【正文】 填寫過程中出現了一些問題。 二、活動之前的準備 根據活動的要求，我們做出了這次活動的策劃書 。 （三） 完善投資者教育工作檔案，滿足個性化需求 目前的投資者教育工作雖然做到了一定程度的留痕處理，但檔案制度的建設一直比較薄弱。 18 / 28 四、 2020 年 投資者教育 工作安排 從整體上看，我司 2020 年 的投資者教育工作成果明顯，投資者教育風險意識明顯增強。執(zhí)行過 程中，營業(yè)部投資者教育聯系人隨時與總部客服中心投教專員聯系，反映 相關工作進度，反饋執(zhí)行過程中遇到的問題 ；總部客服中心投教專員則定期或不定期對營業(yè)部投資者教育工作方案、工作進度 、工作成效進行通報。在牛市階段，當投 資者熱情高漲，被上漲沖昏了頭腦的時候，著重需要做的是風險提示；到了熊市時，更多的是要做好投資者的安撫工作，培養(yǎng)投資者良好的心態(tài)和價值投資的理念；當推出創(chuàng)新業(yè)務或者產品，如創(chuàng)業(yè)板、融資融券、股指期貨時，則以普及知識為當務之急。在眾多的中小投資者中，由于自身稟賦和生活環(huán)境的差異，每一位投資者對投資者教育的需求都不相同，這就要求投資者教育的內容要豐富，形式要多樣化。 二、 投資者教育工作 經驗與特色 在投資者教育的實踐過程中，公司深刻地體會到做好投資者教育工作不僅是保護投資者利益、保障資本市場平穩(wěn)運行的重要舉措，而且是證券公司樹立企業(yè)良好形象、提升客戶服務質量、提高客戶忠誠度，實現差異化競爭發(fā)展的一個重要戰(zhàn)略。 2020 年 12月 4 日，南通營業(yè)部在“ ”全國法制宣傳日中與南通經濟廣播電臺合作，宣傳法制知識，講解如何防范非法證券活動的普法知識。 轄區(qū) 343 家證券期貨經營機構 中共有 20家機構獲得該獎項， 我司 下埔 路證券 營業(yè)部 名列其中，這是對營業(yè)部認真、細致的活 動組織工作的極大肯定！ （ 3） “投資者教育先進單位”評選活動 在 2020 年 7 月份廣東證券期貨業(yè)協(xié)會開展的“投資者教育先進 11 / 28 單位” 評比活動中，下埔營業(yè)部被中國證監(jiān)會廣東證監(jiān)局及廣東省證券期貨業(yè)協(xié)會聯合表彰授予“投資者教育先進單位”的榮譽稱號，成為惠州地區(qū)唯一一家獲得此殊榮的營業(yè)部 。營業(yè)部借此機會，以多種形式深入開展“反洗錢宣傳月”活動，重點向投資者介紹、宣傳開展反洗錢工作的重要意義和典型案例分析，做好反洗錢輿論宣傳工作，使廣大投資者認識到反洗錢工作的重要性，增強投資者自我保護意識。 除此之外，我司營業(yè)部 還 積極邀請著名分析師 與投資者進行交流 8 / 28 活動 ： （ 1） 2020 年 4 月 10 日，在演達大道營業(yè)部多功能廳 演達營業(yè)部 舉辦了一場大型投資策略報告會，報告會邀請了聯訊資深的 分析師姜海宇、黃平到現場，向投資者解讀了近期 宏觀 政策方面的信息，以及市場存在的風險等，使投資者 有效 了解市場風險 、 防范風險。 加大宣傳和發(fā)放 投資者教育 資料的力度 各 營業(yè)部在營業(yè)大廳開辟投資者教育專欄，張貼法制公益廣告、標語、風險揭示通知等與投資者教育緊密相關的宣傳 提示 。 同時， 營業(yè)部安排有專人負責接聽咨詢服務電話，包括業(yè)務咨詢電話和投資咨詢電話，及時解答投資者的各種問題。除此之 外，針對配股和權證等通知，各營業(yè)部通過短信和電 話等聯絡方式，逐一通知 有關持倉 客戶，以免給客戶帶來不必要 的損失。 2020 年我司 共 開展 各類 大型投資者教育活動 13場，向投資者發(fā)放 《投資者手冊》近 5 萬份 。我司根據 證監(jiān) 會 、證券 業(yè)協(xié)會 、 交易所等監(jiān)管部門 和自律組織 的有關指導精神，結合當前的證券市場情況，理清思路，突出重點，切實有效地抓好創(chuàng)新金融產品風險教育工作。 營業(yè)部 層面 ， 則 成立了 以 營業(yè)部總經理 為組長 ，客服中心、營銷中心、信息技術部等部門負責人為 骨干力量的投資者教育小組，負責結合各 地投資者的需求， 貫徹落實總部工作安排， 擴大投資者教育工作的輻射面。由于新入市的投資者缺乏證券基礎知識和自我保護的意識， 投資者教育必須 從源頭做起 ： 開戶前，柜臺工作人員通過詢問、講解、進行風險承受能力測評等多種方式了解客戶，確定客戶的風險偏好，進行差異化的風險提示， 4 / 28 并做好相關投資者教育的工作記錄。 總部客服中心制定統(tǒng)一的回訪話術， 新開戶的回訪一般在 一個星期 內 完成，最遲不超過 10 天， 5 / 28 且 回訪內容強制錄音，并將相關 電子資料進行存檔。 在接到交易所有關賬戶出現異常交易的函件時， 第一時間 通知相關營業(yè)部 進行核查 ， 通過 及時與賬戶實際控制人取得聯系，了解其交易目的 、 交易規(guī)模等具體情況，并向相關投資者講解異常 交易 風險，引導客戶理性投資，不能過度炒作和過度投機。 營業(yè)部 在投資者教育和日常的咨詢活動中，以相關案例介紹的形式，有意識地向客戶說明系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障和其他突發(fā)事件的不可預 測性和不可控性，盡可能地在突發(fā)事件出現之前做好客戶的解釋工作。營業(yè)部邀請到 聯訊資深的分析師姜海宇老師做了“港股市場投資策略及操作”的報告、邀請到總部投研中心金融行業(yè)分析師沈龍珊老師做了“國內市場投資策略及操作”的報告以及華寶 興業(yè)基金管理有限公司專業(yè)人士 做了“如 何 做好個人資產配置”的報告，不僅將聯訊證券最新的研究成果與投資者分享，及時將我公司對大勢的研判、行業(yè)熱點的分析、投資策略及風險提示等信息及時傳達給客戶，幫助投資者更好地把握市場趨勢，而且還讓投資者更好的了解各種金融理財產品的作用、差異以及風險與收益特征 。 （ 2） 股指期貨知識競賽活動 為配合做好股指期貨市場投資者適當性管理，進一步加強投資者教育工作，引導投資者正確認識股指期貨的風險，理性參與股指期貨市場，我司高度重視廣東證監(jiān)局與廣東期貨業(yè)協(xié)會 聯合舉辦的 股指期貨知識競賽活動，向各營業(yè)部下發(fā)了《客服 2020 年 7 號文關于認真做好開展股指期貨知識競賽活動的通知》，并聯合 營業(yè)部 客 服部門與營銷部門，積極發(fā)動廣大投資者及社會公眾參與此次活動。 截止到活動結束日，我司 共完成 12408 份有效答卷 ， 發(fā)動投資者和員工達 9600 多人 參與競賽 。 我司 不僅 注重員工證券基礎知識和 業(yè)務 技能的培訓， 還重視法律知識的培訓。近幾年來，盡管市場行情跌宕起伏，行業(yè)競爭風云變幻，但公司一直保持著較好的發(fā)展態(tài)勢，這與公司持續(xù)深入的投資者教育工作是分不開的。在形式上，可采用印發(fā)投資者教育宣傳資料、在報刊媒體開設投資者教育專欄、在電視電臺播放投資者教育公益廣告、與有關公共機構合作開辦講座論壇、開辦投資者見面會和開設投資者服務熱線等多種形式，滿足各類投資者的不同需求。 （五）投資者教育與提升客戶服務相結合 證券公司營業(yè)部作為直接與投資者接觸的中介機構，其承擔的投資者教育的職責絕不僅僅限于讓投資者理解證券市場“買者 自負”的原則和“股市有風險，入市需謹慎”的警示，“授人以魚，不如授人 16 / 28 以漁”，更重要的是將投資者教育與提升客戶服務相結合，通過投資者教育不僅要培養(yǎng)出成熟的投資者，還要培育出忠實的客戶。客戶劃分應當具有業(yè)內統(tǒng)一認可的劃分標準，在此標準下的客戶進一步細分則可根據券商自身情況自行制定，同時依據細分的結果提供相應的服務。 （一） 落實各項制度， 確保工作的長期性 繼續(xù)落實各項投資者教育制度，從制度上落實投資者教育工作體系，強化投資者教育工作的責任，確保公司投資者教育工作的長期性。 在考核體系中繼續(xù)完善考核標準，處理好發(fā)展業(yè)務與開展投資者教育的關系，要把投資者教育融入公司業(yè)務的各個環(huán)節(jié)，力爭客戶開發(fā)到哪里、創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展到哪里，投資者教育工作就延伸到哪里。 在感恩節(jié)前一天晚上，在中文樓貼了海報。 活動進行時及之前的準備，分工應明確，做事用積極。根據感恩節(jié)活動計劃，開展了一系列感恩教育活動，注重將感恩教育落實到實際行動上。 23 / 28 四、感恩父母。一個人對社會、對父母、對親朋好友，要永存感恩之情，永懷感恩之心，才能從各個方面獲得更大的情感回報。而且許多家長紛紛用來電，對面交流等方式殷切的希望此類活動可以長期開展下 去，也很愿意參加此類活動，希望通過這個平臺與孩子交流。千言萬語說不盡兒女對您的感激之情。一開場，王教授那特有的聲音便吸引住了同學們。第三階段是總結表彰反思階段。