證券公司反洗錢工作總結(jié)及計(jì)劃(完整版)
【正文】 人民銀行及公司總部下發(fā)的反洗錢相關(guān)法律法規(guī)等文件精神，多次組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)，牢固樹立反洗錢法律意識，認(rèn)真履行反洗錢工作職責(zé)，積極開展反洗錢法律法規(guī)的宣傳和投資者教育工作。 （ 五 ） 、 客戶身份識別和身份資料及交易記錄保存的情況 ： 業(yè)務(wù)辦理中 客戶身份識別情況： （ 1） 、在開戶環(huán)節(jié)對客戶身份識別 在辦理開戶業(yè)務(wù)時(shí)， 要求客戶本人持有效的身份證件或身份證明文件，真實(shí)、完整地填寫客戶基本信息表格，業(yè)務(wù)人員通過“居民身份證閱讀器”、 “其他的身份輔助證明” 、 “公安信息查詢網(wǎng)”核查客戶身份證明文件相關(guān)信息， 或通過現(xiàn)場征詢、客戶回訪等方式確認(rèn)客戶的身份信息， 認(rèn)真、嚴(yán)格審核客戶填寫的信息內(nèi)容，留存相關(guān)資料復(fù)印件。營業(yè)部反洗錢工作檔案分為客戶檔案與反饋記錄兩類，客戶檔案由 大堂經(jīng)理 崗負(fù)責(zé)保管，反饋記錄由合規(guī)管理專員保管。 3 月 15 日、 10 月 30 日 、 12 月 4 日 員工走出營業(yè)部，組織員工選擇人流量大、宣傳群體較廣的火車站廣場、社區(qū)設(shè)立宣傳臺和宣傳展板與市民投資者面對面接觸，解答群眾現(xiàn)場咨詢，組織群眾填寫調(diào)查問卷，發(fā)放宣傳資料。 二 、 2021 年反洗錢工作計(jì)劃： 定期組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)，針對證券行業(yè)特點(diǎn)對營業(yè)部員工進(jìn)行反洗錢專項(xiàng)培訓(xùn)，增強(qiáng)員工的 反洗錢知識，加強(qiáng)監(jiān)測、分析、甄別可疑交易的能力， 提高員工的反洗錢工作水平。 深入、全面、系統(tǒng)地開展?fàn)I業(yè)部的投資者教育和適當(dāng)性管理工作。 （ 七 ） 、相關(guān)資料報(bào)送情況： 營業(yè)部能夠及時(shí)采集反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表數(shù)據(jù)，及時(shí)、
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