【正文】 6歲以上出示身份證和臨時身份證？ABCD A．客戶的住所地或者工作單位地址 B．客戶的聯(lián)系方式C．客戶的身份證件或者身份證明文件的種類D．客戶的身份證件或者身份證明文件號碼和有效期限，應(yīng)查看客戶哪些身份證明文件？ABCD A．經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件B．其他與商業(yè)注冊登記證明文件具有同等法律效力的可證明其機(jī)構(gòu)開立的文件 C．董事會或董事、主要股東及有權(quán)人士的授權(quán)委托書 D．能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件？ABCD A．客戶的名稱 B．客戶的住所C．客戶的經(jīng)營范圍D．對公客戶的有效證明證件？ABCD A．了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人 B．核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件 C．登記客戶身份基本信息D．留存有效身份證件或其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件 ？AB A．客戶 B．代理人 C．客戶經(jīng)理D．銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)。D、交易一方為各級黨的機(jī)關(guān)、國家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、軍事機(jī)關(guān)、人民政協(xié)機(jī)關(guān)和人民解放軍、武警部隊(duì)，但不含其下屬的各類企事業(yè)單位。D、反洗錢工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告，受法律保護(hù)。B、客戶長期不進(jìn)行或少量進(jìn)行期貨交易，其資金帳戶卻發(fā)生大量的現(xiàn)金收付。標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD 10符合以下情形的，應(yīng)終止與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系，拒絕繼續(xù)提供服務(wù)。B、客戶存款或交易的規(guī)模。E、先前獲得客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性存在疑點(diǎn)。B、資金用途。E、通過或利用網(wǎng)絡(luò)、報(bào)紙等公開的傳媒了解該外國政要的聲譽(yù)及那些已被公開指控涉嫌或構(gòu)成腐敗犯罪的外國政要。標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCE 9對高風(fēng)險(xiǎn)客戶，柜臺經(jīng)辦人員可在開立賬戶前或開立賬戶后的合理時間內(nèi)對客戶提供的身份證件及其它住處的真實(shí)性，可采取以下幾種措施進(jìn)行核實(shí)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C 《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》，所謂“頻繁”是指（）。答案或答題要點(diǎn)及評分標(biāo)準(zhǔn)：ABCD2對于未按規(guī)定報(bào)告可疑交易的金融機(jī)構(gòu)，中國人民銀行可以： ，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。8金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時以書面形式向（CD）報(bào)告。7（）境內(nèi)居民接受（）離岸賬戶匯款，其資金的劃轉(zhuǎn)和結(jié)匯均由（）操作的情況，作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告。，其資金的劃轉(zhuǎn)和結(jié)匯均由一人或者少數(shù)人操作。，且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付。 6應(yīng)報(bào)告大額交易的金融機(jī)構(gòu)規(guī)定的內(nèi)容（ABC），由開立賬戶的金融機(jī)構(gòu)或者發(fā)卡銀行報(bào)告；，由收單行報(bào)告； ； 。A、合同 B、業(yè)務(wù)憑證 C、單據(jù) D、業(yè)務(wù)函件5金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的（BD），防止泄漏客戶身份信息和交易信息。D、向公安、工商行政管理等部門核實(shí)。A、資金來源 B、資金用途 C、經(jīng)濟(jì)狀況 D、交易對手4金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取合理方式確認(rèn)代理關(guān)系的存在，在按照本辦法的有關(guān)要求對被代理人采取客戶身份識別措施時，應(yīng)當(dāng)核對代理人的（CD），登記代理人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼。A、姓名 B、名稱 C、賬號 D、住所4接收境外匯入款的金融機(jī)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)匯款人（）和（）三項(xiàng)信息中任何一項(xiàng)缺失的，應(yīng)要求境外機(jī)構(gòu)補(bǔ)充。A、內(nèi)部制度 B、業(yè)務(wù)流程 C、操作規(guī)范 D、內(nèi)部規(guī)范3金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)反洗錢和反恐怖融資方面的法律規(guī)定，建立和健全客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存等方面的內(nèi)部操作規(guī)程，指定專人負(fù)責(zé)反洗錢和反恐融資合規(guī)管理工作，合理設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范，并定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，評估內(nèi)部操作規(guī)程是否（BC），及時修改和完善相關(guān)制度。C、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司。21．在反洗錢工作中應(yīng)當(dāng)相互配合的部門有(ABCD)。B．負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易報(bào)告的接收、分析。應(yīng)當(dāng)立即通知金融機(jī)構(gòu)解除凍結(jié)。，并可從該境外金融機(jī)構(gòu)獲得所需的客戶身份信息。，應(yīng)當(dāng)保密；非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供。、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度 10．《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定的反洗錢義務(wù)主體包括（CD）。、機(jī)構(gòu)履行反洗錢職責(zé)獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于反洗錢行政調(diào)查。A．檢修時將制冷劑從設(shè)備中排出B．制冷劑排空后，對檢修的設(shè)備抽空數(shù)次C．抽空后將設(shè)備與系統(tǒng)其他設(shè)備斷開，再與大氣接通 D．接通大氣，確認(rèn)設(shè)備無制冷劑后才可進(jìn)行維修 107．調(diào)節(jié)站修理時拆卸閥門，應(yīng)注意的事項(xiàng)有（）。A．備用閥 B．灌氨閥 C．排污閥 D．放空閥 101．氨泵發(fā)出尖銳無負(fù)荷聲，說明（）。A．戴防護(hù)眼鏡 B．穿防酸圍裙 C．穿膠鞋 D．戴橡膠手套 93．關(guān)于吸收式制冷裝置的安全防護(hù)，應(yīng)注意的事項(xiàng)有（）。A．不得修理任何壓力卸荷裝置B．至少每年檢查一次所有壓力卸荷裝置C．應(yīng)在壓力卸荷裝置附近的排放管路上安裝排泄裝置D．在檢查壓力卸荷裝置之前，不得操作透平機(jī) 85．吸收式制冷機(jī)安裝時，有哪些具體要求（）。A．低壓側(cè)抽真空 B．雙側(cè)抽真空 C．復(fù)式抽真空 D．干燥抽真空 77．開機(jī)前檢查系統(tǒng)管路上閥門，哪些應(yīng)關(guān)閉（）。A．25 B．30 C．35 D．40 70．制冷系統(tǒng)管路主要分為（）。A．射線 B．超聲 C．磁粉 D．滲透 62．制冷作業(yè)人員崗位安全職責(zé)的原則要求是（）。A．活塞式壓縮機(jī)排氣側(cè)的假蓋保護(hù) B．安全旁通閥C．高壓和低壓保護(hù)D．潤滑油油壓保護(hù)54．制冷壓縮機(jī)在運(yùn)行過程中，低壓保護(hù)裝置動作的原因是（）。A．網(wǎng)格式 B．百葉式 C．盤式 D．送吸式46．直接接室外的新風(fēng)管只有在()時，才應(yīng)設(shè)置防火閥。A．冷凝器 B．冷卻塔 C．冷卻水泵 D．冷凝水管 38．中央空調(diào)冷卻水水質(zhì)管理工作包括（）。A．冷風(fēng)型 B．熱泵型 C．恒溫恒濕型 D．去濕型 30．除濕機(jī)按功能分為()。A．墻排管 22．在大、中型制冷裝置常用的節(jié)流機(jī)構(gòu)是（）。A．50 B．70 C．100 D．150 15．關(guān)于8AS－，下列說法正確的是（）。A．普通制冷 B．深度制冷 C．低溫制冷 D．超低溫制冷7．吸收式制冷機(jī)主要由()、冷凝器、蒸發(fā)器、節(jié)流機(jī)構(gòu)等組成。第一篇：制冷專業(yè)作業(yè)題庫多選題制冷作業(yè)題庫多項(xiàng)選擇題二、多項(xiàng)選擇題（每題有兩個或兩個以上正確答案，請將正確答案以相應(yīng)的字母填入括號中。A．電工作業(yè) B．壓力容器操作 C．制冷作業(yè) D．登高架設(shè)作業(yè) 6．根據(jù)人工制冷所能達(dá)到的低溫不同，制冷技術(shù)劃分為（）領(lǐng)域。A．透明度好 B．粘度要大 C．凝固點(diǎn)高 D．不含水分 14．()mm是國產(chǎn)活塞式制冷壓縮機(jī)的系列化缸徑。A．直立管式 B．螺旋管式 C．臥式殼管式 D．冷卻排管 21．根據(jù)冷卻排管的安裝位置不同，可分為（）。A．冷風(fēng)型 B．熱泵型 C．冷風(fēng)電熱型 D．熱泵輔助電熱型 29．單元式空調(diào)機(jī)按功能分為()。A．利用縫隙滲漏排風(fēng)B．設(shè)排風(fēng)扇排風(fēng)C．用排風(fēng)管向室外集中排風(fēng)D．開設(shè)百葉式回風(fēng)窗37．中央空調(diào)冷卻水系統(tǒng)是由冷卻水管將（）串接起來的開式循環(huán)系統(tǒng)。A．格柵送風(fēng)口 B．百葉送風(fēng)口 C．條縫形送風(fēng)口 D．送吸式送風(fēng)口 45．空調(diào)系統(tǒng)的回風(fēng)口形式有（）等。A．指針斷裂或外殼腐蝕嚴(yán)重B．表盤封面玻璃破裂或表盤刻度模糊不清C．封印損壞或超過校驗(yàn)有效期限D(zhuǎn)．在無壓力時，指針距零位的數(shù)值超過壓力表的允許誤差 53．制冷壓縮機(jī)在運(yùn)行中的壓力保護(hù)可采用的方法有（）。A．以液化氣體為制冷劑B． C． D．設(shè)計(jì)溫度為－19～200℃ 61．壓力容器無損檢測方法包括（）和渦流檢測等。A．粘接 B．焊接 C．法蘭連接 D．螺紋連接69．螺紋連接管不適用于內(nèi)徑大于（）mm的液體管和內(nèi)徑大于（）mm的氣體管。A．氮?dú)?B．CO2氣體 C．壓縮空氣 D．氧氣76．用真空泵抽真空的方式通常有（）。A．啟動機(jī)組前，必須檢查所有超熱的蒸氣連接B．啟動機(jī)組前，必須熟悉啟動和操作規(guī)程C．機(jī)組處在真空下，不得打開透平機(jī)的排氣管路D．不得堵塞壓力卸荷閥84．關(guān)于離心式制冷壓縮機(jī)壓力卸荷裝置，下列說法正確的是（）。A．冷凝器中的冷卻水 B．吸收器中的冷卻水C．蒸發(fā)器中的冷媒水 D．發(fā)生器內(nèi)的蒸氣凝水92．吸收式制冷機(jī)酸洗時應(yīng)做好個人防護(hù)，如要（）等。A．電動機(jī)傳動機(jī)構(gòu)是否良好B．葉片及防護(hù)罩是否完整C．葉片與風(fēng)筒、外殼有無摩擦 D．轉(zhuǎn)動是否輕快100．為了避免對閥門的誤操作而造成事故，制冷系統(tǒng)中的各種（）等平時應(yīng)關(guān)閉并拆除手輪。A．保持機(jī)器的各摩擦部件有良好的潤滑條件B．保持機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)部件的正常溫度和正常聲音C．保持機(jī)器的清潔D．使機(jī)器與設(shè)備恢復(fù)原來的精度和效率106．機(jī)房附屬設(shè)備的檢修應(yīng)注意哪些事項(xiàng)()。非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供。 9．金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢義務(wù)包括(ABCD)。、檢查金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況 14．《中華人民共和國反洗錢法》對公民和組織的信息保密，規(guī)定了有關(guān)人員的保密義務(wù)，下面有關(guān)這方面的敘述正確的是（ABCD）。應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份。依照刑事訴訟法的規(guī)定采取凍結(jié)措施。A．由國務(wù)院反洗錢行政主管部門設(shè)立。D．以上說法都正確。B、證券公司、期貨公司、基金管理公司。A、身份資料 B、交易記錄 C、會計(jì)檔案 D、信譽(yù)記錄3金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)反洗錢和反恐怖融資方面的法律規(guī)定，建立和健全客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存等方面的內(nèi)部操作規(guī)程，指定專人負(fù)責(zé)反洗錢和反恐融資合規(guī)管理工作，合理設(shè)計(jì)（BC），并定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，評估內(nèi)部操作規(guī)程是否健全、有效，及時修改和完善相關(guān)制度。A、姓名 B、名稱 C、賬號 D、住所政策性銀行、商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等金融機(jī)構(gòu)和從事匯兌業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)為客戶向境外匯出資金時，應(yīng)當(dāng)?shù)怯泤R款人的姓名或者名稱、賬號、住所和收款人的（AD）等信息，在匯兌憑證或者相關(guān)信息系統(tǒng)中留存上述信息，并向接收匯款的境外機(jī)構(gòu)提供匯款人的姓名或者名稱、賬號、住所等信息。客戶為外國政要的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取合理措施了解其資金來源和用途。C、電話查訪。A、數(shù)據(jù)信息 B、業(yè)務(wù)憑證 C、會計(jì)憑證 D、賬簿5金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括關(guān)于每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿以及有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實(shí)情況的（ABCD）和其他資料。 6《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的下列金融機(jī)構(gòu)（ABCD）。、其他組織和個體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的匯款，或者自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織的匯款。，要求銀行開具旅行支票、匯票或者非居民自然人頻繁存入外幣現(xiàn)鈔并要求銀行開具旅行支票、匯票帶出或者頻繁訂購、兌現(xiàn)大量旅行支票、匯票。7以下情況應(yīng)作為可疑交易報(bào)告上報(bào)的是：（CD）、集中轉(zhuǎn)出，且短期內(nèi)發(fā)生大量資金收付 、銷戶，且銷戶前發(fā)生大量資金收付。應(yīng)當(dāng)立即通知金融機(jī)構(gòu)解除凍結(jié)。答案或答題要點(diǎn)及評分標(biāo)準(zhǔn)：ABCDE2我國金融業(yè)反洗錢法律制度由哪些內(nèi)容組成的？ A.《刑法》關(guān)于洗錢罪的規(guī)定 B.《反洗錢法》C.《中國人民銀行法》D.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》E.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》 答案或答題要點(diǎn)及評分標(biāo)準(zhǔn)：ABCDE2《反洗錢法》規(guī)定的舉報(bào)接受機(jī)關(guān)是： 答案或答題要點(diǎn)及評分標(biāo)準(zhǔn)：AE2實(shí)施行政處罰的法律法規(guī)和規(guī)章依據(jù)應(yīng)包括： 答案或答題要點(diǎn)及評分標(biāo)準(zhǔn)：ABDE2對于拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的金融機(jī)構(gòu)，中國人民銀行可以： ，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處一萬元以上五萬元以下罰款，處五十萬元以上五百萬元以下罰款 ，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。，不直接提取或者劃轉(zhuǎn)，而是本金或者本金加全部或者部分利息續(xù)存入在同一金融機(jī)構(gòu)開立的同一戶名下的另一賬戶。E、當(dāng)?shù)乇O(jiān)管或各級機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)了解的其他信息。B、外國政要的資金規(guī)模與其收入背景不符卻無法解釋資金或財(cái)富的來源，C、資金來源于境外政府機(jī)構(gòu)或政府背景機(jī)構(gòu)、企業(yè)匯款，以現(xiàn)金、旅行支票、資金來源于政府相關(guān)項(xiàng)目的傭金。標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCE 10在辦理業(yè)務(wù)過程中，對已經(jīng)確認(rèn)的高風(fēng)險(xiǎn)客戶出現(xiàn)的異常交易應(yīng)加強(qiáng)了解并記錄如下信息()A、資金來源。D、獲得的客戶信息與先前掌握的相關(guān)信息存破壞不一致或者相互矛盾。10適當(dāng)提高或降低具體客戶的風(fēng)險(xiǎn)等級，應(yīng)綜合考慮()A、客戶開戶目的、性質(zhì)和結(jié)構(gòu)。D、客戶多次被本行報(bào)送可疑交易報(bào)告，并有合理理由懷疑其涉嫌洗錢、恐怖融資或其他違法犯罪行為。11下列屬于可疑交易行為的有：（ABCD）A、客戶短期內(nèi)將資金分散存入、集中轉(zhuǎn)出或集中存入、分散轉(zhuǎn)出資金帳戶。C、對于業(yè)務(wù)部門報(bào)告后，經(jīng)公司合規(guī)審查部分析認(rèn)定為非可疑交易的交易，公司對此設(shè)立專門的檔案，以備核查。C、定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉(zhuǎn)為在同一金融機(jī)構(gòu)開立的同一戶名下的另一賬戶內(nèi)的活期存款。F商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、郵政儲匯機(jī)構(gòu)、政策性銀行發(fā)起的稅收、錯賬沖正、利息支付。14對公外匯存款賬戶業(yè)務(wù)關(guān)系終止時客戶身份識別主體包括哪些人員（ABCD）A、銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員 B、國際業(yè)務(wù)結(jié)算人員 C、客戶經(jīng)理D、經(jīng)營部門負(fù)責(zé)人14對公人民幣存款賬戶業(yè)務(wù)關(guān)系終止時客戶身份識別對象有哪些？（CD）A、銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員 B、銀行客戶經(jīng)理 C、客戶 D、代理人14對公人民幣存款賬戶業(yè)務(wù)關(guān)系終止，客戶身份識別有哪些要點(diǎn)？（ABCD）A、是大額取現(xiàn)銷戶的，銀行須在可疑交易報(bào)告中注明取現(xiàn)銷戶；是大額轉(zhuǎn)賬銷戶的，可疑交易須完整