【正文】 合適的投資對象，確保投資項目符合投資目的，并且能防范法律風險。在募集設(shè)立私募股權(quán)基金階段律師的工作有：參與基金模式策劃設(shè)計目前，我國私募股權(quán)投資基金主要采用公司制、有限合伙制和信托制三種組織形式，三種形式各有利弊。掛牌后定向融資及持續(xù)的信息披露；、審查或者修改公司章程和各種專項協(xié)議，對存在問題的相關(guān)條款、內(nèi)容提出法律建議或者處置措施； 、房屋、知識產(chǎn)權(quán)、稅務(wù)、債權(quán)債務(wù)確認等事項進行規(guī)范并提出法律建議或者處置措施； 、同業(yè)競爭事項進行規(guī)范并提出法律建議或者處置措施；、收購兼并事項進行規(guī)范并提出法律建議或者處置措施；；；，依據(jù)法律和法規(guī)的要求提出法律建議或者處置措施；、合法性之后，出具法律意見書；。在此項工作中，根據(jù)公司實際情況盡量避免同業(yè)競爭及關(guān)聯(lián)交易是關(guān)鍵，要使之符合相關(guān)要求，同時不致影響公司的整體利益。乙方收款賬戶：六、違約責任和爭議的解決雙方在協(xié)議履行中發(fā)生爭議時，應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成時，任何一方可以向仲裁委員會申請仲裁，仲裁地點在，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。甲乙雙方在平等互利的基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方聘請乙方為股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)之財務(wù)顧問事宜，達成如下協(xié)議：一、聘請財務(wù)顧問目的促使甲方按照《公司法》、《證券法》等的規(guī)定，整體變更為股份有限公司，建立規(guī)范的組織制度和運行機制?！盁o論如何，讓地方政府參與建設(shè)區(qū)域性場外交易市場，比證監(jiān)會通過新三板收編各地交易所更具可操作性，這將為建設(shè)統(tǒng)一的全國性市場打下堅實基礎(chǔ)，畢竟各地的系統(tǒng)都是由現(xiàn)有的券商來運行的，證監(jiān)會調(diào)動它們要比調(diào)動地方政府簡單得多。對于這一新現(xiàn)象，西部證券代辦股份轉(zhuǎn)讓部總經(jīng)理程曉明卻并不悲觀。暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓：掛牌公司向中國證券監(jiān)督管理委員會申請公開發(fā)行股票并上市的，主辦券商將在中國證監(jiān)會正式受理申請材料的次一交易日起暫停其股份轉(zhuǎn)讓，直至股票發(fā)行審核結(jié)果公告日。每筆委托股份數(shù)不得少于3萬股。經(jīng)審查無異議的，向主辦券商出具備案確認函。（4）該步驟所用時間視企業(yè)和券商之間業(yè)務(wù)開展進展而定。截止2011年5月31日，北京新三板上市市場已經(jīng)有掛牌公司85家。申請掛牌公開轉(zhuǎn)讓、股票發(fā)行的股份公司（以下簡稱申請人）通過窗口向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交掛牌（或股票發(fā)行）申請材料。（二）會計師事務(wù)所企業(yè)申請新三板掛牌，須聘請具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所承擔有關(guān)審計和驗資等工作。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對申請材料的齊備性、完整性進行檢查：需要申請人補正申請材料的，按規(guī)定提出補正要求；申請材料形式要件齊備，符合條件的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司出具接收確認單。各個階段要求與工作如下：（一）決策改制階段決策改制階段的主要工作為選聘中介機構(gòu)，中介機構(gòu)前期盡職調(diào)查，解決同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易等相關(guān)問題，選定改制基準日，審計評估，召開創(chuàng)立大會，整體變更為股份公司。（1）依法設(shè)立，是指公司依據(jù)《公司法》等法律、法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定向公司登記機關(guān)申請登記，并已取得《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。決定推薦的，應(yīng)出具推薦報告（包括盡職調(diào)查情況、內(nèi)核意見、推薦意見和提醒投資者注意事項等內(nèi)容），并向協(xié)會報送備案文件。新三板上市流程申請在新三板掛牌的主體須為非上市股份有限公司，故尚處于有限公司階段的擬掛牌公司首先需要啟動股改程序，由有限公司以股改基準日經(jīng)審計的凈資產(chǎn)值整體折股變更為股份公司。八、活動主題聚智本 贏未來——中鋼網(wǎng)開啟鋼鐵電商新時代中鋼網(wǎng)新三板上市，全力打造生態(tài)共贏的鋼鐵電商系統(tǒng)中鋼網(wǎng)，助力鋼貿(mào)前行九、儀式流程十、工作安排 篇四：新三板上市方案 xxxx公司新三板上市方案券有限責任公司2013年9月一、新三板上市流程一般業(yè)務(wù)流程時間表參與各方主要工作內(nèi)容主要審批單位及主管單位費用（1）、主辦券商：改制及上市費用150萬元，持續(xù)督導費用10萬元/年（2）、資產(chǎn)評估機構(gòu)：（3）會計師事務(wù)所：（4）、律師事務(wù)所：（5）、掛牌后的運作費：①信息披露費：1萬元/年,②監(jiān)管費：約1萬元/年，③交易傭金：%二、新三板上市條件根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定，股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)，應(yīng)當符合下列條件：（一）依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。經(jīng)濟發(fā)展處二0一四年八月十二日篇三：新三板掛牌敲鐘儀式活動方案中鋼網(wǎng)舉辦全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）掛牌敲鐘儀式方案一、敲鐘儀式背景自2013年以來，受鋼鐵下游產(chǎn)業(yè)市場需求低迷及粗鋼產(chǎn)量供大于求的影響，鋼鐵行業(yè)已經(jīng)進入微利時代。第一篇：新三板活動方案中鋼網(wǎng)舉辦全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）掛牌敲鐘儀式方案一、敲鐘儀式背景自2013年以來，受鋼鐵下游產(chǎn)業(yè)市場需求低迷及粗鋼產(chǎn)量供大于求的影響，鋼鐵行業(yè)已經(jīng)進入微利時代。五、有關(guān)事項參會領(lǐng)導由開發(fā)區(qū)黨政辦負責通知；部門和企業(yè)由開發(fā)區(qū)經(jīng)濟發(fā)展處負責通知；會場安排布置由開發(fā)區(qū)黨政辦負責。二、儀式時間****年*月*日 13：3015：00三、儀式地點全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司（地址：**************）四、參會領(lǐng)導及嘉賓深圳中瑞元股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）執(zhí)行人齊魯證券總經(jīng)理北京君都（上海）律師事務(wù)所 負責人北京東城區(qū)金融辦主任中國金屬材料流通協(xié)會秘書長河南省鋼鐵貿(mào)易商會常務(wù)副會長兼秘書長五、公司參會人員董 事 長 總 裁財務(wù)總監(jiān)人力資源總監(jiān)分公司、分站、技術(shù)、運維等人員六、儀式規(guī)模七、媒體邀約重點邀約鋼鐵、財經(jīng)、互聯(lián)網(wǎng)、電子商務(wù)界知名媒體以及中國經(jīng)營報、新京報、大河報等區(qū)域性重點媒體。申請新三板上市流程主要包括： ? 新三板上市流程 ，整體變更為股份公司。主辦券商根據(jù)內(nèi)核意見，決定是否向協(xié)會推薦該公司新三板上市。根據(jù)掛牌上市規(guī)則，股份公司需要依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。公司從決定進入新三板、到最終成功掛牌，中間需要經(jīng)過一系列的環(huán)節(jié)，可以分為四個階段：第一階段為決策改制階段，企業(yè)下定決心掛牌新三板，選擇中介機構(gòu)(券商、會計師、律師、評估師）并改制為股份公司；第二階段為材料制作階段，各中介機構(gòu)制作掛牌申請文件；第三階段為中介機構(gòu)內(nèi)核、申請文件定稿、并報送掛牌申請文件階段；第四階段為審核階段，為全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司與中國證監(jiān)會的審核階段，中介機構(gòu)與新三板公司對反饋問題進行答復(fù)；第五階段為登記掛牌結(jié)算，辦理股份登記存管與掛牌手續(xù)。申請材料應(yīng)符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請文件內(nèi)容與格式指引（試行）》等有關(guān)規(guī)定的要求。各機構(gòu)主要工作如下：（一）主辦券商主辦券商主要負責掛牌公司的改制、對新三板掛牌前的輔導規(guī)范、申請材料的制作與內(nèi)核、掛牌申請、組織反饋回復(fù)，掛牌后續(xù)的持續(xù)督導等工作，規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機制。反饋審查的工作流程如下：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司接收材料全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司設(shè)接收申請材料的服務(wù)窗口。經(jīng)過近5年的發(fā)展，北京新三板上市市場取得了令人矚目的成績。（1）券商通過與企業(yè)的接觸，選出其中具備新三板掛牌條件的企業(yè)；（2）通過立項申請，券商內(nèi)部審核后確定、批準并對項目進行立項；（3）券商與擬掛牌企業(yè)簽訂合作協(xié)議，并確定會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估公司等機構(gòu)組建項目團隊并備案。協(xié)會應(yīng)在受理之日起五十個工作日內(nèi)，對備案文件進行審查。6．股份轉(zhuǎn)讓及定向增值股份轉(zhuǎn)讓規(guī)則：投資者在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立人民幣普通股票賬戶，并與主辦券商簽訂代理報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議。掛牌公司有限售期的股份解除轉(zhuǎn)讓限制前一報價日，掛牌公司須發(fā)布股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告。一位來自北京的券商代表則指出，新三板推出6年來，囿于定位和監(jiān)管制度，掛牌企業(yè)只有100多家，既沒有規(guī)模也沒有話語權(quán)，引不起新任監(jiān)管層的重視并不意外。上述來自北京的券商代表也指出，每個省建設(shè)一個區(qū)域性場外交易市場并不現(xiàn)實，不但造成資源浪費，各個交易系統(tǒng)間的互聯(lián)互通也是一大難題，在全球交易所都走向合并的趨勢下，中國此舉有悖發(fā)展規(guī)律。”第四篇：新三板協(xié)議有限公司與XX股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)財務(wù)顧問協(xié)議甲方：有限公司（以下簡稱甲方）乙方：方XX股份有限公司（以下簡稱乙方）鑒于：甲方為依法設(shè)立并合法存續(xù)的有限責任公司；乙方為依法設(shè)立并具有代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格及股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的證券公司；甲方擬委托乙方為其股份報價轉(zhuǎn)讓的主辦券商。（4）甲方股份在股份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)正式掛牌后五個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付人民幣萬元；如甲方未獲得有關(guān)主管機關(guān)批準，未能掛牌則甲方無需支付該費用，乙方此前收取的財務(wù)顧問費用不得退還。改制重組、設(shè)立股份公司，確定股份公司的主營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)范圍等。一、募集階段的律師工作律師介入私募股權(quán)基金的募集設(shè)立，不僅可以幫助完善投資機構(gòu)內(nèi)部治理架構(gòu)、防范投資風險、保護投資者利益，還可以通過提供專業(yè)意見和規(guī)范化文本，幫助私募股權(quán)基金順利募集、規(guī)范設(shè)立?；鸱蓊~的變更、轉(zhuǎn)讓基金要引入新的投資人或?qū)⒃型顿Y人的份額轉(zhuǎn)讓，會涉及其他的協(xié)議，該過程也將需要律師的協(xié)助。（3）起草投資協(xié)議在盡職調(diào)查完成后，即進入草擬投資協(xié)議階段。e、交易流程交易流程包括了審批、變更登記的流程、付款流程以及被投資企業(yè)與投資人的交接流程，交易流程是落實和執(zhí)行整個投資計劃的關(guān)鍵。律師可以幫助制定改制方案，修改公司章程，并協(xié)助辦理相關(guān)審批、變更手續(xù)、外匯登記或補登記手續(xù)。如果轉(zhuǎn)讓雙方自行起草，則該協(xié)議必須對前述基本事項都作出約定。(5)上述法律文件全部準備好后，承辦人員需填寫工商登記部門提供的空白企業(yè)法人變更登記申請書。非在職證明由管理人員住所地居委會或其原任職單位出具，承諾書二是管理人員承諾非國家公務(wù)員、其他公司管理人員等的書面承諾。(15)公司營業(yè)執(zhí)照正副本原件、工商信息卡。對目標公司主體的合法性的調(diào)查主要包括兩個方便：一是其資格，即目標公司是否依法成立并合法存續(xù)，包括其成立、注冊登記、股東情況、注冊資本交納情況、年審、公司變更、有無吊銷或注銷等。律師對這些合同進行審查，目的是：第一，確定收購?fù)瓿珊笫召彿讲⒉粫适Ш贤幸?guī)定的預(yù)期利益，這是因為，有些公司之所以能夠簽訂的一些重要的合同是利用了其公司大股東的關(guān)系，所以，這種合同中往往規(guī)定，當目標公司因被收購等原因出現(xiàn)控制權(quán)變化時，該合同將需提前履行支付義務(wù)，或終止使用權(quán)或相關(guān)權(quán)利。對目標公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度的調(diào)查主要是審查目標公司的章程、股東會決議、董事會議事規(guī)則、董事會決議、公司規(guī)章制度等文件。查閱境內(nèi)公司是否按文件清單和問卷表提供了相關(guān)證照、股東會決議、董事會決議、驗資報告、事關(guān)公司的重大合同、完稅憑證、以及答卷資料，對收取的各種材料和憑證一一進行分類編號，作為附件