【正文】 力行業(yè)的發(fā)電業(yè)務(wù)劃歸為自然壟斷行業(yè)的可競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)，不同的發(fā)電公司可以相互競(jìng)爭(zhēng)發(fā)電上網(wǎng)。二是技術(shù)的進(jìn)步，科學(xué)技術(shù)的突飛猛進(jìn)發(fā)展，可以使得原來(lái)的某些自然壟斷行業(yè)失去了自然壟斷的特點(diǎn)；技術(shù)進(jìn)步能夠擴(kuò)大企業(yè)的最佳生產(chǎn)規(guī)模，使原本競(jìng)爭(zhēng)性的領(lǐng)域產(chǎn)生自然壟斷性。在考慮產(chǎn)業(yè)自然壟斷這個(gè)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)注意以下兩點(diǎn)：第一、自然壟斷具有發(fā)展性。〈四〉自然壟斷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)與范圍“那些行業(yè)是自然壟斷？”與“那些行業(yè)實(shí)行自然壟斷？”是兩個(gè)不同的問(wèn)題。行政性壟斷是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期的特殊產(chǎn)物，其本質(zhì)是借行政權(quán)力行市場(chǎng)行為，它違背了依法行政原則，因此是非法的；（3）影響不同。很多人將行政壟斷、行政性壟斷與自然壟斷混為一談。三是資產(chǎn)具有沉淀性與專用性。規(guī)模經(jīng)濟(jì)意味著生產(chǎn)更多產(chǎn)品時(shí)固定成本被逐漸攤薄越來(lái)越小，范圍經(jīng)濟(jì)意味著在追加生產(chǎn)相關(guān)新產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)進(jìn)行聯(lián)合生產(chǎn)要比單獨(dú)生產(chǎn)的成本低，成本次可加性則意味著獨(dú)家壟斷經(jīng)營(yíng)的總成本小于多家分散經(jīng)營(yíng)的成本之和。競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)的靈魂，沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)就沒(méi)有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。第一、社會(huì)本位的需求。自然壟斷的定義或者最顯著的特征應(yīng)該是其成本的劣加性（Subadditivity）。如果由一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)多種產(chǎn)品的成本低于幾個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)它們的成本，就表明存在著范圍經(jīng)濟(jì)。如果企業(yè)的單位生產(chǎn)成本相對(duì)過(guò)高，則其必然會(huì)處于競(jìng)爭(zhēng)的劣勢(shì)地位；如果企業(yè)的單位生產(chǎn)成本相對(duì)較低，則它就處于競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)地位?，F(xiàn)代法學(xué)一般認(rèn)為：自然壟斷是指由于市場(chǎng)的自然條件而產(chǎn)生的壟斷，經(jīng)營(yíng)這些部門如果進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，則可能導(dǎo)致社會(huì)資源的浪費(fèi)或者市場(chǎng)秩序的混亂。 但到上個(gè)世紀(jì)80年代，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)自然壟斷的認(rèn)識(shí)發(fā)生了重大的變化。[關(guān)鍵詞]：自然壟斷 自然壟斷行業(yè) 分拆模式 法律規(guī)制[Abstract]:With the development of society, the theory of natural monopoly continually changes and the natural monopoly industries are also continually reformed. China is experiencing a wideranging reformation in natural monopoly industries. From the eyes of Theory on natural monopoly ing and development, it is not scientific to simply take natural monopoly industries apart. The sound development of natural monopoly industries depends on the reasonable governance under laws.[key word]: natural monopoly natural monopoly industries partingmodel governance 雖然我國(guó)從上個(gè)世紀(jì)九十年代就開始對(duì)自然壟斷中的一些行業(yè)進(jìn)行了改革，但從改革取得的現(xiàn)階段成果來(lái)看，其并不令人滿意。自然壟斷行業(yè)的健康發(fā)展關(guān)鍵取決合理地法律規(guī)制。而傳統(tǒng)意義上的自然壟斷則與規(guī)模經(jīng)濟(jì)緊密相連，指一個(gè)企業(yè)能以低于兩個(gè)或者更多的企業(yè)的成本為整個(gè)市場(chǎng)供給一種物品或者勞務(wù)，如果相關(guān)產(chǎn)量范圍存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)時(shí)自然壟斷就產(chǎn)生了。 新定義擴(kuò)大了自然壟斷的范圍，它不僅包括傳統(tǒng)的自然壟斷即強(qiáng)自然壟斷，還包括了所謂的弱自然壟斷。任何企業(yè)進(jìn)行社會(huì)生產(chǎn)時(shí)，它總會(huì)面臨生產(chǎn)成本問(wèn)題。在現(xiàn)實(shí)生活中，企業(yè)并不僅僅生產(chǎn)或提供單一的商品和服務(wù)，往往是多元化經(jīng)營(yíng)。1982年，美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家夏基（Sharkey）、鮑莫爾（Baumol）、潘澤（Panzar）與威利格（Willig）等人認(rèn)為，即使規(guī)模經(jīng)濟(jì)不存在，或即使平均成本上升，但只要單一企業(yè)供應(yīng)整個(gè)市場(chǎng)的成本小于多個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)的成本之和，由單個(gè)企業(yè)壟斷市場(chǎng)的社會(huì)成本最小，該行業(yè)就仍然是自然壟斷行業(yè)。經(jīng)濟(jì)學(xué)主要從效率的角度解釋了自然壟斷產(chǎn)生與存在的根源，法學(xué)尤其是經(jīng)濟(jì)法則從更為廣闊的視野進(jìn)一步對(duì)自然壟斷作了深層次的思考，提出了自己的見(jiàn)解。第二、競(jìng)爭(zhēng)與壟斷的二重性。從自然壟斷的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)來(lái)看，無(wú)論是規(guī)模經(jīng)濟(jì)還是范圍經(jīng)濟(jì)或者是成本的次可加性，自然壟斷主導(dǎo)取決于經(jīng)濟(jì)效率而不是其它因素。網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)數(shù)量越多，邊際投資收益越大。目前我國(guó)社會(huì)上還普遍存在著對(duì)自然壟斷與行政壟斷、行政性壟斷認(rèn)識(shí)模糊不清的問(wèn)題。自然壟斷由于它存在相當(dāng)?shù)姆e極性，大多數(shù)國(guó)家在立法上給予其豁免肯定它的合法地位。因此自然壟斷不等于行政壟斷，必須科學(xué)的加以區(qū)別二者。通過(guò)與上述所例的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照，我們不難看出目前我國(guó)的自然壟斷行業(yè)主要集中在公共基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，如供水、供電、煤氣、熱力供應(yīng)、電信、交通運(yùn)輸（包括鐵路、城市交通、海港、水運(yùn)和機(jī)場(chǎng)）、環(huán)境衛(wèi)生設(shè)施和排污系統(tǒng)、固體廢棄物的收集和處理系統(tǒng)等。影響自然壟斷發(fā)展的因素主要有兩個(gè)：一是市場(chǎng)需求，市場(chǎng)需求規(guī)模的迅速擴(kuò)大有可能使單個(gè)企業(yè)的最佳生產(chǎn)規(guī)不能滿足市場(chǎng)的有效需求，從而使自然壟斷行業(yè)失去自然壟斷性；市場(chǎng)規(guī)模的長(zhǎng)期萎縮也可以使原先為競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)變成為一個(gè)自然壟斷的行業(yè)?？梢院侠淼囊M(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。而且中國(guó)的自然壟斷行業(yè)一般是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的命脈，事關(guān)國(guó)計(jì)民生，所以對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革應(yīng)該慎重研究，謹(jǐn)慎進(jìn)行。簡(jiǎn)單的分拆并不能解決自然壟斷存在的問(wèn)題，最多只是改變了不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的類型而已。按照麥特卡爾夫定律(Metcalfelaw)，網(wǎng)絡(luò)價(jià)值等于網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)數(shù)的平方，網(wǎng)絡(luò)效益隨著網(wǎng)絡(luò)用戶的增加而呈指數(shù)增長(zhǎng)。美國(guó)電信產(chǎn)業(yè)改革就是很好的一例。對(duì)自然壟斷行業(yè)的分拆式改革只是考慮國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的情況，而沒(méi)有考慮國(guó)內(nèi)市場(chǎng)國(guó)際化的情景。獲準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的單位(ISP)已有300多家，互聯(lián)網(wǎng)信息內(nèi)容提供商(ICP)有1000多家。考察我國(guó)目前對(duì)傳統(tǒng)的自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革所采取的措施，主要是分拆包括橫向分拆、縱向分拆和縱橫分拆。從自然壟斷行業(yè)的根本特征與其所將面臨的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境來(lái)看，維持原有產(chǎn)業(yè)壟斷地位但對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制進(jìn)行現(xiàn)代化改造為上上之策。這從資金規(guī)模、技術(shù)水平等方面對(duì)企業(yè)進(jìn)入形成了一定的壁壘。如果我們對(duì)自然壟斷行業(yè)的改革僅僅停留在分拆上而不能夠及時(shí)深入地對(duì)相關(guān)的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行匹配改革，那么改革的結(jié)果很可能是治標(biāo)不治本或者導(dǎo)致我國(guó)的自然壟斷產(chǎn)業(yè)被外來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)這所吞噬。第五、相關(guān)配套立法嚴(yán)重滯后。通過(guò)對(duì)世界各國(guó)對(duì)自然壟斷行業(yè)的立法內(nèi)容的考察，筆者認(rèn)為我們應(yīng)建立含蓋以下基本內(nèi)容的法律制度來(lái)規(guī)制自然壟斷行業(yè)，使其進(jìn)入良性的運(yùn)轉(zhuǎn)與發(fā)展?fàn)顟B(tài)，促進(jìn)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速健康發(fā)展與社會(huì)穩(wěn)定。根據(jù)草案中反壟斷主管機(jī)關(guān)的法定職責(zé)和對(duì)自然壟斷進(jìn)行管理的需要，反壟斷主管機(jī)關(guān)在對(duì)自然壟斷行業(yè)進(jìn)行規(guī)制時(shí)主要行使下列職權(quán)與職責(zé)：（1）制定自然壟斷政策及規(guī)章。（3）會(huì)同產(chǎn)業(yè)相關(guān)部門進(jìn)行自然壟斷行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)業(yè)務(wù)與非競(jìng)爭(zhēng)業(yè)務(wù)的劃分。自然壟斷存在幾個(gè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，各自的產(chǎn)業(yè)主管部門有權(quán)依照法定的權(quán)限和程序進(jìn)行管理。國(guó)際航班將只在它們五個(gè)之中的一個(gè)降落，大部分國(guó)內(nèi)航班也只希望在這同一機(jī)場(chǎng)與國(guó)際航班相接?！炊倒芾矸绞降姆芍贫扔捎谧匀粔艛嘈袠I(yè)對(duì)日常生活具有舉足輕重的影響，因此在較早時(shí)期,各國(guó)對(duì)自然壟斷行業(yè)多采取國(guó)有化的辦法并將其置于政府的嚴(yán)格管制之下。筆者并不完全贊同我國(guó)目前對(duì)自然壟斷行業(yè)采取的改革模式。自然壟斷的基礎(chǔ)理論和特征決定了自然壟斷產(chǎn)業(yè)的非可分拆性，如果忽視經(jīng)濟(jì)規(guī)律盲目的進(jìn)行改革，那么我們所能得到的將是懲罰。這不僅僅有利于改變投資單一化的局面拓寬自然壟斷產(chǎn)業(yè)投資資金的來(lái)源，更有利于相關(guān)激勵(lì)機(jī)制的功能發(fā)揮。第二、價(jià)格管制法律制度。弱自然壟斷行業(yè)不存在定價(jià)兩難的問(wèn)題。然而，聽(tīng)證辦法對(duì)于聽(tīng)證會(huì)代表尤其是消費(fèi)者代表不同意定價(jià)方案，法律規(guī)定最終的定奪權(quán)仍在價(jià)格決策部門，這極可能在事實(shí)層面中形成壟斷價(jià)格，難以真正落實(shí)民主化和科學(xué)化。自然壟斷行業(yè)為了實(shí)現(xiàn)資源效益的最大化往往實(shí)行獨(dú)占或者寡頭，相對(duì)一般的市場(chǎng)而言，極其缺乏競(jìng)爭(zhēng)。 社會(huì)契約制（social contract）。這種激勵(lì)機(jī)制適合寡頭經(jīng)營(yíng)的自然壟斷產(chǎn)業(yè)。自然壟斷行業(yè)由于其獨(dú)特的地位更加需要社會(huì)監(jiān)督。我國(guó)正在制定的《反壟斷法》對(duì)類似的行為也作了規(guī)定如“公用企業(yè)或者其他依法具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，不得限定他人購(gòu)買其指定的經(jīng)營(yíng)者的商品，以排除或限制其他經(jīng)營(yíng)者的公平競(jìng)爭(zhēng)”、“具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者不得在一定時(shí)期內(nèi)以過(guò)高的價(jià)格銷售其產(chǎn)品”等。社會(huì)對(duì)賦有法定監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)督可采取的方法和途徑有：一批評(píng)建議。只有營(yíng)造出一個(gè)強(qiáng)有力社會(huì)監(jiān)督環(huán)境，國(guó)家才能在正軌上持久良性的運(yùn)轉(zhuǎn)，社會(huì)才能穩(wěn)健的發(fā)展，個(gè)體的權(quán)益才能得到切實(shí)的保障。[3] 戚聿東：《資源優(yōu)化配置的壟斷機(jī)制》，《經(jīng)濟(jì)研究》1997年第2期