【正文】 券的利息收入 C．國債利息 D．股票的股息2基金的費用不包括__。A：招募說明書 B：基金合同 C：托管協(xié)議D：基金份額發(fā)售公告1封閉式基金份額的申購與贖回是在__之間進行的。A．中國證監(jiān)會委派 B．總經(jīng)理任命 C．董事會聘任 D．股東大會選舉__是指通過科學的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。 D．1060、基金銷售客戶服務的方式中，__特別適用于傳遞行文較長的信息資料。A．建立評級模型 B．計算評級數(shù)據(jù) C．劃分評價等級 D．劃分基金類別5股票可以通過依法轉讓而變現(xiàn)的特性是指股票的__。A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定 B．基金合同期限不超過5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人4開放式基金申購份額、贖回金額計算的基礎是__。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構3基金銷售人員從事基金銷售活動應當遵循__。)3下列與基金有關的費用可以從基金財產(chǎn)中列支的有__。A．依據(jù)所承擔的責任與作用的不同，基金市場參與主體可以分為基金當事人、基金市場服務機構、監(jiān)管機構和自律組織三大類B．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人是基金的當事人C．基金銷售機構、基金注冊登記機構、基金投資咨詢機構是基金的主要服務機構D．中國證券業(yè)協(xié)會是我國基金市場的監(jiān)管主體2____是基金信息披露最根本、最重要的原則。A．收入型基金 B．主動型基金 C．被動型基金 D．混合型基金1基金季度報告中披露的主要財務指標包括__。A．資產(chǎn)價值 B．賬面價值 C．清算資金 D．實際價值基金管理公司應按照基金合同的規(guī)定及時、足額向__支付基金收益。A．目標市場可以分為主要市場和次要市場B．任何基金銷售機構都應全力進入規(guī)模最大的細分市場 C．目標市場拓展策略可以分為無差異營銷和差異性營銷 D．市場定位的實質(zhì)就是公司在所有市場進行全方位的營銷第二篇：2017年寧夏省基金從業(yè)資格：銀行定期存款試題2017年寧夏省基金從業(yè)資格：銀行定期存款試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．封閉式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則 B．上市開放式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則C．交易型開放式指數(shù)基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則D．經(jīng)中國證監(jiān)會授權，證券交易所對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監(jiān)控管理職責1具有較高的風險承受能力，通常專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風險的投資者屬于__。A．針對基金銷售機構經(jīng)營能力的監(jiān)管，旨在促進基金銷售機構審慎經(jīng)營，有效防范和化解業(yè)務風險B．在加強基金市場監(jiān)管的同時，加強基金銷售機構和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理C．要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化 D．對監(jiān)管對象給予公正的待遇__是指披露中存在應披露而未披露的信息，以致影響投資者作出正確的投資決策。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）____是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。A．及時性原則 B．規(guī)范性原則 C．易解性原則 D．易得性原則1關于在交易所掛牌交易的封閉式基金，下列說法不正確的有__。A．存在著虛假信息B．帶有利益傾向的詆毀同行 C．以片面信息作為評價依據(jù) D．僅考察基金的短期業(yè)績表現(xiàn)通過__，投資者可以對基金公司的風險控制能力有一定的了解。 D．69462關于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的發(fā)售，下列說法正確的有__。 C．69559A．股票周轉率 B．標準差 C．貝塔 D．協(xié)方差在基金宣傳推薦可能出現(xiàn)的情形中，不屬于違反基金分析和評價的客觀公正性原則的是__。A：向下，較高 B：向下，較低 C：向上，較高 D：向上，較低1__屬于基金信息披露的實質(zhì)性原則。A．基金公司的綜合實力 B．市場的系統(tǒng)性風險 C．基金經(jīng)理個人的能力D．基金公司的風險控制流程二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。____ A：10%.25% B：5%，25% C：10%，30% D：5%，30%基金銷售監(jiān)管的監(jiān)管與自律并重原則是指__。A．計算比較簡便，并考慮到分紅的時間價值B．其假設前提是基金的分紅金額全部進行紅利再投資 C．可以視為基金收益率的一種近似計算D．可以準確地反映基金經(jīng)理的真實投資能力1證券交易所在基金的自律管理中的作用表現(xiàn)在__。A：真實性原則 B：準確性原則 C：完整性原則 D：及時性原則2下列關于基金營銷中目標市場分析的說法，正確的有__。A．有符合規(guī)定的組織名稱、組織機構和經(jīng)營范圍B．主要出資人是依法設立的持續(xù)經(jīng)營2個以上完整會計的法人 C．注冊資本不低于2000萬元人民幣D．財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．會計分期細化到周 B．會計分期細化到月C．會計主體是證券投資基金D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔的金融負債通常歸類為持有至到期投資1根據(jù)投資目標的不同，可以把基金分為增長型基金、__和平衡型基金。A．是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式 B．能規(guī)避基金投資所固有的風險 C．能保證投資人獲得收益D．是替代儲蓄的等效理財方式2下列關于基金市場參與主體的說法，正確的有__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．% B．% C．% D．%3下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A：進行證券投資分析 B：組建證券投資組合 C：投資組合的修正 D：投資組合業(yè)績評估4封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__。A．投資者可自行選擇是否轉股 B．發(fā)行人可自行選擇是否修正利率 C．投資者可自行選擇是否修正轉股價D．發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權5__是基金評級的基礎。 C．6 D．基金份額凈值根據(jù)《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》，證券投資基金管理公司的督察長由__。A．股票倉位的高低 B．加權到期時間的長短 C．利率的變動D．基金凈值的大小1____是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財產(chǎn)保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權利義務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款2目前，對投資者從基金收益分配中獲得__由相應的代扣代繳義務人在向基金派發(fā)收益時，代扣代繳20%的個人所得稅。A．違規(guī)承諾收益或者承擔損失 B．夸大或者片面宣傳基金 C．登載基金的過往業(yè)績D．登載單位或者個人的推薦性文字關于證券市場的發(fā)展階段，下列說法正確的有__。如果不考慮分紅再投資，那么該基金的凈值增長率為__。A．證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場B．證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所 C．證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場 D．證券發(fā)行市場是交易市場的基礎和前提1在基金業(yè)績相仿的情況下，基金公司的__往往決定其資產(chǎn)管理規(guī)模的大小。A．15 B．10 C．3 D．5第四篇：湖南省2015年基金從業(yè)資格：投資基金模擬試題湖南省2015年基金從業(yè)資格：投資基金模擬試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于__日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A．發(fā)行日開盤價 B．發(fā)行日收盤價 C．最近交易的市價 D．發(fā)行日平均價1在公司型證券投資基金中是一個有形機構，在契約型證券投資基金中是一個無形機構。A．證券投資基金是一種實行組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風險共擔的集合投資方式B．證券投資基金是一種直接投資工具C．基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當事人 D．基金投資者是基金資產(chǎn)的所有者1對于保守型的投資者，可選擇的基金產(chǎn)品或組合是__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）從風險的來源劃分，可以把基金的風險分為__。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同D．證券所代表權利性質(zhì)的不同按照我國目前的規(guī)定，基金管理人應該在____對基金資產(chǎn)進行估值。A．申購費 B．審計費C．信息披露費 D．分紅手續(xù)費1在首次發(fā)行創(chuàng)新的基金產(chǎn)品營銷中，營銷人員應__。A．最近3個會計的年末凈資產(chǎn)平均不低于20億元人民幣B．擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格C．基金托管部門配備獨立的托管業(yè)務技術系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡系統(tǒng)、應用系統(tǒng)、安全防護系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)D．最近3年無重大違法違規(guī)記錄2下列關于基金資產(chǎn)估值陳述不正確的是__。A．網(wǎng)上發(fā)售 B．網(wǎng)下發(fā)售 C．回撥機制 D．回購機制基金銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中，應注重根據(jù)基金投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。A．資金清算，即執(zhí)行基金托管人的投資指令，辦理基金名下的資金往來 B．按照基金合同的約定確定基金收益分配方案C．計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格D．資產(chǎn)核算，即建立基金賬冊并進行會計核算，復核審查基金托管人計算的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值1基金注冊登記機構是指負責基金的__等業(yè)務的機構。A．提供投資資訊功能B．對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能 C．交易功能D．為基金投資人提供服務的功能二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．報告期末基金所持有的所有股票明細及報告期內(nèi)基金累計買入與賣出的前50名股票明細B．基金持有人結構 C．基金凈值表現(xiàn) D．重大事項揭示假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為__元。A：積極型管理策略 B：消極型管理策略 C：混合型管理策略 D：激進型管理策略1基金銷售機構有未履行報送手續(xù)、基金宣傳推介材料和上報的材料不一致其他違規(guī)情形時，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施包括__。A．證券公司 B．保險公司 C．商業(yè)銀行D．基金管理公司直銷中心2封閉式基金是指____ A：經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限可以自由變動，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金B(yǎng)：經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金C：經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額禁止在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人可以申請贖回的基金D：經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，基金份額持有人也可以申請贖回的基金