風險控制目標和控制解釋(更新版)
【正文】 證，其作用是使各級管理層和企業(yè)內(nèi)外部的利益相關(guān)人能夠及時得到企業(yè)的內(nèi)控的真實信息 ? 內(nèi)控報告制度是風險管理信息溝通，其時間、頻率、內(nèi)容等應(yīng)與針對的風險匹配 29 2022年 8月 30日星期二 建立內(nèi)控批準制度 (三 ) 建立內(nèi)控批準制度。對重大風險進行持續(xù)不斷的監(jiān)測，及時發(fā)布預(yù)警信息，制定應(yīng)急預(yù)案，并根據(jù)情況變化調(diào)整控制措施 ； ? 關(guān)于建立重大風險的預(yù)警制度，可參考前面關(guān)鍵風險指標管理的內(nèi)容 34 2022年 8月 30日星期二 法律風險管理 (八 ) 建立健全以總法律顧問制度為核心的企業(yè)法律顧問制度。 37 2022年 8月 30日星期二 Thank you! 。完善企業(yè)重大法律糾紛案件的備案管理制度； ? 法律風險管理是企業(yè)全面風險管理的一部分，管理企業(yè)法律風險要服從企業(yè)整體風險管理策略 ? 隨著市場環(huán)境的變化和國企走出國門，法律風險日益突出 ? 要充分考慮到法律風險的環(huán)境特性和復(fù)合特性，即法律風險管理的專業(yè)性 35 2022年 8月 30日星期二 建立重要崗位權(quán)力制衡制度 (九 ) 建立重要崗位權(quán)力制衡制度，明確規(guī)定不相容職責的分離。按照權(quán)利、義務(wù)和責任相統(tǒng)一的原則，明確規(guī)定各有關(guān)部門和業(yè)務(wù)單位、崗位、人員應(yīng)負的責任和獎懲制度 ； ? 內(nèi)控責任制度應(yīng)與內(nèi)控授權(quán)制度配套，并配之以合理的獎懲措施 ? 要明確每一個員工在內(nèi)部控制中的責任及其獎懲，并嚴格執(zhí)行。必要時，建立相關(guān)的流程 ? 完善的流程包括完善的內(nèi)部控制；設(shè)計內(nèi)控的過程也是完善流程的過程。 ? 損失 是指任何財務(wù)或其他方面的負面影響。風險控制目標和控制解釋 2 2022年 8月 30日星期二 風險控制簡述 ? 風險控制是指控制風險事件發(fā)生的動因 、 環(huán)境 、 條件等 ，來達到減輕風險事件發(fā)生時的損失或降低風險事件發(fā)生的概率的目的 3 2022年 8月 30日星期二 風險控制簡述 ? 通常影響某一風險的因素有很多。 5 2022年 8月 30日星期二 相關(guān)定義 ? 風險點 是指風險因素在業(yè)務(wù)流程中環(huán)節(jié)的反映和表現(xiàn)。因此，在建立內(nèi)部控制系統(tǒng)時，首先要梳理現(xiàn)有的管理和業(yè)務(wù)流程。對內(nèi)控所涉及的重要事項，明確規(guī)定批準的程序、條件、范圍和額度、必備文件以及有權(quán)批準的部門和人員及其相應(yīng)責任 ； ? 內(nèi)控批準制度是授權(quán)制度的表現(xiàn) ? 對內(nèi)控所涉及的重要事項，如重大決策與重要信息的披露等建立明確的批準制度，使得流程的控制更加嚴密 ? 要堅持風險控制與運營效率及效果相平衡的原則，對公司內(nèi)控所涉及的事項進行分級、分類的管理，同時可利用信息系統(tǒng)提高運營效率 30 2022年 8月 30日星期二 建立內(nèi)控責任制度 (四 ) 建立內(nèi)控責任制度。大力加強企業(yè)法律風險防范機制建設(shè)，形成由企業(yè)決策層主導(dǎo)、企業(yè)總法律顧問牽頭、企業(yè)法律顧問提供業(yè)務(wù)保障、全體員工共同參與的法律風險責
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