【正文】 整，是影響對項目風險進行有利管理的直接原因，所以，有力地控制風險管理最終目的是降低風險對代建項目造成的負面影響程度。(2)為了對項目中產(chǎn)生的代建項目風險，進行識別提供可靠地對比依據(jù)。具體政策如：土地、區(qū)域規(guī)劃、稅收等方面的政策變化所引起的不確定性風險損失。因此，在代建管理模式實施過程中，應該加強政府行為的管理，從而降低代建單位在項目建設中所面臨的風險。 政策風險因素(2)社會環(huán)境風險1)項目前期工程落實風險在代建制管理模式下，項目前期主要是任務是負責征地、拆遷等施工條件落實。為保證代建制模式在建筑市場中具有良好的發(fā)展環(huán)境，應建立完善的管理體制以及制定有效的法律法規(guī)條款。一些政府投資的工程項目都是人民生活質量的基礎設施，由于這類項目大多投資成本大、建設周期長，所以任何有關政策的改變都會導致項目發(fā)生不確定的損失。(3)針對代建制項目的風險情況，采取系統(tǒng)化的分類。其代建項目風險識別的成功主要取決與代建項目各個部門之間組織成員的集體團結力量。聯(lián)系代建制模式下政府投資項目風險的特征，被訪談人相關人員把代建制項目風險識別的原則分為四大方面：科學性原則、系統(tǒng)性原則、全員性原則、動態(tài)持續(xù)性原則。如果通過代建制管理模式提高我國管理水平，那么就必須建立一套科學性、合理性、完整性代建制度和法律法規(guī)，完善代建制項目的風險研究理論體系。何琴口(2006)指出“采用代建制模式，實現(xiàn)了項目的專業(yè)化管理，有利于提高項目的投資效益。(3)風險評價的誤差大。但與發(fā)達國家相比，我國的工程風險管理尚處于起步階段，一些專家學者對工程項目風險管理問題進行了較為深入的研究，具有代表性的有尹志軍、陳立文對工程項目風險管理的發(fā)展研究；再就是張蔚紅和周毛儒對工程項目風險管理的研究[29]。在研究內容方面，國外學者尤其是歐美國家的相關學者的研究課題中，在1970年重點研究了項目法人與承包商在合同中的風險責任問題。 國內外風險管理發(fā)展現(xiàn)狀(1)國外風險管理研究的發(fā)展1930年代風險管理真正地起源于美國，而1975年美國保險管理協(xié)會更名為風險與保險管理協(xié)會一事當屬風險管理研究的里程碑，協(xié)會的活動不但促進了全球性風險管理運動的發(fā)展,更是標志著風險管理從原來意義上用保險方式處置風險轉變到真正按照風險管理的方式處置風險[25]。在采取這種分析方法過程中，通過風險可以發(fā)現(xiàn)引發(fā)事件的初始原因和風險的組合方式，就可以提前進行預防補救。在情景分析法中，對于影響項目風險的某些關鍵因素主要通過篩選、監(jiān)測和診斷來識別。(4)應對風險的資金準備。通過對先前的資料進行總結和歸納，并將之與當前的項目工程可能出現(xiàn)的風險進行比較分析，從而改進項目管理實現(xiàn)風險規(guī)避。因為大部分的風險因素都是隱藏在整個項目實施過程中的各個環(huán)節(jié)里，甚至會被一些假象所迷惑。由于可能獲利，具有誘惑力，故有些人為了獲利，甘愿冒這種風險。從項目可行性研究階段開始，風險可以分為啟動階段、設計階段、實施控制階段、竣工驗收階段的風險，從項目周期情況來看，項目承擔的風險大小是有顯著差異。項目風險事件是否發(fā)生，說明了風險形成具有趨向性，對各種不確定因素導致項目風險時間的不確定性，在特定的環(huán)境下，即使存在風險但也不會發(fā)生；相同性質的風險事件，在不同環(huán)境下發(fā)生時，導致的后果也是不確定的。因此，廣義的項目風險是與可以實現(xiàn)的項目執(zhí)行水平有關的顯著不確定性影響。3)一體化項目管理一體化管理是指項目管理公司與業(yè)主聯(lián)合組建一個小組，共同工程項目進行管理的一種模式[16]。CM(Construction Management)建設管理模式，當在采用快速路徑法對工程項目進行施工時，受邀請的CM單位必須具有較強的施工經(jīng)驗，以便于在項目實施過程中，為設計人員提供施工方面的建議，確保后期施工順利進行。其二，政府人員隊伍隨著所管的政府投資工程的逐漸增多，壓力大、責任重、人手少、辦公經(jīng)費短缺的狀況隨之出現(xiàn)。政府意愿可以較好地通過項目代建單位實現(xiàn)，代建單位積極性高。在此種模式中，作為獨立第三方的受委托的項目管理公司不再是政府部門附庸和累贅，項目管理公司不再是協(xié)助政府管理而是獨立行使專業(yè)化、市場化管理，全權代理項目具體的運作和管理。在代建制項目中，對初步設計概算進行批復后，發(fā)改委按照正常程序從中介機構庫中選定代建單位。而代理制的建筑工程管理咨詢單位主要是對代建的項目進行全方位、全權制、全責制的管理。上海市政府投資工程管理方式是“政府——政府所屬投資公司——工程管理公司”的三級管理模式，通過這種模式把政府投資項目的職能、政府投資項目管理職能、代建制項目工程管理職能之間聯(lián)系的脫離。武漢科技大學 碩士學位論文 第 6頁(6)使用單位與建設單位兩者之間應建立有效的監(jiān)督體制，在設計單位、施工承包單位、材料采購單位的選擇上通過國家有關規(guī)定進行招標，避免了項目各個參與單位之間協(xié)調的矛盾。代建制項目的總投資費用，全部控制在代建單位預算范圍之內，也能在計劃的工期內完成，取得了很好的社會效益[8]。根據(jù)代建合同，代建單位代建單位房地產(chǎn)公司使用單位使用方投資方管理方承包方實施方武漢科技大學 碩士學位論文 第 5頁必須隨時向業(yè)主匯報成本、進度等進展情況，使業(yè)主對整個項目中的資金、質量、進度等過程有詳細監(jiān)督控制。代建制就是通過公開招標、邀請招標、直接指定等方式進行招標，確定代建人對負責項目實施全過程的組織管理。對此，建立工程項目風險定量分析的模糊綜合評價數(shù)學模型，運用模糊層次分析法確定其指標權重，進行綜合評判工程項目的整體風險，為管理者制定風險管理應對措施提供理論依據(jù)，這也就是本文主要提出的應用模糊數(shù)學綜合評價理論。其原因在于：第一，信息的不完整和滯后，導致對工作人員對事物的識別及性質難度加大；第二，施工的工具錯誤或落后。 研究意義由于房地產(chǎn)代建項目大多是大中型工程項目，是極其復雜的系統(tǒng)工程，其實施是充滿風險的過程。如何提高管理效率，成為房地產(chǎn)企業(yè)追求的目標，以上管理模式各有利弊，但是均對企業(yè)有一定的管理素質要求。這種管理模式的優(yōu)點是集團企業(yè)領導人對項目控制性強，對項目班子的專業(yè)素質要求較低。企業(yè)將單個項目委托給以項目經(jīng)理為首的經(jīng)營班子，只在資金、定位等關鍵方面進行控制性管理[1]。本文從代建制管理模式理論研究入手，結合工程風險相關管理理論，首先分析了代建制項目管理模式，介紹了對代建制的定義及代建制管理模式的特點；在借鑒代建制項目風險管理概念的基礎上，剖析了代建項目風險管理的分類以及項目風險識別的方法，按照風險識別、風險應對的風險管理邏輯體系，歸納出在代建制項目中項目法人可能遇到的各種風險因素。由于房地產(chǎn)項目存在諸多的不確定性和風險性問題，因此，對房地產(chǎn)代建項目的風險鑒別，建立一個分析房地產(chǎn)代建項目的風險分析模型，并提出風險的應對策略，對提高房地產(chǎn)項目管理專業(yè)化水平，提升企業(yè)代建項目管理和風險識別和應對能力，都有重大的現(xiàn)實意義?，F(xiàn)階段，中國房地產(chǎn)項目管理模式可以概括為三種：(1)項目公司管理運作模式在這種模式下，每個項目公司相對獨立運營，保持企業(yè)原有的運作模式。例如項目拿到以后，由集團進行前期定位、策劃、制定各方面的工作，然后由項目公司實施。不利因素是企業(yè)內部管理模式不統(tǒng)一，容易造成工作關系等條件失衡，影響高管人員積極主動性。代建制業(yè)務，特別是參與政府保障性住房的建設，在獲取穩(wěn)定收益的同時，顯然對維系開發(fā)企業(yè)與地方政府的合作關系式有好處，特別是隨著地方政府在招標投標過程中對開發(fā)企業(yè)的種種要求，較好的保障性住房開發(fā)經(jīng)驗，對企業(yè)成功參與地方房地產(chǎn)市場也是有好處的[3]。但是，房地產(chǎn)代建項目是很復雜的系統(tǒng)工程，其實是過程中會有很多的不確定因素的干擾，管理也會非常的復雜。因此，這樣的結論往往是不全面不精確的。2004年3月1日由北京市發(fā)展和改革委員會頒發(fā)的《北京市政府投資建設項目代建制管理辦法（試行）》對“代建制”的說明：“代建制，是指政府采用邀請、公開、指定等方式進行招標，選擇具有技術性、專業(yè)性的項目代建管理單位，對代建項目建設進行全過程的管理，代建項目建設完成后，再轉交給政府部門相關使用單位使用，在項目代建期間代建單位按照合同約定完成項目建設的投資主體職責”[6]。選擇代建單位，利用契約的協(xié)議來制約代建單位，形成所有權與管理權分離的委托代理關系。 代建制項目管理模式的特點分析根據(jù)“代建制”的興起，從改革的取向和總體效果來看是有效果的，已采用代建制管理模式。(5)代建制管理模式直接導致使用單位不需要建立項目管理部門，有利的減少了使用單位的壓力。通過上海市政府部門針對建設工程管理必須以政府開展監(jiān)督—工程管理公司進行管理—社會化市場競爭組成一個具有實力的集體的原則，隨后，上海市下建設廳部門2002年推行“代建制”管理模式，幫助政府投資的解決傳統(tǒng)管理模式的弊端。有利于政府脫離工程項目管理方面的缺陷，使政府部門投資的項目借代理制的建筑工程管理咨詢單位來完全整個管理，以至于把武漢科技大學 碩士學位論文 第 7頁代理制的建筑工程管理咨詢單位推向社會化、市場化、經(jīng)濟化。自2002年北京市啟動“代建制”試點，截止2008低，北京累計批復了代建制項目30項（不包括北京工業(yè)大學體育館等11個奧運“代建制”項目），總投資約政府投資人建筑工務署監(jiān)理單位 承包商工程管理公司財務監(jiān)理公司政府投資公司分包商 分包商竣工驗收階財務監(jiān)理公司總承包公司武漢科技大學 碩士學位論文 第 8頁30億，涉及市政府投資43億元，包括以下幾個項目：首都圖書館二期、人民團體辦公室等市重點工程均實施了代建管理。這種完全市場化的運作方式從根本上改變了以往政府投資項目建管部分的管理模式。政府通過市場培育若干個項目管理公司，形成了開放的競爭的格局。工務局及政府投資項目業(yè)主和政府管理職能于一體，容易產(chǎn)生建管不分帶來的傳統(tǒng)問題。后武漢科技大學 碩士學位論文 第 10頁來，研究者湯姆遜等人成立了專門的咨詢公司，為采用“快速路徑”方法建設的工程提供CM咨詢服務[14]。 其中，項目管理咨詢公司只為投資人提供管理方面的咨詢，并不對項目的設計、施工等方面進行干涉。項目風險指在工程項目建設周期中發(fā)生的一些風險，這些風險對項目建設造成不確定武漢科技大學 碩士學位論文 第 11頁性的危害。2)不確定性和偶然性風險的發(fā)生以及其導致的結果具有偶然性和不確定性，人們無法確定風險發(fā)生的具體時間以及造成的嚴重事故程度。從不同角度對項目風險可分為以下幾種：1)按項目建設周期內的各個階段分類。機會風險是即可能造成損失也可能產(chǎn)生收益的風險，其所致結果有三種可能：獲得收益、沒有損失、遭受損失。所以，在對項目進行風險識別過程中，要對不確定性和確定性的風險加以識別以及對識別出的風險影響程度進行判定。1)核查表法（Checklist）由于經(jīng)驗啟示的思維慣性，人們通常會羅列出工程項目管理中出現(xiàn)的風險因素、應對風險的成功經(jīng)驗以及失敗教訓等。在代建合同中沒有明確規(guī)定項目結余部分利益的劃分方式，導致雙方產(chǎn)生爭端。情景分析法的作用主要有以下幾點：①識別和預測項目存在的風險性后果并提交給項目決策者；②對可能的風險提出可行性建議；③分析報告關鍵風險因素對項目可能造成的影響；④比較分析項目具體情況，做出最佳方案選擇。3)故障樹分析法(FTA法)在工程可靠性分析中，一般采用的是故障樹方法來分析風險，故障樹法是由一個節(jié)點與其他很多節(jié)點組成的圖表，每個節(jié)點都代表一個風險因素的事件，節(jié)點之間的連接線是表示節(jié)點之間的關系[24]。疑因估計征兆鑒定 仔細檢查武漢科技大學 碩士學位論文 第 15頁以上的幾種方法常用于對工程項目的風險識別，通過對以上三種方法的介紹，本文中建議主要用故障樹方法來對代建制項目的風險識別進行分析，并用檢查表識別法、綜合分析法來配合故障樹分析法識別風險量、風險范圍、風險原因，這樣才能為項目決策方提供準確的項目投資風險評估報告，有利于最優(yōu)決策的產(chǎn)生。后來隨著項目管理技術的發(fā)展，形成了系統(tǒng)化的項目風險管理方法,風險管理也被列入了項目管理中。在“三峽工程重大科學技術研究”項目中，天津大學管理學院“三峽工程風險研究”課題組承擔了三峽工程的風險分析研究，在國內首次對大型工程項目進行風險分析和評武漢科技大學 碩士學位論文 第 16頁價，在總結研究成果的基礎上編寫了《投資項目風險分析》，首次結合大型工程項目的實例，全面、系統(tǒng)地研究了風險的理論和方法，并受到國家科委的獎勵。如果考慮從國外聘請風險管理專家來完成風險識別工作也會增加項目的投資成本，對項目的投資目標非常不利，并且不同國家對風險的認知情況不同，會造成一些偏差，影響風險管理的精準度和真實性。針對此種風險提出進一步完善政府投資工程的造價管理制度、進一步完善專業(yè)人士管理制度和施工監(jiān)理制度、進行產(chǎn)權改革，在此基礎上強制實行工程擔保與保險制度、完善代建制的各項政府監(jiān)管制度等策略加以應對”[31]。另外國內工程項目采取代建制模式案例不多，相關考慮資料積累也沒有具體證實。對代建制項目的風險識別的原則問題，我們針對有過代建管理經(jīng)驗的項目業(yè)主、做過代建人的工程管理咨詢公司相關人員，進行了統(tǒng)一訪談。(3)全員性原則代建項目的風險識別主要是業(yè)主、代建單位以及項目其他參與單位之間共同的工作任務。結合各地政府投資代建項目面臨過風險識別的實際案例作為分析材料。當然也有一些政策的不透明、政策信息傳遞慢、落實程度低等引起的損失。3)法律法規(guī)完善性在代建制項目模式中所面臨的法律風險存在的因素有：代建制的法律法規(guī)不完整、法律執(zhí)法程序不明確、法制意識淡