【正文】 件（一）送交外匯管理局及經(jīng)發(fā)局的申請報告。（十）企業(yè)在內(nèi)地投資的經(jīng)營效益情況。（二）企業(yè)前往內(nèi)地興辦工商企業(yè)的章程。（八）各方（中方）主管單位意見。（八）歷年經(jīng)營業(yè)績總結(jié)材料。（四）境外投資項(xiàng)目類?！敉顿Y項(xiàng)目檔案管理實(shí)施辦法第一條 為加強(qiáng)本公司系統(tǒng)各投資項(xiàng)目的檔案管理，特制定本辦法。（五）市場收益率靈敏度測定。（三）蒙特卡羅模擬分析分析所有可能出現(xiàn)的變量之間的內(nèi)在聯(lián)系對投資的影響。第三十八條 法律顧問、審計部門負(fù)責(zé)對項(xiàng)目的事前效益審計、協(xié)議、合同、章程的法律主審。（六）各分支機(jī)構(gòu)向總公司報送的基本建設(shè)及技術(shù)更新改造統(tǒng)計報表必須及時、準(zhǔn)確，嚴(yán)禁弄虛作假。（二）初步設(shè)計必須以批準(zhǔn)的可行性研究報告為依據(jù)，建設(shè)內(nèi)容不得任意修改、變更，擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模和提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，初步設(shè)計概算總投資一般不應(yīng)突破已批準(zhǔn)的可行性研究報告投資控制數(shù)。（四）按本制度規(guī)定的權(quán)限辦理報批手續(xù)。（八）公司收回的對外投資與長期投資賬戶的賬面價值的差額，計入投資收益或者投資損失。第二十六條 對外投資價值及投資收益的確定原則（一）以現(xiàn)金、存款等貨幣資金形式向其他單位投資的，按照實(shí)際支付的金額計價。第二十二條 國（境）外投資項(xiàng)目應(yīng)提供的資料：（一）投資所在國（地區(qū)）現(xiàn)行的有關(guān)外匯投資的法令、法規(guī)、稅收規(guī)章以及外匯管理規(guī)定。（二）投資項(xiàng)目的名稱。各子項(xiàng)目無對外投資權(quán)，但享有投資建議權(quán)。第十七條 對外長期投資程序（一）項(xiàng)目財務(wù)部會同投資部門確定投資目的，并對投資環(huán)境進(jìn)行考察。第十二條 財務(wù)部、證券資金部負(fù)責(zé)組織有價證券的盤點(diǎn)（一）每月月底，證券保管員、會計人員應(yīng)進(jìn)行月終盤點(diǎn)。（四）參與投資交易活動的人員不能同時負(fù)責(zé)有價證券的盤點(diǎn)工作。（三）規(guī)模適度，量力而行，不能影響自身主要經(jīng)業(yè)務(wù)的發(fā)展。第四章 項(xiàng)目投融資管理制度◆投資管理制度第一條 為加強(qiáng)項(xiàng)目投資管理，規(guī)范公司投資行為，提高資金運(yùn)作效率，保證資金運(yùn)營的安全性、收益性，依據(jù)國家有關(guān)財經(jīng)法規(guī)規(guī)定，并結(jié)合項(xiàng)目具體情況，特制定本制度。（二）符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略。（三）證券保管人員與會計記錄人員分離。第十一條 購入的短期有價證券必須在購入當(dāng)日記入項(xiàng)目名下。（二）已有項(xiàng)目增資是指原有的投資項(xiàng)目根據(jù)經(jīng)營的需要，需在原投資額的基礎(chǔ)上增加投資的活動。第十八條 對外投資權(quán)限（一）所有對外長期投資的項(xiàng)目，均由項(xiàng)目總部批準(zhǔn)。項(xiàng)目投資意向書的主要內(nèi)容包括（一）投資目的。（九）投資合作方的資信情況。第二十五條 對外長期投資協(xié)議簽字后公司應(yīng)協(xié)同辦理出資、工商登記、稅務(wù)登記、銀行開戶等工作。（七）公司對外投資分得的利潤或者股利和利息，計入投資收益，按照國家規(guī)定繳納或者補(bǔ)交所得稅。（三）編制基本建設(shè)及技術(shù)更新改造年度投資建議計劃。第三十二條 初步設(shè)計文件的編制（一）項(xiàng)目承辦單位根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報告，委托有資格的勘察設(shè)計或科研單位進(jìn)行工程初步設(shè)計。（五）各分支機(jī)構(gòu)必須嚴(yán)格執(zhí)行總公司下達(dá)的年度投資計劃，無權(quán)自行調(diào)整，如確需調(diào)整，必須履行報批手續(xù)。第三十七條 對專業(yè)性較強(qiáng)或較大型的投資項(xiàng)目，其前期工作應(yīng)組成專門項(xiàng)目可行性調(diào)研小組來完成。（二）保本點(diǎn)分析分析使投資不盈不虧的銷售量底線。（四）市場收益率變異系數(shù)測定。第八條 本辦法自頒布之日起實(shí)施，修訂須經(jīng)董事會批準(zhǔn)。（三）內(nèi)地投資項(xiàng)目類。（七）項(xiàng)目實(shí)際投資金額證明材料。（七）合資各方資信證明或資金來源證明。第七條 內(nèi)地投資項(xiàng)目包括的必要文件（一）送交政府經(jīng)濟(jì)協(xié)作辦公室的申請報告。（九）銀行開具的資信證明。（十七）歷年經(jīng)營業(yè)績。（八）政府主管部門同意成立境外公司的批文。（二）集團(tuán)內(nèi)各單位因公需要查閱項(xiàng)目檔案時，須出具本單位領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)證明，經(jīng)執(zhí)委會主任或投資發(fā)展部經(jīng)理同意后，方能由建檔員接待查閱。第二條 本制度適用于公司內(nèi)項(xiàng)目的籌資行為。第六條 權(quán)益資本籌資可以分為吸收直接投資和發(fā)行股票兩種籌資方式（一）吸收直接投資是指項(xiàng)目以協(xié)議等形式吸收其他企業(yè)和個人投資的籌資方式。第九條 籌集的資本金，在生產(chǎn)經(jīng)營期間內(nèi)，除了由投資者依法轉(zhuǎn)讓外，不得以任何方式抽走。第十二條 財務(wù)部建立股東名冊，其內(nèi)容應(yīng)包括股東的姓名及住所、各股東所持股、股票編號、股東取得股票的日期。財務(wù)部經(jīng)理審批限額：萬元；項(xiàng)目經(jīng)理審批限額：萬元；總經(jīng)理審批限額：萬元。第二十二條 財務(wù)部經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)和總經(jīng)理依其職權(quán)范圍審批該項(xiàng)長期借款計劃。（二）項(xiàng)目籌資時必須充分考慮項(xiàng)目的償還能力，全面地衡量收益情況和償還能力，做到量力而行。第三十條 本制度由財務(wù)部編制，解釋權(quán)、修改權(quán)歸財務(wù)部。第六條 股東原印鑒遺失、毀滅或被盜竊時，應(yīng)立即通知本公司，同時填送“印鑒掛失更換申請書”及“持有股票清單”，并在本公司所在地或股東住所所在地的日報上，連續(xù)刊登印鑒遺失作廢聲明3天，并將所刊報紙的全份及鄉(xiāng)鎮(zhèn)區(qū)有關(guān)部門所發(fā)給的“印鑒證明書”，填送新印鑒卡交本公司存查。保證商號的資本額，不得少于擔(dān)保時掛失股票的市場價格。股票質(zhì)權(quán)所擔(dān)保的債權(quán)已屆清償期，質(zhì)權(quán)人如未受清償而依法處理股票時，應(yīng)由質(zhì)權(quán)人及因此而取得股票所有權(quán)人，分別在股票背面加蓋印鑒，并填具“股票轉(zhuǎn)讓通知書”，連同股票及合法處理的證明文件一并送本公司辦理過戶登記，申請登記股票的質(zhì)權(quán)在過戶手續(xù)辦妥后銷毀。10 / 1