商業(yè)銀行合規(guī)員管理辦法(完整版)
【正文】 規(guī)員在職責(zé)范圍內(nèi)獨(dú)立履行工作職責(zé)，有權(quán)獲取必要的信息，其他人員發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為 、 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 或接到投訴 時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合規(guī)員提供相關(guān)信息。 第十 一 條 合規(guī)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，密切關(guān)注其所在業(yè)務(wù)條線、 單位 的合規(guī)狀況，對(duì)日常業(yè)務(wù)、制度流程在實(shí)際操作中 5 可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)保持高度敏感，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)就其不同程度按照權(quán)限和級(jí)別報(bào)告處理。 第十 八 條 本辦法自印發(fā)之日起施行。 第四章 合規(guī) 考核 第十 四 條 實(shí)行盡職考核制 ，由季度考 核 和年終考評(píng)組成 。 兼職 合規(guī)員的選任，由各職能部門(mén)、 支行 推薦， 合規(guī)管理部 考 評(píng) ，報(bào) 行長(zhǎng)室 確定。 第二條 本辦法所稱合規(guī)員 ，包括專職、兼 職合規(guī)員。 第二章 任職條件 2 第五條 合規(guī)員應(yīng)當(dāng)具備下列條件： ，熟悉相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、規(guī)章制度； 、溝通和協(xié)調(diào)能力，有較強(qiáng)的分析能 力； ，熟悉 本行 各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程，具備相應(yīng)的管理和工作經(jīng)驗(yàn)； ，工作責(zé)任心強(qiáng)； 、作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)、道德品質(zhì)良好。 第十 二 條 對(duì)于 本行 布置的各類(lèi)自查、整改 等 任務(wù)，合規(guī)員應(yīng)當(dāng)
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