【正文】 C_CYCLETYPE理財(cái)周期C170按月 1按日L_CYCLESTEP周期步長(zhǎng)N58周期的長(zhǎng)度比如1個(gè)月，則此處填1如7天，則此處填7C_SHAREDETAIL份額明細(xì)退出規(guī)則C1130 同基金信息1 非違約份額先退出，違約份額周期開始日距退出日持有時(shí)間長(zhǎng)的優(yōu)先贖回2 非違約份額先退出，違約份額周期開始日距退出日持有時(shí)間短的優(yōu)先贖回C_BREAKCONTRACTRDMDEALTYPE違約贖回處理方式C1140 有違約全部確認(rèn)失敗1 僅確認(rèn)非違約部分2 違約份額按約定利率計(jì)算違約收益C_CHTYPE收益兌付方式C1150 結(jié)轉(zhuǎn)成份額1 按現(xiàn)金下發(fā)2 按投資者意愿c_reserve保留字段C10016八、 相關(guān)代碼的含義1． 業(yè)務(wù)代碼的定義：申請(qǐng)業(yè)務(wù)代碼確認(rèn)業(yè)務(wù)代碼業(yè)務(wù)名稱備注001101開戶002102銷戶003103帳戶修改004104基金帳戶凍結(jié)005105基金帳戶解凍008108基金賬戶登記009109基金賬戶取消登記020120認(rèn)購(gòu)022122申購(gòu)024124贖回025125預(yù)約贖回026轉(zhuǎn)托管027127轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入028128轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出029129修改分紅方式130認(rèn)購(gòu)結(jié)果發(fā)行結(jié)束時(shí)的認(rèn)購(gòu)情況031131基金份額凍結(jié)032132基金份額解凍033135非交易過戶134非交易過戶轉(zhuǎn)入135非交易過戶轉(zhuǎn)出036基金轉(zhuǎn)換137基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入138基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)(出)039139定期定額申購(gòu)142強(qiáng)行贖回143紅利發(fā)放149募集失敗150基金清盤151基金終止053153撤預(yù)約單只撤預(yù)約贖回的申請(qǐng)144強(qiáng)制調(diào)增145強(qiáng)制調(diào)減059159定期定額協(xié)議設(shè)定060160定期定額協(xié)議取消097199內(nèi)部轉(zhuǎn)托管198內(nèi)部轉(zhuǎn)托管入199內(nèi)部轉(zhuǎn)托管出另隨著業(yè)務(wù)發(fā)展，可能會(huì)增加新的業(yè)務(wù)，需要考慮業(yè)務(wù)代碼可配置2． 返回碼定義：由于業(yè)務(wù)在變化，建議直接使用接口文件中的錯(cuò)誤信息交易返回代碼含義0000處理成功0001網(wǎng)點(diǎn)無(wú)足夠余額0002基金賬戶已凍結(jié)0003基金賬戶已掛失0004認(rèn)購(gòu)期不接受其他交易0006基金暫時(shí)關(guān)閉或終止0103業(yè)務(wù)標(biāo)志為空或無(wú)效0105銷售商代碼為空或無(wú)效0139交易申請(qǐng)編號(hào)為空0200基金代碼為空或無(wú)效0201交易日期為空或無(wú)效0207交易金額或份額小于零0209基金帳號(hào)為空或無(wú)效0210非交易過戶對(duì)方帳號(hào)為空或無(wú)效0218指定贖回的基金份額小于贖回份額0221非交易過戶對(duì)方賬號(hào)未登記0223轉(zhuǎn)換時(shí)對(duì)方基金代碼為空或無(wú)效0900基金帳號(hào)已存在，不能再開戶0901本日有凍結(jié)、掛失申請(qǐng)，交易無(wú)效0902帳戶還有份額，不能銷戶0903金額超出最高持有比例0904帳戶類申請(qǐng)，缺少關(guān)鍵數(shù)據(jù)！0905開戶、修改客戶資料數(shù)據(jù)不全！0907基金暫停贖回或轉(zhuǎn)換0908基金暫停申購(gòu)0910基金帳號(hào)非正常0911基金不在認(rèn)購(gòu)期0919凍結(jié)缺少截止日期！0920證件類型、證件號(hào)碼和客戶類型不符0921一天僅接受一次重要資料修改0922分紅期間有在圖權(quán)益，不能處理0923證件號(hào)碼重復(fù)0924非本TA數(shù)據(jù)0925還有其它未處理的交易，不能銷戶0926基金帳號(hào)預(yù)分配區(qū)段不正確0927基金帳號(hào)已登記0928基金帳號(hào)未登記0929該交易賬號(hào)已開戶0930修改分紅方式錯(cuò)誤0931封閉期不能贖回0932最后交易日不允許此交易0933基金帳號(hào)已銷戶0934基金帳號(hào)未凍結(jié)0935TA審核未確認(rèn)0936有重復(fù)的凍結(jié)申請(qǐng)0937非交易過戶必須逐筆確認(rèn)0938非交易過戶對(duì)方帳號(hào)狀態(tài)非正常0939轉(zhuǎn)托管入無(wú)對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出0940轉(zhuǎn)托管對(duì)方銷售商或網(wǎng)點(diǎn)必須不同0941分紅前后不接受相應(yīng)申請(qǐng)0942交易后，入方余額低于最低限制0943交易后，出方余額低于最低限制0944基金轉(zhuǎn)換對(duì)方基金停止交易0945基金轉(zhuǎn)換不屬于同一基金管理人0946基金無(wú)份額可凍結(jié)解凍0947無(wú)此凍結(jié)申請(qǐng)0948解凍份額數(shù)與原凍結(jié)數(shù)不匹配0949認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)金額必須大于零0950超過最高贖回份額限制0951交易金額低于手續(xù)費(fèi)0952總份額已超過募集金額，不能再認(rèn)購(gòu)0953按份額認(rèn)購(gòu)，金額計(jì)算錯(cuò)誤0954認(rèn)購(gòu)額度已滿0955不滿足認(rèn)購(gòu)上下額限制0956不允許機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)0957不允許個(gè)人認(rèn)購(gòu)0958贖回份額低于最低贖回份額限制0959可確認(rèn)金額為00960逐筆人工處理為無(wú)效0961逐筆人工處理為成功0962已撤單0963撤單失敗0964巨額贖回延續(xù)部分0965贖回比例為00966重復(fù)開戶0967銷售商沒有開戶權(quán)限0968原凍結(jié)申請(qǐng)不存在0969不支持預(yù)約申請(qǐng)0970有份額凍結(jié)，不允許賬戶凍結(jié)0971沒有指定贖回的基金份額0972小于初次投資金額限制0973小于追加投資限制0974轉(zhuǎn)托管對(duì)方銷售商或網(wǎng)點(diǎn)不存在0975不能修改客戶類型0976不支持的凍結(jié)類型0977無(wú)效的費(fèi)率折扣0978重要資料修改當(dāng)天不能贖回轉(zhuǎn)托管0979申請(qǐng)日期大于最后認(rèn)購(gòu)日期0980巨額贖回，不能基金轉(zhuǎn)換0981基金賬號(hào)預(yù)分配長(zhǎng)度不正確0982基金帳號(hào)預(yù)分配投資者類型不正確0983當(dāng)天多次開戶(交易賬號(hào)重)0984當(dāng)天多次開戶(基金賬號(hào)重)0985不存在要轉(zhuǎn)出的份額0986無(wú)效的客戶類型0987不存在對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出份額9001不支持的賬戶類型9002該基金不支持這種份額類別9003該銷售商不支持這種份額類別9004該交易不能動(dòng)用承諾優(yōu)惠份額9005該業(yè)務(wù)不能由銷售商發(fā)起　9007不支持金額贖回9008基金賬號(hào)預(yù)分配，賬號(hào)未填9009不支持的轉(zhuǎn)托管方式9010基金轉(zhuǎn)換，不能轉(zhuǎn)成相同基金9011指定贖回條件不匹配9012違反最底持有限制9013該銷售機(jī)構(gòu)不能銷售本基金9014客戶18歲以下不允許開戶9015此客戶在黑名單中的級(jí)別不允許開戶9016黑名單用戶，禁止此交易9017無(wú)效的人工確認(rèn)比例9018人工確認(rèn)比例為零9019基金轉(zhuǎn)換份額類別不相同39。1：已處理c_memo備注C361044． 銷售商信息的具體內(nèi)容：節(jié)標(biāo)題為：AgencyInfo ，不足12位，右邊用空格補(bǔ)齊記錄數(shù)緊跟節(jié)標(biāo)題，不足4位左邊用0補(bǔ)齊。沒有整個(gè)文件的文件頭。包括基金轉(zhuǎn)換出FundStatusC181基金狀態(tài)0正常開放，1發(fā)行，2發(fā)行成功，3發(fā)行失敗，4基金停止交易，5停止申購(gòu)，6停止贖回，7權(quán)益登記，8紅利發(fā)放，9基金封閉，a基金終止AlternationDateA882基金凈值日期C190份額類別目前暫不用。9銀行代扣款。1普通方式。下同)TAAccountIDA1264投資人基金帳號(hào)開戶時(shí)為空，做其他交易時(shí)是必須項(xiàng)。下同InvestorNameC12082投資人姓名全稱AccountAbbrC12202投資人姓名簡(jiǎn)稱NationalityC3214國(guó)籍參考國(guó)標(biāo)InstReprNameC20217法人代表姓名(對(duì)機(jī)構(gòu)是必須的)TransactorNameC20237經(jīng)辦人姓名(對(duì)機(jī)構(gòu)是必須的)TransactorCertTypeC1257經(jīng)辦人證件類型0身份證，1護(hù)照，2軍官證，3士兵證，4回鄉(xiāng)證，5戶口本，6外國(guó)護(hù)照TransactorCertNoC30258經(jīng)辦人證件號(hào)碼AddressC120288通訊地址PostCodeC6408郵政編碼TelNoC22414投資人電話號(hào)碼FaxNoC24436投資人傳真號(hào)碼EmailAddressC40460投資人EMAIL地址MobileTelNoC24500投資人手機(jī)號(hào)碼BPNoC20524投資人呼機(jī)號(hào)碼InvestorsBirthdayC8544投資人出生日期SexC1552投資人性別1男；0女EducationLevelC3553投資人學(xué)歷“01”為初中及以下，“02”為高中/中專，“03”為大專/本科，“04”為碩士及以上FamilyScaleC2556家庭人口數(shù)VocationCodeC3558投資人職業(yè)代碼“01”為政府部門，“02”為教科文，“03”為金融，“04”為商貿(mào)，“05”為房地產(chǎn)，“06”為制造業(yè)，“07”為自由職業(yè)，“08”為其它。主要修改： 增加交易賬號(hào) 交易確認(rèn)文件增加處理返回信息，不再利用錯(cuò)誤代碼 確認(rèn)文件增加本筆交易份額余額、單位凈值 份額明細(xì)增加份額注冊(cè)日期字段 修改文件名、文件名包含日期信息。Dividend文件中的印花稅表示分紅的業(yè)績(jī)提成金額。2． 數(shù)據(jù)處理規(guī)則為：(a) 以文本文件定長(zhǎng)記錄方式提供數(shù)據(jù)；約定：將來(lái)需要新增加的字段都增加在尾部，客服系統(tǒng)讀記錄時(shí)，不用校驗(yàn)記錄的長(zhǎng)度，以保持兼容。B01。如銷售商沒有此功能，就填空，TA按基金的默認(rèn)分紅方式NetNoC9753操作網(wǎng)點(diǎn)編號(hào)實(shí)際發(fā)生交易的網(wǎng)點(diǎn)TransactionCfmDateA8762交易確認(rèn)日期　TASerialNOC20770TA確認(rèn)編號(hào)　UnFrozenBalanceN16790解凍紅利金額2位小數(shù)位帳戶凍結(jié)期間產(chǎn)生的紅利凍結(jié)，解凍時(shí)一并解凍。4工行網(wǎng)銀。C交行網(wǎng)銀。一般指7天年平均收益率. 用%表示C1123巨額贖回標(biāo)志1：表示發(fā)生巨額贖回0：沒有發(fā)生N9132巨額贖回比例8位小數(shù)N9141轉(zhuǎn)出確認(rèn)比例8位小數(shù)巨額贖回，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出確認(rèn)比例C1150超額申購(gòu)標(biāo)志1：表示發(fā)生超額申購(gòu)0：沒有發(fā)生N9151超額申購(gòu)比例8位小數(shù)N16160基金總凈值小數(shù)點(diǎn)后2位小數(shù)，凈值日期當(dāng)天的基金總凈值N16176銷售服務(wù)費(fèi)小數(shù)點(diǎn)后2位小數(shù)，凈值日期當(dāng)天在估值系統(tǒng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，用于貨幣市場(chǎng)基金N7192凈值增長(zhǎng)率6位小數(shù)C100199備注其中第1位：定投狀態(tài)第2位：轉(zhuǎn)換狀態(tài)第3位：轉(zhuǎn)托管狀態(tài)第4位：合并/分拆狀態(tài)備注縮短為195位長(zhǎng)七、 信息參數(shù)類文件名：。344:港幣。字段代碼字段名類型長(zhǎng)度位置備注c_cityno地區(qū)代碼C41c_cityname地區(qū)名稱C1657． 代銷限制表具體內(nèi)容：節(jié)標(biāo)題為：SaleLimit ，不足12位，右邊用空格補(bǔ)齊記錄數(shù)緊跟節(jié)標(biāo)題，不足4位左邊用0補(bǔ)齊。9024N天后還沒轉(zhuǎn)托管入9025該協(xié)議號(hào)已經(jīng)存在9026協(xié)議號(hào)不能為空9027解凍只能在原凍結(jié)發(fā)起方進(jìn)行9028保本基金不允許修改分紅方式9029保本基金不能申購(gòu)9030保本基金不能基金轉(zhuǎn)換入9031不支持指定贖回9032主交易帳號(hào)不允許銷交易賬號(hào)9033賬戶登記交易賬號(hào)不能為空37 / 37