【正文】 表決欄不得有空，否則推薦表作無效處理；? 如同一推薦人有多個(gè)被推薦人聘任地表中所列職位，可自行復(fù)制此表進(jìn)行填寫；? 此表填寫完畢后于 200　　年 　　月 　　日四時(shí)前交集團(tuán)公司董事會(huì)秘書，過時(shí)不候? 填寫此表時(shí)，如有不明之處，請(qǐng)咨詢董事會(huì)秘書。（2） 監(jiān)事的權(quán)利? 監(jiān)事在監(jiān)事會(huì)會(huì)議上充分發(fā)表意見，對(duì)表決事項(xiàng)行使表決權(quán)；? 監(jiān)事有權(quán)對(duì)提交會(huì)議的文件、材料提出質(zhì)疑，要求說明；? 監(jiān)事有向監(jiān)事長(zhǎng)提出召開臨時(shí)會(huì)議或特別會(huì)議的建議權(quán)；? 為了查詢或調(diào)查監(jiān)事會(huì)的專項(xiàng)工作，監(jiān)事有權(quán)調(diào)閱公司檔案、文件或約見集團(tuán)經(jīng)理人員了解情況。（3） 監(jiān)事會(huì)的責(zé)任：? 對(duì)集團(tuán)的責(zé)任：? 監(jiān)事會(huì)對(duì)集團(tuán)負(fù)有監(jiān)督與檢查的責(zé)任。7. 人力資源委員會(huì)將篩選結(jié)果提交集團(tuán)公司（含子公司）股東8. 本項(xiàng)工作于 7 月 31 日前完成。? 董事會(huì)會(huì)議討論審議的（包括擬提交股東會(huì)審議決定的）各項(xiàng)議題、報(bào)告等，由集團(tuán)公司有關(guān)職能部門或有關(guān)人員草擬提供，主要分工為：? 集團(tuán)公司股東會(huì)議程、董事會(huì)工作報(bào)告、集團(tuán)公司和各子《公司章程》修改草案，由集團(tuán)公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)草擬；? 集團(tuán)年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案，由集團(tuán)公司財(cái)務(wù)管理中心負(fù)責(zé)草擬；? 集團(tuán)年度分紅派息方案、增資配股方案、公積金轉(zhuǎn)贈(zèng)股本方案、發(fā)行公司債券方案由集團(tuán)公司戰(zhàn)略與投資中心和財(cái)務(wù)管理中心協(xié)同草擬；? 集團(tuán)重大的信息披露公告由董事會(huì)秘書草擬；? 提請(qǐng)聘請(qǐng)或更換為集團(tuán)公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所議案，由集團(tuán)公司財(cái)務(wù)管理中心擬定；? 向董事會(huì)提名董事、更換董事和集團(tuán)公司和各子公司高級(jí)管理人員的人選，由人力資源委員會(huì)和總裁分別擬定；? 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的薪酬制度、方案以及獎(jiǎng)懲事項(xiàng)，由人力資源委員會(huì)牽頭集團(tuán)公司人力資源中心擬定；? 集團(tuán)重大投資政策和方案，由公司市場(chǎng)開發(fā)部或投資部擬定；? 集團(tuán)公司其它方案、議案、提案，由集團(tuán)公司有關(guān)職能部門、有關(guān)20 / 35人員或提案人草擬。? 董事應(yīng)當(dāng)遵守《公司章程》 、本方案和其他公司規(guī)章制度，忠實(shí)履行職務(wù)，維護(hù)公司利益，不得利用在公司的職權(quán)為自己謀取私利；? 董事不得挪用集團(tuán)資金或者將集團(tuán)資金貸給他人；不得將集團(tuán)資產(chǎn)為股東或者其他個(gè)人名義開設(shè)帳戶存儲(chǔ)；不得以集團(tuán)資產(chǎn)為其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保；? 董事負(fù)有按規(guī)定不泄露集團(tuán)商業(yè)秘密的責(zé)任。董事長(zhǎng)兼任集團(tuán)總裁，并可兼任集團(tuán)各子公司董事長(zhǎng)（在國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)下） 。? 股東會(huì)記錄由出席會(huì)議的董事和記錄員簽名，并作為集團(tuán)檔案由董事會(huì)秘書保存。辭聘的會(huì)計(jì)師事務(wù)所有責(zé)任以書面形式或派人出席股東會(huì)，向股東會(huì)說明有無不當(dāng)；? 在進(jìn)行大會(huì)表決時(shí)，股東不進(jìn)行會(huì)議發(fā)言；? 股東可以就議案內(nèi)容提出質(zhì)詢；? 董事和監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)股東的質(zhì)詢和建議作出答復(fù)和說明，也可以指定有關(guān)人員作出回答；? 有下列情形之一時(shí)，主持人可以拒絕回答質(zhì)詢，但應(yīng)向質(zhì)詢者說明理由：? 質(zhì)詢與議題無關(guān)；? 質(zhì)詢事項(xiàng)涉及公司的商業(yè)秘密；? 質(zhì)詢事項(xiàng)有待調(diào)查；? 回答質(zhì)詢將顯著損害股東共同利益；? 其他重要事由。董事會(huì)在提出資本公積轉(zhuǎn)增股本方案時(shí)，需詳細(xì)說明轉(zhuǎn)增原因；? 會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘任，由董事會(huì)提出提案，股東會(huì)表決通過。? 股東出席股東會(huì)應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、 《公司章程》及本議事規(guī)則之規(guī)定，自覺維護(hù)會(huì)議秩序，不得侵犯其他股東的合法權(quán)益。? 集團(tuán)公司董事會(huì)可聘請(qǐng)律師、公證人員出席股東會(huì)。董事會(huì)提出解聘或不再續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的提案時(shí)，應(yīng)事先通知該會(huì)計(jì)師事務(wù)所，并向股東會(huì)說明原因。6. 股東會(huì)的表決? 股東（包括代理人）以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份享有一票表決權(quán)，采取記名投票表決；? 股東會(huì)對(duì)所有列入議事日程的提案應(yīng)當(dāng)進(jìn)行逐項(xiàng)表決，不得以任何理由擱置或不予表決；? 股東會(huì)審議董事、監(jiān)事選舉的提案，應(yīng)當(dāng)對(duì)每一個(gè)董事、監(jiān)事候選人10 / 35逐個(gè)進(jìn)行表決。? 股東會(huì)會(huì)議記錄的保存期與集團(tuán)公司存續(xù)期相同。（1） 董事長(zhǎng)的法定職權(quán)? 主持股東會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；? 檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況；? 簽署公司股票和債券。? 董事不得使自己處于與集團(tuán)整體利益沖突之中，董事必須對(duì)集團(tuán)保持忠誠(chéng)和信用，具體包括：? 董事在行使職權(quán)時(shí)，應(yīng)代表集團(tuán)整體利益；? 董事不得為了自身利益而與集團(tuán)業(yè)務(wù)相互競(jìng)爭(zhēng)；? 董事不得篡奪集團(tuán)的營(yíng)業(yè)機(jī)會(huì)；? 董事不得私自與集團(tuán)內(nèi)任一機(jī)構(gòu)做買賣。? 董事會(huì)決議有效原則：? 表決事項(xiàng)采取簡(jiǎn)單多數(shù)法則通過，即出席人數(shù)的過半數(shù)同意即為有效；? 董事會(huì)不同意見對(duì)等時(shí)，董事長(zhǎng)有兩票權(quán)。? 入圍董事候選人組織學(xué)習(xí)1. 為使每一位候選人理解和掌握如何做一名優(yōu)秀的董事，人力資源委員會(huì)組織進(jìn)入第二輪的候選人（含子公司）進(jìn)行以“如何做一名稱職的新一屆董事”為主題的學(xué)習(xí)活動(dòng)；2. 學(xué)習(xí)課程包括但不限于以下內(nèi)容：? 公司法? 《公司章程》? 公司治理? 舜宇集團(tuán)戰(zhàn)略? 舜宇集團(tuán)企業(yè)文化? 舜宇集團(tuán)母子公司管理模式? 改造董事會(huì)等3. 學(xué)習(xí)活動(dòng)安排在兩周內(nèi)結(jié)束為宜；4. 學(xué)習(xí)活動(dòng)形式走出去、請(qǐng)進(jìn)來，包括以下方式：? 邀請(qǐng)財(cái)務(wù)、證券、金融、管理專家授課；? 讀書會(huì)；? 研討會(huì)等。若因監(jiān)事會(huì)沒有盡責(zé)造成集團(tuán)損害的，要對(duì)集團(tuán)負(fù)連帶賠償責(zé)任。（3） 監(jiān)事的義務(wù)? 監(jiān)事必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、法律、財(cái)經(jīng)政策和有關(guān)規(guī)定；? 監(jiān)事必須嚴(yán)格遵守國(guó)家章程、本條例和其他公司規(guī)章制度，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)集團(tuán)利益，不得利用職權(quán)收取賄賂或者其他非法報(bào)酬；? 監(jiān)事不得開展與集團(tuán)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，或者從事?lián)p害集團(tuán)利益的活動(dòng)。33 / 35附表二：舜宇集團(tuán)公司第　　屆董事、監(jiān)事被推薦候選人及子公司董事長(zhǎng)被推薦人本人意見征詢表集團(tuán)公司董事 集團(tuán)公司監(jiān)事 子公司董事長(zhǎng)被推薦人姓名 本人是否同意 本人簽名 被推薦人姓名 本人是否同意 本人簽名 被推薦人姓名 本人是否同意 本人簽名34 / 35附表三：舜宇集團(tuán)公司董事自評(píng)或互評(píng)表董事評(píng)價(jià)內(nèi)容董事 1 董事 2 董事 3 董事 4 董事 5 董事 6 董事 7 董事 8 董事 9? 必要時(shí)在董事會(huì)或?qū)I(yè)委員會(huì)的會(huì)議上采取強(qiáng)硬、建設(shè)性立場(chǎng)? 對(duì)董事會(huì)上提出的問題表現(xiàn)出深思熟慮的、誠(chéng)懇的看法? 參加會(huì)議前認(rèn)真準(zhǔn)備，以對(duì)董事會(huì)或?qū)I(yè)委員會(huì)提出的議案進(jìn)行評(píng)價(jià)和提供新看法? 當(dāng)堅(jiān)信某一問題時(shí)敢于明確表達(dá)自己的見解，并能采用客觀事實(shí)和證據(jù)予以捍衛(wèi)立場(chǎng)? 若董事會(huì)未能就所提議的項(xiàng)目進(jìn)行充分地評(píng)估，能不輕易妥協(xié)，并要求提供更多的信息? 思維敏捷，有邏輯性，能夠迅速抓住問題關(guān)鍵? 富有決斷力，注重實(shí)干，能有效推進(jìn)決議的實(shí)現(xiàn)? 熟悉所要求思考或決斷的問題和相關(guān)領(lǐng)域? 具有團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)，能夠貫徹民主集中制原則，不以個(gè)人好惡影響集體決策的制定? 有著良好的概念思維和理論能力? 善于發(fā)現(xiàn)和提供信息，以使董事會(huì)決策有更多的事實(shí)? 富有創(chuàng)新意識(shí)，能夠提供有創(chuàng)意的思路和方法? 確保董事會(huì)目標(biāo)明確并被每一個(gè)人所理解等35 / 35填表說明：　　以上評(píng)價(jià)表用于對(duì)董事會(huì)成員的績(jī)效進(jìn)行自我評(píng)價(jià)和相互評(píng)價(jià)。31 / 35附表一：舜宇集團(tuán)集團(tuán)公司第　　屆董事和監(jiān)事候選人及子公司董事長(zhǎng)候選人推薦（自薦）表被推薦人姓名 被推薦人現(xiàn)任職務(wù)擬任職務(wù) 表決欄集團(tuán)公司董事集團(tuán)公司監(jiān)事光學(xué)公司董事長(zhǎng)光學(xué)公司總經(jīng)理儀器公司董事長(zhǎng)儀器公司總經(jīng)理科技公司董事長(zhǎng)科技公司總經(jīng)理推薦（自薦）資質(zhì)近三年主要工作業(yè)績(jī)簡(jiǎn)述：證明人簽字：　　　　　推薦人（自薦人）對(duì)照任職資格陳述任職理由：32 / 35被推薦人（自薦人）競(jìng)職愿望陳述：推薦人簽名填表說明：? 同一被推薦人，可以同被推薦擬任職務(wù)中的一個(gè)或一個(gè)以上職務(wù)，并在被推薦人擬任職務(wù)對(duì)應(yīng)的表決欄內(nèi)打“√” ，在其他沒有被推薦職務(wù)對(duì)應(yīng)的表決欄內(nèi)畫“О” 。? 監(jiān)事在任期屆滿前，不得無故解除其監(jiān)事職務(wù)，自動(dòng)辭職者除外。（2） 監(jiān)事會(huì)的職權(quán)? 審查集團(tuán)財(cái)務(wù)報(bào)表和資料，評(píng)價(jià)集團(tuán)業(yè)績(jī)和經(jīng)營(yíng)狀況；? 對(duì)董事、經(jīng)理執(zhí)行職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或《公司章程》的行為進(jìn)行監(jiān)督；? 當(dāng)董事、經(jīng)理的行為損害集團(tuán)的利益時(shí)，要求董事和經(jīng)理予以糾正；? 必要時(shí)提請(qǐng)召開臨時(shí)股東會(huì)；? 監(jiān)事或監(jiān)事代表列席董事會(huì)會(huì)議；? 代表集團(tuán)與董事交涉或?qū)Χ缕鹪V；? 應(yīng)集團(tuán)經(jīng)理要求，提供咨詢意見；? 其他規(guī)定的職權(quán)。5. 第二輪入選候選人數(shù)應(yīng)略多新一屆董事會(huì)（含子公司）人數(shù)半數(shù)，即如果董事會(huì)人數(shù)為 7 人，候選人數(shù)為 11 人；董事會(huì)人數(shù)為 9 人，候選人數(shù)為 14 人；董事會(huì)人數(shù)為 11 人，候選人數(shù)為 17 人，以此類推；6. 第二輪入選候選人至少包括技術(shù)、營(yíng)銷、財(cái)務(wù)等人才各一名。但不排除因其他事故而臨時(shí)增加會(huì)議議題的可能性；? 董事會(huì)總體討論議題以以下內(nèi)容為主：? 集團(tuán)戰(zhàn)略與計(jì)劃；? 投融資安排；? 重大人事變動(dòng)；? 集團(tuán)紅利分配；? 集團(tuán)和各子公司經(jīng)營(yíng)績(jī)效評(píng)估；? 集團(tuán)高層接班人計(jì)劃? 人才評(píng)價(jià)結(jié)果等；? 每個(gè)討論議題中，主要集中解決 3－4 個(gè)議題，而且是在董事事前對(duì)議題資料充分了解的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，在必要的情況下，讓非董事經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議，以便于向董事會(huì)提供有關(guān)信息，或回答有關(guān)問題。董事的越權(quán)行為指的是董事超出法律規(guī)定或集團(tuán)公司授權(quán)范圍以外的行為。董事長(zhǎng)的解任與選任程序與一般董事的解任和選任程序相同，但應(yīng)更為嚴(yán)格。? 會(huì)議記錄記載以下內(nèi)容：? 出席股東會(huì)的有表決權(quán)的股份數(shù)，占公司總股份的比例；? 召開會(huì)議的日期、地點(diǎn)；? 會(huì)議主持人姓名、會(huì)議議程；? 各發(fā)言人對(duì)每個(gè)審議事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)；? 每一表決事項(xiàng)的表決結(jié)果；? 股東的質(zhì)詢意見、建議及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的答復(fù)或說明等內(nèi)容；? 股東會(huì)認(rèn)為和《公司章程》規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。? 非會(huì)議期間，董事會(huì)因正當(dāng)理由解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所并臨時(shí)聘請(qǐng)其他會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，必須在股東會(huì)上追認(rèn)通過；會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出辭聘的，董事會(huì)應(yīng)向股東會(huì)說明原因。否則，會(huì)議召開日期應(yīng)當(dāng)順延，保證至少有十五天的間隔期；? 提出涉及投資、財(cái)產(chǎn)處置和收購(gòu)兼并等提案的，應(yīng)當(dāng)充分說明該事項(xiàng)7 / 35的詳情，包括：涉及金額、價(jià)格（或計(jì)價(jià)方法） 、資產(chǎn)的賬面值、對(duì)集團(tuán)的影響、審批情況等；? 董事會(huì)審議通過年度報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)對(duì)利潤(rùn)分配方案做出決議，并作為股東年會(huì)的提案。? 臨時(shí)股東會(huì)只對(duì)通知中列明的事項(xiàng)作出決議。5 / 35（二） 股東會(huì)議事規(guī)則1. 股東會(huì)的通知和登記? 集團(tuán)公司召開股東會(huì)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開三十日以前通知工商在冊(cè)股東。3. 董事、監(jiān)事候選人的選任? 本屆董事會(huì)應(yīng)將董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請(qǐng)股東會(huì)決議；? 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向股東提供候選董事、監(jiān)事的簡(jiǎn)歷、基本情況和書面承諾文件；? 董事、監(jiān)事候選人提名的方式和程序是：? 董事會(huì)應(yīng)將董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請(qǐng)股東會(huì)決議；? 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向股東提供候選董事、監(jiān)事的簡(jiǎn)歷、基本情況和書面承諾文件。改選董事、監(jiān)事提案獲得通過的，新任董事、監(jiān)事在會(huì)議結(jié)束之后立即就任。（三） 附則? 本方案自股東會(huì)通過之日起生效；? 本方案進(jìn)行修改時(shí)，由董事會(huì)提出修正案，提請(qǐng)股東會(huì)審議批準(zhǔn)；? 如《公司法》或有關(guān)法律、行政法規(guī)或《公司章程》修改后，本方案規(guī)定的事項(xiàng)與