【正文】 機(jī)構(gòu)高管人員理論學(xué)習(xí)，提高政治素質(zhì)和道德修養(yǎng)，堅定理想信念；強(qiáng)化業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升戰(zhàn)略規(guī)劃、科學(xué)決策、風(fēng)險防范能力，以及履行經(jīng)營管理和黨務(wù)工作雙重崗位職責(zé)能力。加強(qiáng)對配偶子女均已移居國（境）外的分支機(jī)構(gòu)高管人員的管理，按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行報告制度。分公司黨委每年初應(yīng)向總公司黨委報告本公司黨委上工作情況。分支機(jī)構(gòu)高管人員綜合考核評價等次分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職?？己嗽u價第二十一條 建立健全分支機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子和高管人員綜合考核評價制度，主要分為聘期屆滿盡職考核評價和屆內(nèi)考核評價。第十八條 選拔分支機(jī)構(gòu)高管人員，應(yīng)對確定的考察對象進(jìn)行組織考察。競爭上崗在公司系統(tǒng)內(nèi)部公布，公開招聘面向社會公布；（二）報名與資格審查；（三）組織測試。選拔任用第十二條 分支機(jī)構(gòu)高管人員的任用，可以采用委任制和聘任制。第九條 分支機(jī)構(gòu)高管人員應(yīng)當(dāng)具備下列任職資格：（一）提任總經(jīng)理的，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任副總經(jīng)理2年以上，一年以上不滿2年的，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理累計3年以上；提任副總經(jīng)理的，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任總經(jīng)理助理1年以上；提任總經(jīng)理助理的，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任下一層級正職2年以上。第四條 分公司專家參照高管人員管理。第三十二條 中國保監(jiān)會或所在地派出機(jī)構(gòu)作出取消保險公司高級管理人員任職資格決定后，如果被處理者或其所在保險公司不服，可向中國保監(jiān)會申請行政復(fù)議。第二十六條 中國保監(jiān)會和所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)建立保險公司高級管理人員任職資格檔案。第二十一條 保險公司高級管理人員任職資格申請表、任職資格備案表由中國保監(jiān)會制定統(tǒng)一格式。第十七條 中國保監(jiān)會和所在地派出機(jī)構(gòu)對適用核準(zhǔn)制的高級管理人員，按照管理權(quán)限進(jìn)行審核。（五）擬任的保險公司高級管理人員具有保險、金融、經(jīng)濟(jì)管理、法律、投資、財會類專業(yè)碩士以上學(xué)位的，從事金融保險或其他經(jīng)濟(jì)工作的年限可適當(dāng)放寬。第二章 任職資格條件第七條 保險公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備良好的品行和能勝任工作所必需的學(xué)歷、專業(yè)經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力，無不良記錄。保險公司任命總公司精算部門、財務(wù)會計部門、資金運(yùn)用部門的主要負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定報中國保監(jiān)會核準(zhǔn)或備案。第十九條 本指引所稱工作日，不包括法定節(jié)假日和休息日在內(nèi)。如整改合格的，保監(jiān)局批準(zhǔn)其開業(yè)；如整改不合格的，機(jī)構(gòu)開業(yè)申請中止，待整改合格后，在籌建期內(nèi)重新向保監(jiān)局提出開業(yè)申請。申請材料齊備且符合法定形式的，受理其開業(yè)申請；申請材料不齊或不符合法定形式的，按規(guī)定要求公司補(bǔ)正；達(dá)不到補(bǔ)正要求的，不予受理。第九條 保險公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)，應(yīng)當(dāng)達(dá)到以下驗收標(biāo)準(zhǔn)：（一）職場標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范辦公場所應(yīng)為商用樓，選址得當(dāng)，產(chǎn)權(quán)明晰，租賃或購買合同有效合法；職場裝修完畢，區(qū)域劃分明顯，功能界定清晰；按籌建批復(fù)的分支機(jī)構(gòu)名稱制作和使用標(biāo)識，清楚規(guī)范，門面統(tǒng)一；有單獨(dú)的單證、憑證和檔案管理庫房及機(jī)房；辦公設(shè)施到位，辦公用品齊備，滿足公司業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展需要?；I建完成后由上級公司先行組織驗收且出具書面驗收報告。第五條 開業(yè)現(xiàn)場驗收工作應(yīng)遵循標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、程序透明、集體評議、逐項評價、現(xiàn)場驗收與非現(xiàn)場驗收相結(jié)合和一票否決原則，確保驗收結(jié)果的客觀、公正。本指引所稱保險公司分支機(jī)構(gòu)指依法設(shè)立的保險公司省級分公司、中心支公司。同時，對適用核準(zhǔn)制的，所在公司應(yīng)當(dāng)撤回該高管人員任職資格申請；對適用報告制的，所在公司應(yīng)當(dāng)撤銷其任命。（三）各公司要確保申報材料的真實性。測試結(jié)果記入高管人員履職情況監(jiān)管檔案。有護(hù)照的應(yīng)當(dāng)同時提供護(hù)照復(fù)印件；（應(yīng)報送以上材料一式兩份）（八）考核核準(zhǔn)制：深圳保監(jiān)局除按照《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》所要求的條件對申報材料進(jìn)行審核外，還要對擬任高級管理人員進(jìn)行法律法規(guī)測試和任職考察談話，測試結(jié)果和考察談話表現(xiàn)將作為任職資格審查的重要依據(jù)。報告制：外資保險深圳分公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理的任職資格經(jīng)中國保監(jiān)會核準(zhǔn)后應(yīng)當(dāng)向深圳保監(jiān)局報告；深圳分公司以下分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格審查適用報告制，須在任命后及時向深圳保監(jiān)局報告。保險公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備誠實信用的良好品行和履行職務(wù)必需的專業(yè)知識、從業(yè)經(jīng)歷和管理能力。第七章附則第三十條保險公司臨時負(fù)責(zé)人管理工作參照本指引執(zhí)行。第五章 檔案管理第二十三條 河南保監(jiān)局建立和完善高管人員監(jiān)管檔案，系統(tǒng)記錄高管人員信息。第二十條 河南保監(jiān)局直接或委托河南省保險行業(yè)協(xié)會組織河南省保險公司分支機(jī)構(gòu)及保險中介機(jī)構(gòu)法人機(jī)構(gòu)高管人員的培訓(xùn)。（三）全面實施，保證質(zhì)量。第三章 履職管理第十四條 高管人員應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管政策及公司章程，認(rèn)真落實監(jiān)管意見，確保經(jīng)營決策及行為符合法律法規(guī)規(guī)定。第十條 河南保監(jiān)局自受理任職資格核準(zhǔn)申請之日起20個工作日內(nèi)，屬于核準(zhǔn)范圍的，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。支公司、營業(yè)部經(jīng)理任職資格審查適用報告制。本指引所稱營業(yè)部，是指由保險公司依法設(shè)立的持有《經(jīng)營保險業(yè)務(wù)許可證》的營業(yè)部。（四）其他具有相同職權(quán)的負(fù)責(zé)人。保險中介機(jī)構(gòu)任用高管人員，在任命前應(yīng)由任命機(jī)構(gòu)向河南保監(jiān)局申請核準(zhǔn)或初步審核任職資格。第十一條 已核準(zhǔn)任職資格的高管人員，在任職機(jī)構(gòu)內(nèi)部調(diào)任、兼任同級或下級高管人員職務(wù)，無須重新審核，但省級保險分公司應(yīng)在任命的10個工作日內(nèi)、保險中介機(jī)構(gòu)應(yīng)在任命的5個工作日內(nèi)報河南保監(jiān)局備案。年度履職情況應(yīng)包括下列內(nèi)容：（一）對高管人員出具的年度考評結(jié)論及相關(guān)意見；（二）高管人員上一年度接受獎懲情況；（三）保險公司分支機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)報告河南保監(jiān)局的其他情況。任前培訓(xùn)應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）保險基礎(chǔ)知識；（二）保險法律法規(guī)；（三）保險監(jiān)管政策；（四）與保險分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理有關(guān)的業(yè)務(wù)知識。第二十一條 高管人員任職期間，每年至少應(yīng)參加一次集中培訓(xùn)。高管人員出現(xiàn)上述情況的，省級保險分公司及保險中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自知道或者應(yīng)當(dāng)知道事件發(fā)生起15日內(nèi)將有關(guān)情況報告河南保監(jiān)局。中國保監(jiān)會行政許可事項實施規(guī)程241。擔(dān)任保險公司高級管理人員應(yīng)具備以下條件：（1）擔(dān)任保險公司分公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理或總經(jīng)理助理應(yīng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；從事金融工作3年以上或者從事經(jīng)濟(jì)工作5年以上。（六）申報人核準(zhǔn)制：中資保險分公司的高管人員任職資格由總公司提出申請。二、保險公司高級管理人員法律法規(guī)測試（一）測試形式和內(nèi)容。三、監(jiān)管提示（一）及時報告任免事項。參考人員不得隨意缺考。（六）各公司在申報高管類行政許可事項時應(yīng)同時填報電子文檔。省級分公司的開業(yè)驗收，須由總公司先行驗收合格并書面報告保監(jiān)局后，再經(jīng)過保監(jiān)局組織的現(xiàn)場驗收，驗收結(jié)果合格并批準(zhǔn)開業(yè)，經(jīng)當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T登記注冊后方可開業(yè)。（三）集體評議原則，集體討論確定開業(yè)驗收結(jié)果。擬任高級管理人員或者主要負(fù)責(zé)人簡歷及有關(guān)證明； 應(yīng)包括以下內(nèi)容：擬任保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格申請表作為機(jī)構(gòu)申請開業(yè)文件附件；擬任高級管理人員以前擔(dān)任過保險公司高級管理人員、部門負(fù)責(zé)人或在其他單位任職的應(yīng)提交原任職文件或工作證明；擬任高管人員身份證（含護(hù)照）、學(xué)歷證、學(xué)歷驗證文件；擬任高管人員與原任職單位的離職證明文件和離任審計報告；擬任高管人員的勞動合同首頁、簽章頁和期限頁。（四）人員培訓(xùn)情況籌建期間，組織全體工作人員進(jìn)行培訓(xùn)；制定培訓(xùn)計劃，集中培訓(xùn)時間不少于80個學(xué)時，其中法律法規(guī)、職業(yè)道德和誠信教育方面的培訓(xùn)時間不少于24個學(xué)時；建立培訓(xùn)考勤制度和考試制度，且培訓(xùn)課件、培訓(xùn)簽到簿、培訓(xùn)筆記、考試試卷存檔待查。第十二條 保監(jiān)局按照以下工作程序進(jìn)行開業(yè)驗收：（一）驗收組出示工作證件，并說明驗收程序，提出驗收要求；（二）聽取籌備組負(fù)責(zé)人對籌建工作完成情況的匯報；（三）通過模擬出單演示和模擬賬務(wù)處理演示，核查保險公司分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、財務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)用流程和對接情況；（四）按照《內(nèi)蒙古保險公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)驗收量化評價表》（見附表）評價項目，逐項進(jìn)行實地查驗；（五）根據(jù)開業(yè)驗收情況，可以對重要崗位負(fù)責(zé)人、在冊員工和營銷人員的培訓(xùn)情況進(jìn)行抽查提問；（六）根據(jù)開業(yè)驗收情況，針對存在的問題，可以與擬任高管人員談話，了解核實其他有關(guān)情況；（七）驗收組對驗收情況進(jìn)行總結(jié)，填寫開業(yè)驗收量化評價表；（八）驗收組與籌建機(jī)構(gòu)現(xiàn)場交換意見，并對現(xiàn)場驗收情況作出總體評價。第十七條 對符合開業(yè)條件的分支機(jī)構(gòu)，保監(jiān)局作出核準(zhǔn)開業(yè)的決定，下發(fā)開業(yè)批復(fù)文件并頒發(fā)《經(jīng)營保險業(yè)務(wù)許可證》。第二十二條 本指引自發(fā)布之日起施行。第五條 中國保監(jiān)會和所在地派出機(jī)構(gòu)對保險公司高級管理人員任職資格的審核和管理，包括任職資格審核、任職資格取消和任職資格檔案管理。第十條 外資保險公司、中外合資保險公司的外方高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的漢語水平。第十四條 在破產(chǎn)、關(guān)閉、被接管等實行特別處理的保險公司總公司擔(dān)任高級管理人員的，除第十三條第（三）項規(guī)定的情形以外，在采取上述措施后的3年內(nèi)不得到其他保險公司擔(dān)任高級管理人員。第十八條 對適用核準(zhǔn)制的高級管理人員任職資格的審核，中國保監(jiān)會和所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)在接到第十六條所述書面材料后5個工作日內(nèi)完成資料的完整性審查，如未提出異議，視為申報資料完整。第二十三條 取得任職資格的保險公司高級管理人員，自其任職資格被核準(zhǔn)之日起3個月內(nèi)未到擬任職位履行職責(zé)的，即自動失去其作為該機(jī)構(gòu)高級管理人員的任職資格。保險公司高級管理人員在被取消任職資格期間，不得繼續(xù)作為所在保險公司的高級管理人員，不得作為其他保險公司高級管理人員的擬任人選。第三十五條 本規(guī)定自2002年4月1日起施行。（二）地市級中心支公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員最高職數(shù)按以下標(biāo)準(zhǔn)掌握：1．保費(fèi)規(guī)模8000萬元以下的，班子成員不超過2名； 2．保費(fèi)規(guī)模8000萬元至3億元的，班子成員不超過3名；3．保費(fèi)規(guī)模3億元至10億元的，班子成員不超過4名，至少有1人兼任所轄區(qū)縣級支公司主要負(fù)責(zé)人； 4．保費(fèi)規(guī)模10億元以上的，班子成員不超過5名，至少有1人兼任所轄區(qū)縣級支公司主要負(fù)責(zé)人。（三）符合保險監(jiān)管部門規(guī)定的其他任職資格條件。第十四條 分支機(jī)構(gòu)高管人員年齡結(jié)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)高管人員要形成老、中、青相結(jié)合的合理梯次結(jié)構(gòu)。其中須報上級黨委審批的，按規(guī)定履行相關(guān)手續(xù)；（十）依照有關(guān)規(guī)定任職。公開招聘、競爭上崗應(yīng)當(dāng)堅持測試與考察相結(jié)合，注重工作能力，強(qiáng)化實績導(dǎo)向。第二十三條 多維度測評主要包括該層級機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子成員、中層管理人員、員工代表參與的內(nèi)部民主測評和監(jiān)管部門等外部評價。監(jiān)督約束第二十八條 分支機(jī)構(gòu)高管人員應(yīng)當(dāng)按照國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員有關(guān)廉潔從業(yè)規(guī)定，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，依法經(jīng)營，廉潔從業(yè)，切實維護(hù)國家、企業(yè)的利益和員工的合法權(quán)益。涉及分支機(jī)構(gòu)高管人員的違紀(jì)案件，按照有關(guān)規(guī)定由上級紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)查處。對分支機(jī)構(gòu)高管人員公務(wù)用車配備及使用、通信、業(yè)務(wù)招待、差旅、考察培訓(xùn)等與其履行職責(zé)相關(guān)的職務(wù)消費(fèi)項目，應(yīng)按照總公司相關(guān)辦法，明確標(biāo)準(zhǔn)，制定預(yù)算方案。省級分公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員在一個聘期內(nèi)應(yīng)當(dāng)參加累計不少于一個月的培訓(xùn)；地市級中心支公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員在一個聘期內(nèi)應(yīng)當(dāng)參加累計不少于20天的培訓(xùn)；區(qū)縣級支公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員在一個聘期內(nèi)應(yīng)當(dāng)參加累計不少于10天的培訓(xùn)。辭職包括因公辭職、自愿辭職、引咎辭職和責(zé)令辭職。第五十二條 續(xù)。各分公司黨委根據(jù)本規(guī)定精神，結(jié)合自身實際，制定所管理的領(lǐng)導(dǎo)人