【正文】 審核載體《投標(biāo)單位資格預(yù)審表》、《實(shí)地考察與答疑記錄表》、《開標(biāo)記錄單》、《評(píng)標(biāo)記錄表》、《招投標(biāo)成果審批表》設(shè)計(jì)合同會(huì)簽（ 萬元以下）程序主體項(xiàng)目公司設(shè)計(jì)部項(xiàng)目老總分管副總裁主管副總裁審核點(diǎn)合同條款全面審核 業(yè)務(wù)權(quán)重心逐漸下移 逐步建立集團(tuán)管戰(zhàn)略、區(qū)域總部管控、項(xiàng)目公司開發(fā)經(jīng)營的格局，業(yè)務(wù)管理權(quán)整體下移一級(jí) 區(qū)域總部逐漸成為一級(jí)管理機(jī)構(gòu)，其權(quán)限來源于總部權(quán)限的分解下放，而不是項(xiàng)目公司權(quán)限的向上重新集中 總裁將部分業(yè)務(wù)決策權(quán)下移各分管副總裁，但保留少數(shù)關(guān)鍵的業(yè)務(wù)決策權(quán)2）財(cái)務(wù)權(quán)和人事權(quán)謹(jǐn)慎下放 財(cái)務(wù)和人事方面繼續(xù)發(fā)揮集團(tuán)總部集中管控優(yōu)勢(shì) 財(cái)務(wù)上適度擴(kuò)大對(duì)項(xiàng)目公司老總和區(qū)域老總的授權(quán)額度，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)預(yù)算和資金計(jì)劃的控制 人事上對(duì)于主管及以下人員的人事審批權(quán)下放，集團(tuán)總部主管及以下由行政副總裁審批、項(xiàng)目公司主管及以下由項(xiàng)目主管副總裁審批和區(qū)域總部主管及以下由區(qū)域老總審批3）決權(quán)和核權(quán)的分工格局不變 決權(quán)繼續(xù)置于總裁、副總裁（包括分管和主管）、區(qū)域老總、項(xiàng)目公司老總四個(gè)層面 各級(jí)職能管理部門一般僅行使核權(quán)，包括專業(yè)角度的審定權(quán)4）對(duì)項(xiàng)目公司逐步實(shí)現(xiàn)無差別授權(quán) 所有項(xiàng)目公司所擁有的實(shí)質(zhì)性權(quán)限，最終基本相同 過渡階段，項(xiàng)目規(guī)模上的差別，上海本地、外地的差別，有區(qū)域總部和沒有區(qū)域總部的差別，住宅地產(chǎn)和商業(yè)地產(chǎn)的差別，主要體現(xiàn)在授權(quán)額度上的不同 授權(quán)額度分為若干類，特定項(xiàng)目公司套用哪類授權(quán)額度由集團(tuán)董事會(huì)確定 各層面主要權(quán)限分工1）總裁 關(guān)鍵的業(yè)務(wù)決策權(quán)（投資、總體/年度計(jì)劃、設(shè)計(jì)任務(wù)書、銷售定價(jià)、重要合同等） 財(cái)務(wù)上額度審批權(quán) 部門副經(jīng)理及以上人事權(quán)2）分管副總裁 分管口業(yè)務(wù)決策權(quán)（總裁權(quán)限除外） 分管口額度審批權(quán) 分管口人事建議和審核權(quán)（行政副總裁有集團(tuán)本部主管及以下人事權(quán)）3）主管副總裁 主管公司財(cái)務(wù)上額度審批權(quán) 主管公司主管及以下人事權(quán)4）集團(tuán)管理中心/一級(jí)部門 專業(yè)口業(yè)務(wù)、合同、費(fèi)用等審核權(quán) 部門內(nèi)人事審核權(quán)5）集團(tuán)二級(jí)部門 專業(yè)口業(yè)務(wù)、合同、費(fèi)用等初審權(quán) 部門內(nèi)部人事審核權(quán)6）區(qū)域總部 區(qū)域內(nèi)業(yè)務(wù)決策權(quán)（集團(tuán)總部權(quán)限除外） 區(qū)域內(nèi)額度審批權(quán) 區(qū)域內(nèi)項(xiàng)目公司主管及以下人事權(quán)7）項(xiàng)目公司 項(xiàng)目上日常業(yè)務(wù)決策權(quán) 項(xiàng)目上額度審批權(quán) 項(xiàng)目人事建議和審核權(quán) 優(yōu)化后的決權(quán)配置本次優(yōu)化后，決權(quán)繼續(xù)置于總裁、副總裁（包括分管和主管）、區(qū)域老總、項(xiàng)目公司老總四個(gè)層面。 主要核決事項(xiàng)審批程序優(yōu)化方案此部分基于權(quán)限分工，明晰各部門對(duì)房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營過程中的主要決策事項(xiàng)的審批核決程序、參與部門和人員、以及各自扮演的角色。252。 決權(quán)配置表層級(jí) 權(quán)限業(yè)務(wù)權(quán)財(cái)務(wù)權(quán)人事權(quán)管理權(quán)總裁關(guān)鍵業(yè)務(wù)決策權(quán)額度審批權(quán)部門副經(jīng)理及以上集團(tuán)管理制度、主持全集團(tuán)分管副總裁分管口業(yè)務(wù)決策權(quán)額度審批權(quán)（對(duì)行政副總裁）總部主管及以下條線管理制度、分管部門日常管理（其他分管副總裁）分管口人事建議和審核主管副總裁必要時(shí)參與業(yè)務(wù)決策額度審批權(quán)項(xiàng)目公司主管及以下監(jiān)管項(xiàng)目公司區(qū)域老總區(qū)域內(nèi)業(yè)務(wù)決策權(quán)額度審批權(quán)區(qū)域內(nèi)主管及以下區(qū)域性管理制度、主持區(qū)域公司項(xiàng)目老總?cè)粘I(yè)務(wù)決策權(quán)額度審批權(quán)項(xiàng)目人事建議和審核項(xiàng)目公司管理制度、主持項(xiàng)目公司注：灰色區(qū)域不體現(xiàn)決權(quán)本方案涉及大華集團(tuán)以下各層面在房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營方面的權(quán)限分工。審核載體《合同訂立會(huì)簽單》設(shè)計(jì)合同會(huì)簽（ 萬元之間）程序主體項(xiàng)目公司設(shè)計(jì)部項(xiàng)目老總設(shè)計(jì)管理中心 分管副總裁審核載體《設(shè)計(jì)任務(wù)書審批表》設(shè)計(jì)單位招投標(biāo)程序主體項(xiàng)目公司或設(shè)計(jì)管理中心項(xiàng)目公司組織招標(biāo) 項(xiàng)目老總設(shè)計(jì)管理中心分管副總裁設(shè)計(jì)管理中心審 核 點(diǎn)推薦投標(biāo)單位全面審核全面審核全面審核 本次授權(quán)體系優(yōu)化的主要建議1) 完善組織環(huán)境 新的組織架構(gòu)到位，如集團(tuán)辦公室、工程管理中心、區(qū)域總部等 理順集團(tuán)高層分工關(guān)系，明確業(yè)務(wù)上以職能分管為主，兼顧項(xiàng)目公司主管條線的作用 理順項(xiàng)目公司總經(jīng)理和常務(wù)副總的關(guān)系，進(jìn)一步明確項(xiàng)目公司常務(wù)副總作為經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任人的身份和權(quán)責(zé)2) 優(yōu)化權(quán)限分工 以上次組織管理優(yōu)化咨詢報(bào)告各條線的主要管控點(diǎn)、項(xiàng)目公司及區(qū)域總部的定位為基礎(chǔ)劃分各層級(jí)的權(quán)限分工 適當(dāng)調(diào)整各層級(jí)的授權(quán)額度 明確哪些是責(zé)任簽字，哪些是象征性簽字，將模糊權(quán)力清晰化3) 優(yōu)化審批效率 在審批流程優(yōu)化的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)各個(gè)環(huán)節(jié)審批、審核的時(shí)間承諾，提高整個(gè)審批流程的效率 兩條審批線路明確主次4) 明確審批中的責(zé)任 進(jìn)一步明確參與主體，包括明確是內(nèi)部流轉(zhuǎn)主體，還是外部流轉(zhuǎn)主體 進(jìn)一步明確審核點(diǎn)、審批額度 強(qiáng)化責(zé)任回溯機(jī)制 嚴(yán)格審批流程、避免越級(jí)審核(可以補(bǔ)簽的、特批流程除外）5) 加強(qiáng)審批以外的管控手段 事前規(guī)范性控制：預(yù)算、目標(biāo)、計(jì)劃、人力資源編制控制 事中檢查控制：關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)提報(bào)、項(xiàng)目公司定期/不定期報(bào)告、集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)及總部部門的巡檢制度 事后獎(jiǎng)懲的威懾性控制：內(nèi)部審計(jì)、考核大華集團(tuán)各層面權(quán)限分工優(yōu)化方案 方案說明 權(quán)限分工優(yōu)化總體原則1）252。 授權(quán)相關(guān)的監(jiān)督和控制辦法概要此部分概要探討與授權(quán)相關(guān)的監(jiān)督控制措施，以便于授權(quán)體系的推行，減少授權(quán)帶來的潛在風(fēng)險(xiǎn)。 授權(quán)分工體系表總裁營銷副總裁/主管副總裁設(shè)計(jì)管理中心設(shè)計(jì)管理部區(qū)域總部項(xiàng)目公司技術(shù)管理部產(chǎn)品研發(fā)部營銷管理中心營銷策劃部銷售業(yè)務(wù)部市場(chǎng)研展部地區(qū)業(yè)務(wù)部工程副總裁/主管副總裁工程管理中心質(zhì)量管理部工程技術(shù)部市政工程部合約審算部項(xiàng)目公司行政副總裁人力資源部集團(tuán)辦公室 投資管理部財(cái)務(wù)總監(jiān)審計(jì)部財(cái)務(wù)管理中心資金管理部財(cái)務(wù)管理部會(huì)計(jì)核算部各層面具體權(quán)限詳見下面大華集團(tuán)各層面審批權(quán)限表及相關(guān)附表。主管副總裁審核點(diǎn)合同條款全面審核全面審核全面審定 兩級(jí)管理模式的審批程表 設(shè)計(jì)管理主要核決事項(xiàng)審批程序表 程序事項(xiàng) 提交/始發(fā)→審核1→審核2→審定→審批→知曉/備案設(shè)計(jì)任務(wù)書審核程序主體項(xiàng)目公司設(shè)計(jì)部項(xiàng)目老總設(shè)計(jì)管理中心各部門分管副總裁總 裁設(shè)計(jì)管理中心審 核 點(diǎn)全面審核專業(yè)審核全面審核全面審核 從長遠(yuǎn)發(fā)展的角度考慮，大華集團(tuán)總部最終要成為一種戰(zhàn)略性、投資性的集團(tuán)總部，項(xiàng)目的具體開發(fā)及管控應(yīng)該下放給項(xiàng)目公司和區(qū)域總部，形成集團(tuán)戰(zhàn)略、區(qū)域管控、項(xiàng)目公司執(zhí)行三位一體的授權(quán)管理模式。 大華集團(tuán)各層面權(quán)限分工優(yōu)化方案此部分主要通過表格的形式對(duì)大華集團(tuán)各個(gè)層面在業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、人事等方面的權(quán)限分工進(jìn)行概括說明，配合授權(quán)額度附表，便于各部門集中了解本部門的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、人事等權(quán)限。目 錄大華集團(tuán)授權(quán)體系優(yōu)化總體說明 1 相關(guān)概念澄清 1 分管副總裁、主管副總裁 1 審核權(quán)、審定權(quán)、審批權(quán)和其它權(quán) 1 授權(quán)體系 1 本次授權(quán)體系優(yōu)化要達(dá)到的目的 2 本次授權(quán)體系優(yōu)化的原則 2 本次授權(quán)體系優(yōu)化的主要建議 3大華集團(tuán)各層面權(quán)限分工優(yōu)化方案 5 方案說明 5 權(quán)限分工優(yōu)化總體原則 5 各層面主要權(quán)限分工 6 優(yōu)化后的決權(quán)配置 7 7 大華集團(tuán)審批權(quán)限表 — 總裁 9 大華集團(tuán)審批權(quán)限表 —副總裁（設(shè)計(jì)、營銷） 10 大華集團(tuán)審批權(quán)限表 —副總裁（工程、合約） 11 大華集團(tuán)審批權(quán)限表 —副總裁（行政、人力資源） 12 — 財(cái)務(wù)總監(jiān)（財(cái)務(wù)管理中心） 13 大華集團(tuán)審批權(quán)限表 — 資金管理部 14 大華集團(tuán)審批權(quán)限表 — 財(cái)務(wù)管理部 15 大華集團(tuán)審批權(quán)限表 — 會(huì)計(jì)核算部 16 大華集團(tuán)審批權(quán)限表 — 設(shè)計(jì)管理中心 17 大華集團(tuán)審批權(quán)限表— 設(shè)計(jì)管理部 18 大華集團(tuán)審批權(quán)限表— 技術(shù)管理部 19 大華集團(tuán)審批權(quán)限表 — 產(chǎn)品研發(fā)部 20 大華集團(tuán)審批權(quán)限表 — 工程管理中心 21 大華集團(tuán)審批權(quán)限表— 質(zhì)量管理部 22 大華集團(tuán)審批權(quán)限表— 市政工程部 23 大華集團(tuán)審批權(quán)限表— 工程技術(shù)部 24 大華集團(tuán)審批權(quán)限表 — 營銷管理中心 25 大華集團(tuán)審批權(quán)限表— 營銷策劃部 26 大華集團(tuán)審批權(quán)限表— 銷售管理部 27 大華集團(tuán)審批權(quán)限表—市場(chǎng)研展部 28 大華集團(tuán)審批權(quán)限表—地區(qū)業(yè)務(wù)部 29 大華集團(tuán)審批權(quán)限表 — 合約審算部 30 大華集團(tuán)審批權(quán)限表 — 人力資源部 31 大華集團(tuán)審批權(quán)限表 — 集團(tuán)辦公室 32 大華集團(tuán)審批權(quán)限表 — 投資發(fā)展部 33 大華集團(tuán)審批權(quán)限表 — 審計(jì)部 34 — 項(xiàng)目公司 35 大華集團(tuán)審批權(quán)限表 — 區(qū)域總部 36大華集團(tuán)主要核決事項(xiàng)審批程序優(yōu)化方案 37 方案說明 37 審批程序設(shè)計(jì)原則 37 審批程序優(yōu)化方案的體系 39 兩級(jí)管理模式的審批程表 39 設(shè)計(jì)管理主要核決事項(xiàng)審批程序表 40 營銷管理主要核決事項(xiàng)審批程序表 43 合約審算管理主要核決事項(xiàng)審批程序表（上海本地） 47 工程管理主要核決事項(xiàng)審批程序表 50 財(cái)務(wù)管理主要核決事項(xiàng)審批程序表 52 集團(tuán)總部人力資源管理審批程序表 54 項(xiàng)目公司人力資源管理審批程序表 58 投資管理主要核決事項(xiàng)審批程序表 63 行政管理主要核決事項(xiàng)審批程序表 64 三級(jí)管理模式的審批程序表 66 設(shè)計(jì)管理主要核決事項(xiàng)審批程序表 66 營銷管理主要核決事項(xiàng)審批程序表 69 工程管理主要核決事項(xiàng)審批程序表 72 合約審算管理主要核決事項(xiàng)審批程序表 74 人力資源管理主要核決事項(xiàng)審批程序表 77授權(quán)相關(guān)的監(jiān)督和控制辦法概要 82 授權(quán)存在的風(fēng)險(xiǎn) 82 授權(quán)監(jiān)督控制的主要內(nèi)容 83 授權(quán)監(jiān)督控制的主要手段及要點(diǎn) 83 事前控制 83 事中控制 84 事后控制 85附錄 大華集團(tuán)授權(quán)額度表 8694 / 100大華集團(tuán)授權(quán)體系優(yōu)化總體說明 相關(guān)概念澄清 分管副總裁、主管副總裁 分管副總裁：指分管各個(gè)專業(yè)條線的副總裁，如分管設(shè)計(jì)、營銷副總裁 主管副總裁：指主管區(qū)域總部、項(xiàng)目公司的副總裁，如主管錦繡華城副總裁 審核權(quán)、審定權(quán)、審批權(quán)和其它權(quán) 審核權(quán)：指對(duì)核決事項(xiàng)進(jìn)行審核把關(guān)的權(quán)力，如審核權(quán)、復(fù)核權(quán)、稽核權(quán) 審定權(quán)：指對(duì)核決事項(xiàng)進(jìn)行專業(yè)角度最后審核把關(guān)的權(quán)力，出具專業(yè)審核環(huán)節(jié)的“審定”意見，對(duì)專業(yè)審核承擔(dān)主要責(zé)任。 大華集團(tuán)審批權(quán)限表 — 總裁適用部門：總裁權(quán)限類別主要權(quán)限審核點(diǎn)/審批額度說明業(yè)務(wù)權(quán)投資（拿地）項(xiàng)目的審批權(quán)可行性論證報(bào)告項(xiàng)目總體與年度開發(fā)計(jì)劃的審批權(quán)關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)、資金計(jì)劃設(shè)計(jì)任務(wù)書的審批權(quán)全面審核設(shè)計(jì)規(guī)劃方案的審批權(quán)全面審核銷售價(jià)格制定的審批權(quán)價(jià)格的合理性銷售價(jià)格調(diào)整的審批權(quán)價(jià)格調(diào)整的必要性、可行性房屋銷售合同樣本的審批權(quán)全面審核合同的審批權(quán)超過副總裁審批額度的合同 合作金融機(jī)構(gòu)的審批權(quán)全面審核各種對(duì)外財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表的審批權(quán)報(bào)表的完整性審計(jì)報(bào)告的審批權(quán) 報(bào)告指出的問題財(cái)務(wù)權(quán)投資（拿地）款支付的審批權(quán)支付時(shí)間、額度資金調(diào)撥的審批權(quán)調(diào)撥的必要性項(xiàng)目融資額度、融資成本的審批權(quán)融資額度、總體平衡超副總裁審批額度設(shè)計(jì)費(fèi)用支付的審批權(quán)副總裁審批額度（）超副總裁審批額度工程款支付的審批權(quán)副總裁審批額度（）超副總裁審批額度營銷費(fèi)用支付的審批權(quán)副總裁審批額度（）超副總裁審批額度日常辦公費(fèi)用的審批權(quán)副總裁審批額度（）人事權(quán)人員配置標(biāo)準(zhǔn)審批權(quán)配置標(biāo)準(zhǔn)的合理性年度人力資源需求計(jì)劃的審批權(quán)計(jì)劃的合理性部門副經(jīng)理及以上人員人事事項(xiàng)審批權(quán)全面審核月度工資報(bào)表、備忘錄的審批權(quán)工資的總體水平員工薪酬調(diào)整審批權(quán)調(diào)整的合理性集團(tuán)總部部門、中心總經(jīng)理以上的考核權(quán)全面考核 項(xiàng)目公司（常務(wù)副）總經(jīng)理的考核權(quán)年度經(jīng)營目標(biāo)、公司管理能力區(qū)域總部總經(jīng)理的考核權(quán)年度經(jīng)營目標(biāo)、公司管理能力管理權(quán)集團(tuán)各項(xiàng)管理制度的審批權(quán)制度的完善性年度經(jīng)營計(jì)劃的審批權(quán)計(jì)劃的可行性、合理性年度授權(quán)經(jīng)營責(zé)任書的簽署權(quán)授權(quán)事項(xiàng)、權(quán)限責(zé)任全面協(xié)調(diào)、管理整個(gè)集團(tuán)的事務(wù) 大華集團(tuán)審批權(quán)限表 —副總裁（設(shè)計(jì)、營銷）適用部門：營銷副總裁權(quán)限類別主要權(quán)限審批點(diǎn)/審批額度說明業(yè)務(wù)權(quán)設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)任務(wù)書的審核權(quán)全面審核設(shè)計(jì)合同授權(quán)額度內(nèi)審批權(quán)授權(quán)額度（）設(shè)計(jì)合同授權(quán)額度外審核權(quán)授權(quán)額度（）設(shè)計(jì)方案的審定權(quán)提報(bào)會(huì)上進(jìn)行專業(yè)審定設(shè)計(jì)單位招標(biāo)的評(píng)定權(quán)單位的資質(zhì)、信譽(yù)重大設(shè)計(jì)變更的審批權(quán)變更的合理性、可行性、經(jīng)濟(jì)性 外立面分色圖審定權(quán)分色圖的效果、材料的質(zhì)量營銷策劃單位選擇的審批權(quán) 單位的資質(zhì)、信譽(yù)營銷合同授權(quán)額度內(nèi)審批權(quán)授權(quán)額度（）營銷合同授權(quán)額度外審核權(quán)授權(quán)額度（）營銷費(fèi)用計(jì)劃的審定權(quán)計(jì)劃的合理性策劃方案提報(bào)會(huì)審定權(quán) 提報(bào)會(huì)上進(jìn)行專業(yè)審定價(jià)格制定、調(diào)整的審核權(quán)價(jià)格的合理性房