍及投資限制 ，目標(biāo)是根據(jù)證券等市場(chǎng)的變化情況，將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方式投放于不同類別的已上市或非上市的股票和債券等有價(jià)證券上，或企業(yè)的股權(quán)、房地產(chǎn)或期貨等投資項(xiàng)目上，以求分散和降低投資風(fēng)險(xiǎn)并達(dá)到本基金資本的較大增值。 ，證券投資將以上市交易 的股票和債券為主。并以深圳、上海兩地市場(chǎng)為主。為了更好地利用投資機(jī)遇，本基金也可以參與非上市公司的股權(quán)收購(gòu)及合作開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)。 ： （ 1）投資于股票的資金不超過(guò)本基金該會(huì)計(jì)年度初資產(chǎn)凈值的 80％，投資于債券的比例不超過(guò) 40％，投資于非上市公司的股權(quán)不超過(guò) 30％，房地產(chǎn)和期貨等其它類投資不超過(guò) 40％； （ 2）投資于任一上市公司的股票或其它任何一種證券的總金額不超過(guò)本基金年初資產(chǎn)凈值的 10％；投資于任一上市公司股票或其它證券的數(shù)額不超過(guò)該公司該種股票 或證券發(fā)行總數(shù)額的 10％； （ 3）本基金不能投資于其它各類基金所發(fā)行的單位或受益憑證，不能以本基金資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保，不能投資于承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的項(xiàng)目； （ 4）本基金不能對(duì)外放款，但等待投資時(shí)機(jī)的款項(xiàng)可對(duì)外短期拆借，拆借余額不能超過(guò)本基金年初資產(chǎn)凈值的 25％； （ 5）經(jīng)理人在未獲得信托人書面同意前，不得將本基金資產(chǎn)投資于經(jīng)理人自己的股東擁有 30％以上股權(quán)的企業(yè)或項(xiàng)目上。 ，如果本基金的任何投資已超出上述投資限額，經(jīng)理人無(wú)須對(duì)該投資額進(jìn)行調(diào)整（包括無(wú)須減少或追加投資或作其它 資產(chǎn)配置）： （ 1）由于本基金全部或部分資產(chǎn)升值或貶值，或由于某種市價(jià)變動(dòng)的原因而造成該項(xiàng)投資額超過(guò)上述限額時(shí)； （ 2）由于受投資的企業(yè)出現(xiàn)兼并、重組、分立、轉(zhuǎn)讓等情況而造成該項(xiàng)投資額超限時(shí)； （ 3）由于本基金在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中支出或收入一定款額而造成該項(xiàng)投資額超限時(shí)。 ，不得以其本人名義與本基金發(fā)生投資往來(lái)關(guān)系。 業(yè)的存款利率水平。 定某一投資項(xiàng)目或隨時(shí)將部分或全部投資項(xiàng)目變現(xiàn)后將資金轉(zhuǎn)作其它用途。 ，除非經(jīng)理人認(rèn)為有必要采用對(duì)本基金并無(wú)不利的其它交易方式，但須得到信托人同意。 ，并可要求經(jīng)理人及時(shí)采取措施，將不符合本契約規(guī)定的投資或財(cái)產(chǎn)加以替換。 。 第六條資產(chǎn)估值規(guī)則 位的估值日。 、參照國(guó)際慣例并遵照本契約的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。 ： （ 1）任何上市的或掛牌的證券投資項(xiàng)目的價(jià)值應(yīng)按該投資市場(chǎng)計(jì)價(jià)日相等投資份額的收市價(jià)計(jì)算，但下列除外： ，則按主要投資市場(chǎng)的收市價(jià)計(jì)算； ，則按前一計(jì)價(jià)日價(jià)格計(jì)算或視需要暫停估值； 計(jì)利息部分，則在對(duì)該投資項(xiàng)目計(jì)算時(shí)應(yīng)將至計(jì)價(jià)日止的應(yīng)付利息部分預(yù)先扣除。 注：如果經(jīng)理人循上述途徑所獲得的并據(jù)稱是最新資料的價(jià)格與實(shí)際價(jià)格有誤差，經(jīng)理人不對(duì)此差錯(cuò)承擔(dān)任何責(zé)任。 （ 2）任何未上市債券或短期商業(yè)票據(jù)以買進(jìn)成本加上自買進(jìn)次日起至計(jì)價(jià)日止應(yīng)收利息為準(zhǔn)計(jì)算。 （ 3）銀行存款及類似貨幣性資產(chǎn)的價(jià)值應(yīng)按其票面值加上至計(jì)價(jià)日止應(yīng)收的利息為準(zhǔn)計(jì)算。 （ 4）任何已達(dá)成價(jià)格協(xié)議但尚未實(shí)施的需要依約交割的投資或其它財(cái)產(chǎn)的價(jià)值應(yīng)按該投資或財(cái)產(chǎn)權(quán)責(zé)發(fā)生后應(yīng)具有的價(jià)值來(lái)計(jì)算。 （ 5）股權(quán)或 其它未清算的投資項(xiàng)目按該項(xiàng)投資原始成本加上依預(yù)期利潤(rùn)值計(jì)至計(jì)價(jià)日止應(yīng)能獲取的利潤(rùn)數(shù)來(lái)計(jì)算。 （ 6）除上述投資或財(cái)產(chǎn)項(xiàng)目之外應(yīng)收付的債權(quán)債務(wù)按至計(jì)價(jià)日止應(yīng)收回或應(yīng)付的數(shù)額進(jìn)行計(jì)算。 （ 7）按規(guī)定在本基金資產(chǎn)中待攤或預(yù)提的所有規(guī)費(fèi)或其它支出金額，應(yīng)按上月月末余額減去上月月末至計(jì)價(jià)日止應(yīng)攤銷部分或加上至計(jì)價(jià)日止應(yīng)預(yù)提部分后，余額計(jì)入本基金資產(chǎn)總額來(lái)計(jì)算。 ，如果資產(chǎn)價(jià)值大于帳面值，增值部分作為重估盈余入帳；如小于帳面值，則從重估盈余中扣除。 計(jì)算出的本基金資產(chǎn)總額減去本基金負(fù)債總額后的余額，即為本基金在該估值日的資產(chǎn)凈值。 將上述資產(chǎn)凈值除以本基金已發(fā)行的單位總額后的得數(shù)，即為每一基金單位資產(chǎn)凈值。 ，將上述投資項(xiàng)目或其它財(cái)產(chǎn)的計(jì)值方式作適當(dāng)調(diào)整，或采用其它計(jì)值方式，以能真實(shí)反映資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值。 《深圳特區(qū)報(bào)》或《深圳商報(bào)》上公布一次。 第七條本基金的費(fèi)用 ，包括發(fā)起費(fèi)用、傭金、承銷費(fèi)、宣傳廣告費(fèi)和文件資料印制和派發(fā)費(fèi)等，其費(fèi)率按基金單位發(fā)售 價(jià)格的 3％計(jì)算，由認(rèn)購(gòu)人在認(rèn)購(gòu)基金單位時(shí)一并支付。 ，其費(fèi)率為本基金年資產(chǎn)帳面凈值的 ％，逐日累計(jì)，并在每月 10日前由信托人從本基金資產(chǎn)中直接支付給經(jīng)理人。 ，其費(fèi)率為年資產(chǎn)帳面凈值的 ％，逐日累計(jì)，每月 1 0日前由基金信托人從本基金資產(chǎn)中直接提取。 、受益憑證托管費(fèi)、上市交易費(fèi)和分配基金收益所發(fā)生的費(fèi)用，由信托人根據(jù)本契約