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成本管理-交易成本理論與合同法的經(jīng)濟(jì)分析(更新版)

  

【正文】 變革,大都減少了在合同成立方面的不必要的限制,并廣泛運(yùn)用合同擴(kuò)張解釋的方法而促使更多的合同成立。許多國(guó)家從便利經(jīng)濟(jì)交往,簡(jiǎn)化手續(xù),提高經(jīng)濟(jì)效益的角度出發(fā),在合同形式上采取更為寬松的態(tài)度,基本上采用不要式原則,法律只是要求某些特定的合同需采用書面形式,而其他類型的合同可以任何形式訂立。 對(duì)于降低救濟(jì)成本,我們有如下忠告:( 1)給合同當(dāng)事人提供多種合法解紛辦法,允許其選擇救濟(jì),而不是只準(zhǔn)走行政干預(yù)和司法解紛一途;( 2)鼓勵(lì)合同當(dāng)事人充分協(xié)商,盡可能將違約成本“內(nèi)部化”, (大量管理資料下載 ) 即損失由雙方分?jǐn)?,但雙方交易地位顯著不平等者不適用協(xié) 商辦法;( 3)在很大程度上,合同糾紛“私了”優(yōu)于“公斷”,合同當(dāng)事人彼此之間的談判優(yōu)于司法審判。但救濟(jì)成本的支出是有前提的,即必須盡快恢復(fù)合同雙方當(dāng)事人的利益平衡,盡早結(jié)束資源被凍結(jié)、難以 發(fā)揮效用的狀態(tài)。這種個(gè)人利益,不可避免地會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)秩序產(chǎn)生某種破壞作用。在初期市場(chǎng)的情況下,由于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的作用暴利機(jī)會(huì)的刺 激,致使大量的交易行為短期化,呈現(xiàn)出高違約率和高履約成本的局面。 [10] (二)履約成本 履約成本,是指合同在實(shí)施中當(dāng)事人彼此實(shí)現(xiàn)權(quán)利和履行義務(wù)所支付 (大量管理資料下載 ) 的費(fèi)用和擔(dān)負(fù)的風(fēng)險(xiǎn)。雖然合同本身并不是法律,而只是當(dāng)事人之間的合意,但是“合同法賦予單個(gè)公民訂立合同的權(quán) (大量管理資料下載 ) 利,并規(guī)定 了談判和簽約程序。有鑒于交易成本在法律制度安排、解紛程序和人們的實(shí)際法律行為中所起的重要作用,使得我們對(duì)法律,特別是對(duì)部門法的研究開出一條交易成本分析的進(jìn)路顯得尤為迫切?!?[6] 在某種意義上,交易成本和由于人們的行為受到有限理性的制約而引致的其他類似成本的存在及其節(jié)約是法律的真正起源和經(jīng)濟(jì)本質(zhì)。 在實(shí)用的經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)那里,交易成本被看成解釋法律制度的經(jīng)濟(jì)本質(zhì)及其演變過(guò)程的重要范疇。本文則選取了交易成本分析的獨(dú)特視角,在對(duì)法律交易成本理論的一般解釋框架予以闡述的基礎(chǔ)上,提出合同法是法律制度與一般市場(chǎng)交易活動(dòng)的最密切聯(lián)系場(chǎng)域的觀點(diǎn),并就合同法的經(jīng)濟(jì)意義、合同形式的原則、不完全合同及其解釋等問題提出自己的看法。 (大量管理資料下載 ) 歷史上,第一次對(duì)法律本質(zhì)正本清源,做出科學(xué)的解釋的是馬克思。從本質(zhì)上說(shuō),有人類交往互換活動(dòng),就會(huì)有交易成本,它是人類社會(huì)生活中一個(gè)不可分割的組成部分。 在人類社會(huì)的早期發(fā)展中,奴隸制國(guó)家的出現(xiàn),原始習(xí)慣的法律化及其后的法律專業(yè)化,都是打破地域和文化界限,減少交易不確定性,降 低交易成本的必然結(jié)果。因此,對(duì)合同以及合同法中的交易成本節(jié)約機(jī)制的研究,將有助于我們進(jìn)一步深化對(duì)法律成本規(guī)律的認(rèn)識(shí)?!?[9] 通常,理性的合同當(dāng)事人往往希望通過(guò)最小的合同訂立成本一一盡可能明確和完備的合同條款,特別是詳盡的違約責(zé)任條款一一把合同對(duì)方將來(lái)從事機(jī)會(huì)主義行為的可能性降到最低程度,并根據(jù)對(duì)方當(dāng)事人的交易信譽(yù)和對(duì)合同未來(lái)結(jié)果的預(yù)期,來(lái)設(shè)計(jì)對(duì)自己有利但又能為對(duì)方所接受的“雙贏”合同。 英國(guó)契約法理論之所以認(rèn)為合同生效的“對(duì)價(jià)”不可或缺,其要旨在于重視交易的可實(shí)行性而不是諾言的可實(shí)行性。 [11] 在看到這種趨勢(shì)的同時(shí),我們還應(yīng)該采取積極措施合理消解合同過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn):一方面可以通過(guò)合同法規(guī)定的對(duì)當(dāng)事人損失進(jìn)行補(bǔ)救的措施,如恢復(fù)原狀、返還原物,損害賠償?shù)冗M(jìn)行處理。 (三)救濟(jì)成本 所謂救濟(jì)成本,即人們依法請(qǐng)求恢復(fù)自己原有合同利益或獲得賠償所支付的金錢、時(shí)間、精力和精神負(fù)擔(dān)。然而, 1985 年《經(jīng)濟(jì)合同法》對(duì)無(wú)效合同的標(biāo)準(zhǔn)卻過(guò)于寬泛,法官經(jīng)常宣告一些本應(yīng)有效的合同為無(wú)效,消滅了許多本來(lái)不應(yīng)被消滅的交易。限于篇幅,本文僅就合同形式的要式原則和不要式原則的選擇問題、合同欠缺條款即不完全合同問題作一點(diǎn)分析。法律規(guī)定用特定格式的,應(yīng)當(dāng)依照法律規(guī)定。對(duì)大部分合同關(guān)系而言,發(fā)生合同變更事件的可能性非常大。所以說(shuō),有 些合同之所以被“故意”設(shè)計(jì)為不完全的,正是欲將合同中可變因素所引致的成本最小化的目的使然。假設(shè)的當(dāng)事人意思,屬于一種規(guī)范的判斷標(biāo)準(zhǔn),以當(dāng)事人在合同上所做的價(jià)值判斷和利益衡量為出發(fā)點(diǎn),依誠(chéng)實(shí)信用原則并斟酌交易慣例加以認(rèn)定,以實(shí)現(xiàn)公平、效率為歸宿。 [2] 參見:《馬克思恩格斯全集》第 23 卷,北京,人民出版社 1958年版,第 399 頁(yè)。尢倫:《法和經(jīng)濟(jì)學(xué)》,上海三聯(lián)書店 1994 年版第 314 頁(yè)。
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