【正文】 n Category list issued by Kraft in Supplier/Comanufacturer HACCP Standard Appendix B) and/or SoyMaize Raw materials 注意： *僅適用于 生產(chǎn)含有 “ 食品 過敏原 ” 的 原料 /產(chǎn)品的公司（ 請參照 Kraft 的 Supplier/Comanufacturer HACCP 標準 附錄 B的 食品 過敏原 種類表 ） 和大豆、玉米原料。 46 根據(jù)產(chǎn)品的特性作了 產(chǎn)品 描述 嗎 （包括描述過敏原 方面的特性 ） ？ 在貨運包裝標簽上 是否標明過敏原信息？ 是否 通知給Kraft Foods 了？ HACCP form A amp。 4 37 如果公司使用 外來 罐車 清洗服務 公司 ，第三方存儲倉庫和簽約的運輸公司已經(jīng)過審核 批準， 并且 證明符合食品安全要求 嗎？ 7.6 檢查 執(zhí)行情況 /證明文件。審核 殺蟲劑 使用清單 。定期核查了嗎？ 4 27 未加工 、粗加工 農(nóng)產(chǎn)品原料做了定期分析嗎？ 7.6 檢查 ： 農(nóng)產(chǎn)品原料（如咖啡，可可豆，馬鈴薯，堅果，花生）定期做了這些分析，如殺蟲劑和除草劑殘余，黃曲 霉毒素，重金屬，GMO。 10 22 檢查確認： 加工區(qū)域沒有玻璃或硬塑料（ 如果有，是否有足夠的保護 /預防破損的辦法） 7.8 列出 生產(chǎn) 現(xiàn)場的 硬塑料 /玻璃 來源 ， 與 供應商的 分析 總清單 進行比較 。如果使用其他不同 的 探針 類型尺寸 ，供應商必須能夠解釋為什么 。 4 11 有計劃來保證在配方設計或生產(chǎn)過程中任何變化 /改變在產(chǎn)品標簽上正確地反映出來嗎？ 7.5 當 配方 /生產(chǎn)過程的 更改可能影響 Kraft Foods 產(chǎn)品 時，核查：標簽檢驗是生產(chǎn)過程的一部分。 以往的工藝調(diào)整 可能影響Kraft Foods 產(chǎn)品 的功能時 ，在實施前 工廠 與Kraft Foods 討論 過 嗎？（評估 以往工藝 調(diào)整是否可能已影響 Kraft Foods 的產(chǎn)品 ?） 若答案是 “ 不與 KRAFT 討論 ” ，建議不批準。 4 58 有跟蹤系統(tǒng)嗎？ 6.12 .檢查 ： 是否有 績 效指標， 衡量以下內(nèi)容 : 對 資源 的 影響（水，廢水，能源），廢物管理和再生，泄漏事件和發(fā)生的事故。 是否繪制蟲害 活動趨勢 圖表 ？ 4 51 如果害蟲活動加強或發(fā)現(xiàn) 蟲害成災 ， 是否適當加強 害蟲控制措施 力度 了？ 6.11 當活動更強時 , 核查 糾正措施。 10 Result of the subsection 小節(jié)結(jié)果 Max=20。 4 41 供應商把產(chǎn)品接觸工具 /非產(chǎn)品接觸工具 /污水溝清潔工具分開放嗎？ 6.10 檢查規(guī)范 4 42 對 頭 頂上部結(jié)構(gòu)，墻壁，地板，污水溝有計劃地進行定期清洗嗎？ 6.10 檢查定期清洗計劃和紀錄。 amp。關(guān)鍵測量設備的校準紀錄 _____? 6.10 檢查速度噴霧球，電導計或濃度，溫度計 /量表 已經(jīng) 進行 周期驗證。（！有時潤滑劑標簽上標明 潤滑劑 可以在食品廠使用，但這不一定表明 潤滑劑 是食品級！請查詢 FDA H1） 10 Result of the subsection 小節(jié)結(jié)果 Max=87。核查 紀錄，評估其完好無損狀況和擺放情況 。 燈有防碎 /防爆 護罩。 10 19 在白區(qū) /中性區(qū)的空氣過濾和空氣微生物分析 情況 反映了 KF的要求嗎？ 6.5 檢查 室內(nèi) 過濾器和微生物 檢測 結(jié)果 。 4 UTILITIES 公用設備 15 如果 壓縮空氣 作 為原料或與微生物敏感 產(chǎn)品 或包裝 接觸（ 沒有進一步 殺菌 步驟 ） ， 它們在 “ 使用 點”是否 過濾到?m? 6.5 檢查有無過濾器。清潔區(qū)應有正壓 。 ) 4 7 高級管理階層 是否對質(zhì)量活動進行評審 ？ 5.1 通過年度審核證明： 高級管理階層是否有質(zhì)量方針 （ 尤其 應 涉及到客戶滿意度 ） 。 所有問題只能回答“是”或“否”，比如，即使這些問題的系數(shù)高（如 20），但這個問題要么得20，要么 0 分。 Supplier / CoManufacturer Name 供應商 /委托加工商： Supplier / CoManufacturer Location 供應商 /委托加工商地點： Lead Auditor Name 主審核員 ： CC hh ee cc kklliisstt FF oo rr SS uu pp pp lliieerr aa nn dd CC oo MMaa nnuuffaacc ttuurreerr uu aa ll iittyy AA uu dd ii ttss 卡夫供應商 /委托加工商 質(zhì)量審核清單 Issued by:簽發(fā) Checked by:核實 Approved by:批準 Name: 人員 Stefano Martinoli Yanick Lhommel John Carter Function: 部門 Quality System Auditor Senior Quality System Auditor Manager Quality Auditing TABLE OF CONTENTS 目錄 0. RATING 評分 3 1. QUALITY MANAGEMENT SYSTEM AND RESPONSIBILITY 質(zhì)量管理體系和責任 6 2. RESOURCE MANAGEMENT 資源管理 8 3. PRODUCT REALISATION 產(chǎn)品實現(xiàn) 19 4. MEASUREMENT, ANALYSIS amp。 如果總百分比（ OP）等于或高于 85%，供應商 /委托加工商被批準。文件 /資料的管理充分嗎？ （原料的文件 /資料保存的最小期限＝保質(zhì)期＋兩年以上，成品的文件 /資料保存的最小期限＝保質(zhì)期＋一年以上。 MP=58?NA ?= ?= AR= MP= ZONING AND UTILITIES 區(qū)域劃分和公共設備 ZONING 區(qū)域劃分 10 未加工區(qū)（ 如：生 牛奶，肉，蔬菜）和加工后區(qū) 域 （ 即食食品 ，已加工 產(chǎn)品 ）之間 是否 有 “物理 障礙 ” 阻止生 熟食品6.4 核查在這些區(qū)域有無有形分隔區(qū)（如分隔樓，墻，門，水池，洗腳盆） 20 交叉感染？ 11 在關(guān)鍵的加工區(qū)保持了 適當、 足夠的氣壓 嗎？ 6.4 未加工區(qū)應有負壓 。檢查記錄。 一定要經(jīng)過濁 度、異味和微粒評估確定 蒸汽冷凝 的 質(zhì)量 。屋頂 不漏。至少包括： 定期評估 篩子，過濾器，磁鐵和磨損 情況 ， 發(fā)現(xiàn)潛在的污染源 。 查證標簽。 化學 試劑 濃度確認 _____。 4 36 是否有有效的計劃來阻止物料 遺留 問題，如 ：通過清洗設備 和 控制產(chǎn)品生產(chǎn) 順序 （ 尤其 當 成品中有未標識的 過敏原 和GMO 的危險 的時候） ？ 6.10 amp。在衛(wèi)生后，工廠怎樣保證設備清洗的效果呢？必要時每周涂抹 。 致病菌呈陽性而沒有糾正措施，或反復 出現(xiàn)致病菌陽性 （同一起因），糾正措施沒有解決根本 問題 時 ，不批準。 4 50 是否 記錄了害蟲的活動？ 6.11 記錄應包括：地點 ，活動 ，日期。 6.12 檢查這個系統(tǒng) 1 56 公司有書面 環(huán)境政策 嗎？ 6.12 檢查它是否傳達給公司各層？ 4 57 環(huán)境目標和 指標 定義了嗎？根據(jù)風險確定工作重點順序了嗎 ？ 6.12 檢查現(xiàn)有的環(huán)境方面問題的 登記記錄 ， 可 用作 證明材料 ,證明是否 滿足 法律 法 規(guī)要求和 持續(xù) 改進工作 要求 。在本節(jié)的最后寫下 Kraft Foods 的聯(lián)系人名字。 7.5 檢查 Kraft Foods 原料 名稱在標簽上 清 晰地標 明 ；明確地規(guī)定了重量； 批號 清晰可見（這與質(zhì)量紀錄相聯(lián)系的）。探測器 /探針 的類型應該反映設備 使用 材料的類型（如生產(chǎn) 線是不銹鋼材料，探針應能夠探測不銹鋼異物 ）。 審核 這些地點 。 10 26 是否 原料（肉，禽，蜂蜜，牛奶，魚類等）無藥品殘余（或低于法定 含量 ）？ 對于易受影響產(chǎn)品， 供應商 是否 收到有關(guān)藥品殘余 的 分析證明書？ 7.6 確認 相應 文件（如 配方 ，合同） 已 詳細 規(guī)定： 原料不含 殘余 藥品或 含量低于法定含量（如獸產(chǎn)品）。 10 Question Ref. Objective evidence Coef Y/N NA Sco. 29 供應商雇傭田間工作人士來跟蹤種植者的殺蟲劑使用 狀況嗎？ 7.6 如果供應商 提供農(nóng)產(chǎn)品 作為 原料，檢查 相應的 殺蟲劑使用情況 跟蹤計劃 。檢查公司是否對 發(fā)現(xiàn)的問題 提供了反饋并要求 采取 糾正措施。 必須參考 KFWW HACCP 標準。 過敏原 評估 將考慮 ：原料，加工助劑的污染，20 包裝。 10 52 有工廠 /車間布局圖 嗎？在 布局圖 上 標明了 交叉感染 潛在可能嗎 （微生物 /過敏原 ）？ 為預防過敏原 /微生物交叉感染而采取 “ 加工區(qū) /生產(chǎn)線專用 ”政策 嗎？ HACCP form J amp。 56 新產(chǎn)品的實施計劃應該要求：為試車產(chǎn)品制定部分 HACCP 計劃？ 7.7 審核車間 實際操作 和證明文件。 沿著整個生產(chǎn)過程 跟蹤原料的可追溯性 . 10 61 所有成品的批號 /編碼體系 都能夠識別具體的 生產(chǎn) 車間、班次或鐘點、日、月和年的嗎？ 7.10 檢查批號 的編碼系統(tǒng)。 MP=48?NA ?= ?= AR= MP= Question Ref. Objective evidence 客觀證據(jù) Coef Y/N NA Sco. CALIBRATION 計量 69 供應商有足夠的 計量 程序 來 支持產(chǎn)品的生產(chǎn)嗎（生產(chǎn)符合標準 的 產(chǎn)品） ？這個 程序 包括了實驗室設備 的計量嗎 ？ 7.12 核實 計量 程序 。 MP=18?NA ?= ?= AR= MP= MEASUREMENT, ANALYSIS amp。必要時聯(lián)系微生物部確認 ： 試驗方法是官方的標準 方法 （例如：ISO、 BAM、 IDF、 IOCCC、 AOAC、 FDA）或 經(jīng)Kraft Foods 批準 的方法。 10 11 是否有有效的改正措施計劃？ 8.2 核實改正措施計劃（根源問題的確認、解決根本問題 的責任劃分、封閉日期、改正措施有效性 的復核 ）。 10 17 返工料原料嚴格地收集、標識、儲藏和使用嗎？供應商對返工料的貯存 時間 /溫度 已經(jīng) 明確要求了嗎 ？ 8.3 比較實際操作 與程序 要求 。 立刻重新投入生產(chǎn)流程的返工料不要求可追溯性。 4 26 Are products pending pathogen testing kept on hold or under sufficient Supplier / CoM / Kraft Foods control? 進行病原體試驗的產(chǎn)品在結(jié)果出來之前，產(chǎn)品處于隔離或者處于供應商 /CoM / Kraft Foods 的控制下嗎？ 8.4 Verify that products pending pathogen testing were on hold during the test period. Verify records. 確認： 進行病原體試驗的產(chǎn)品在試