【正文】 氛圍，董辦與企業(yè)文化部一道積極聯(lián)系各大財經(jīng)媒體、網(wǎng)站、新聞評論人士，做好溝通工作。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，股份公司發(fā)行Ａ股并上市后，中建總公司以及其他三家發(fā)起人股東按各自比例共劃轉(zhuǎn)發(fā)行總股數(shù)120億股的 10％，即 12 億股給全國社會保障基金理事會。 1. 路演材料的準(zhǔn)備 針對證監(jiān)會推出的《關(guān)于進一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》，董辦組織中介機構(gòu)進行了深入研究，進而完善了公司上市發(fā)行方案。 第二個障礙是，世行由于菲律賓項目糾紛制裁中建總公司一事，給公司造成的負面影響不僅是在國內(nèi)資本市場，而且是國際性的負面影響。 09 年更難，與其說對接證監(jiān)會，不如說是影響證監(jiān)會，我們在工作中感到大市很難回到 3000 點，也就是股市停發(fā)的點位，如果回不到這個點位，恢復(fù) IPO 就缺乏依據(jù)。對于董辦來講，新的上市工作第一個目標(biāo)就是，期盼 IPO 重啟的同時，做好自身各項準(zhǔn)備工作。作為伴隨中建股份 公司改制上市而新成立的部門董事會辦公室，我們經(jīng)歷了這一艱辛的奮斗過程，也共同見證了這一激動人心的歷史時刻。本來應(yīng)在 08 年完成的各項工作，都壓到了 09 年，而且必須完成，沒有退路。 按照上報上市文件的規(guī)定程序，董辦還細致策劃并準(zhǔn)備董事會和股東大會，使公司財務(wù)報表于 3月 28 日通過董事會審計委員會的審核， 3 月 29 日公司董事會、監(jiān)事會審議通過， 4 月2日股東大會審議通過。尚福林主席也在兩會期間首次提出，實行發(fā)行制度改革，堅持市場化定價機制，防止二級市場過渡炒作和維護小股民利益的問題。 （二）發(fā)行上市準(zhǔn)備工作 2021 年兩會以后，證監(jiān)會經(jīng)過一段時間的準(zhǔn)備，于 5 月底、 6 月初推出《關(guān)于進一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》， 6 月 10 日正式實施，與此同時，我們發(fā)揮自身力量，與潤言一道為股市發(fā)行制度改革增加輿論氣氛。 6 月份的一個月時間里，上市辦共召開了 6 次會議，反復(fù)認真研究路演模擬問答、路演數(shù)據(jù)表、投價報告修改等內(nèi)容。 實戰(zhàn)的另外兩個準(zhǔn)備工作為：一是高層活動，孫總藉工作匯報等機會，向國務(wù)院張德江副總理、王岐山副總理匯報公司上市情況，董辦經(jīng)辦了孫總于 5 月底向兩位副總理的親筆信，請求支持中建早日獲得上市發(fā)行的批準(zhǔn)。內(nèi)容要點為，核準(zhǔn)中國建筑公開發(fā)行不超過 120億股，有效期為自 7 月 10 日起 6 個月內(nèi)，按規(guī)定要求實施發(fā)行。 機遇總是給有準(zhǔn)備的人，這是本次發(fā)行上市成功之后，贊揚聲中最多的一句話，我們就是因為準(zhǔn)備到位，才有路演的成功。路演期間，共對外發(fā)布公告 13 篇，做到了準(zhǔn)確、及時、廣泛，體現(xiàn)了路演發(fā)行工作嚴(yán)謹?shù)淖黠L(fēng)。 上市 10 日后，中國建筑被計入包括上證綜指等指數(shù)，市值占滬市市值的權(quán) 重約為 %，也就是說每漲跌 5%，將帶動上證指數(shù)波動約 點左右，對資本市場的影響舉足輕重。我們的做法是，不僅在路演前廣泛接觸有影響力的各界財經(jīng)媒體，更主要的是我們在路演前已將二十個活動日期內(nèi)，每天發(fā)表什么樣的文章都作了準(zhǔn)備，確保社會每一個關(guān)注點，我 們都有幾篇文章引導(dǎo)輿論，并利用各種鏈接體系廣泛發(fā)布，占領(lǐng)輿論的制高點，使主流聲音主導(dǎo)中國建筑的路演活動和掛牌上市。目前看來，此項工作實現(xiàn)了與 國資委考核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員有關(guān)要求的有效銜接，對公司治理結(jié)構(gòu)的完善必將起到重要的作用。在 12 月 20日召開的第十八次董事會上，其中一項議題就是安排高管層對董事會審計委員會第五次會議提出意見落實情況向全體董事做匯報。這種具有前瞻性、實用性和引導(dǎo)性的分析和研究工作受到與會人員的普遍歡迎。用實際效果檢驗，董事長辦公會對迅速解決公司較為重大的問題，特別是為中建地產(chǎn)的投資決策建立了有效途徑，目前大家已普遍認同了這種議事和決策方式。但從維護投資者利益、適時體現(xiàn)公司成長價值的角度出發(fā)，公司決定主動編制中報并按時披露。 8 月 17 日，中海兩紅籌分別在香港聯(lián)交所披露中報，同時， “中國建筑 ”則在上交所和四家法定媒體刊登公告。財務(wù)報告編制完成后，由財務(wù)部提交公司高管層、董事會審計委員會審議通過，再并入第三季度報告，統(tǒng)一提交董事會審議。 三是適應(yīng)資本市場需要，創(chuàng)新信息披露的形式和內(nèi)容。 四是做好危機應(yīng)急處理工作，有效避免危機事件對公司形象的影響。 五是做好中期票據(jù)等相關(guān)信息披露工作。半年來，我們與相關(guān)部門一道，對董事會會議議案、中建地產(chǎn)新購置土地儲備、房地產(chǎn)業(yè)務(wù)月度銷售及區(qū)域分布、建筑業(yè)務(wù)合同額等事項進行了規(guī)范或者統(tǒng)一了標(biāo)準(zhǔn)。參與網(wǎng)上路演的投資者紛紛表示，中國建筑來到新浪網(wǎng)進行中期業(yè)績推介，是公司重視投資者關(guān)系管理的一個證明，尤其是公司重視廣大中小股東知情權(quán)的一個證明。通過這種近距離接觸和溝通，使更多股東和機構(gòu)深入了解了 “中國建筑 ”，他們均表示對公司今后的健康發(fā)展充滿信心。董辦還特別制作了《公司與機構(gòu)投資者溝通情況表》，對機構(gòu)名稱及背景、溝通的時間地點和人員、交流內(nèi)容及關(guān)鍵問題等都進行了詳細統(tǒng)計，使機構(gòu)投資者溝通聯(lián)系工作一目了然，清晰明確。每月都要結(jié)合媒體監(jiān)控情況進行一次梳理分析，形成投資者關(guān)系管理的信息月報；處理 IR 信箱日常郵件，有效地增進了個人投資者對公司情況的了解，對疏導(dǎo)不良情緒、增強投資者信心起到了重要的作用。正是有了這些基礎(chǔ)性工作的支撐，董辦才能在上市后迅速就位，較快地實現(xiàn)了與資本市場的全面對接。這樣影響面不會太寬，盡量避免涉及《公司章程》的內(nèi)容。上市后，董辦經(jīng)過申請，中國建筑現(xiàn)已成為北京市上市公司協(xié)會會員。本年度，先后派員參與了學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動、上市儀式、上市總結(jié)大會和慶典活動籌備工作、《內(nèi)部控制手冊》業(yè)務(wù)流程編制工作等。董辦人員積極努力，不斷增加對上市公司董辦業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和儲備。 第二，各部門的配合。干中學(xué)，是董辦所有員工一年來遵循的做事原則。一年來董辦工作的順利開展，已經(jīng)充分證明這種配合的有效性和默契。 可以說，董辦的各項工作都是在摸索中前行的，一年來，董辦工作取得了超預(yù)期的 成果，我們感到主要取決于三個因素： 第一，充分的準(zhǔn)備。董辦各項工作的開展，得益于公司領(lǐng)導(dǎo)的正確指導(dǎo)，更得益于總部部門、事業(yè)部和各下屬單位的大力支持，在此，我們表示最誠摯的感謝！ 第三，加強研究和分析，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考 加強對資本市場的 研究、隨時掌握政策動向，是董辦的工作任務(wù)之一。 其二是加強與股東、董事和高管的溝通。 董辦按照上市公司信息披露制度要求，提出《公司網(wǎng)站信息披露原則》供公司網(wǎng)站管理部門工作中參考，并對其他部門制定的《會議管理制度》等 5個制度性文件提出了修改建議。 股份公司運行近兩年時間了，公司治 理的制度性文件亦經(jīng)過了近兩年的實踐檢驗。 董辦通過潤言財經(jīng)公關(guān)公司就媒體報道中國建筑及下屬公司的情況進行時時監(jiān)控，每天提交一次監(jiān)控報告，以便掌握公司在投資者心目中的整體形象。 董辦將公司成立以來接觸過的所有機構(gòu)人員的名片、 IPO和中期路演現(xiàn)場登記信息等都分門別類、登記造冊，建立起了機構(gòu)投資者數(shù)據(jù)庫。 上市以來，我們先后接待了來訪的易方達基金公司、國信證券、香港上海匯豐銀行有限公司等 50 個機構(gòu)的分析師、研究員、基金經(jīng)理等 110 人次， 有的由郭書記、易總出來接待，有的由孟慶禹董秘接待， 就幾百個問題進行了回答。對于公司上市后首次與投資者進行業(yè)績推介，孫文杰董事長表示， “在新浪網(wǎng)進行業(yè)績路演，表明中國建筑是一家非常開放、非常透明的企業(yè)，不僅中國建筑的經(jīng)營業(yè)務(wù)內(nèi)容公開透明，公司的決策程序、經(jīng)營成果也公開透明 ”，“公司整體上市以后成為公眾公司，我們會更加開放 ，這樣做不只是讓股民朋友們知情，更重要的是希望大家參與中國建筑的改革與發(fā)展，為中國建筑的事業(yè)提出有價值的意見和建議，將企業(yè)做得更好。公司上市后，我們與各類投資者頻頻進行點對點和點對面的接觸，一直保持著主動、開放的工作姿態(tài)，投資者關(guān)系管理工作得到了證監(jiān)會、投資機構(gòu)乃至普通個人投資者的一致好評。公司上市后，中期票據(jù)的信息披露由董辦負責(zé)通過保薦人在中國債券信息網(wǎng)及中國貨幣網(wǎng)發(fā)布。面對危機， 董辦都在第一時間 了解實情的基礎(chǔ)上，采取匯報解釋、媒體宣傳、澄清公告等多種組合方式，與監(jiān)管部門和投資者進行溝通和引導(dǎo)，有效降低了危機事件對公司的影響。發(fā)布經(jīng)營快報這種做法在建筑行業(yè)上市公司中是第一家，既符合公司上市后公開透明的態(tài)度，也有利于防止公司重要財務(wù)信息通過其他途徑泄露，導(dǎo)致股價異常波動。 二是有效利用現(xiàn)有信息渠道，及時做好各種臨時公告的披露工作。第四是積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門，嚴(yán)格按照確定的時間點，相繼完成中報資料匯總、中報編制、征求相關(guān)部門及中介機構(gòu)意見等工作，最終在 20 余天的時間里全部編制定稿，經(jīng)提交董事會審議通過后，搶在 8月 31 日之前并對外披露，得到了上交所和廣大投資者的高度評價。公司中期報告第一個特點是編制時間短，但信息量大，證監(jiān)會和上交所有嚴(yán)格的內(nèi)容和格