投資顧問(wèn)崗位職責(zé)(完整版)
【正文】 和較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)；善于對(duì)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和股票市場(chǎng)進(jìn)行深入分析，為客戶(hù)提出行業(yè)配置以及投資策略建議；具有嚴(yán)密的邏輯思維和分析判斷能力，良好的公眾演講能力和溝通能力；有證券投資管理、資產(chǎn)管理或研究工作經(jīng)驗(yàn)、有管理運(yùn)作大資金經(jīng)歷或海外留學(xué)工作經(jīng)歷者優(yōu)先。任職要求：金融或相關(guān)專(zhuān)業(yè)，碩士研究生及以上學(xué)歷；具有扎實(shí)的經(jīng)濟(jì)、金融、投資等領(lǐng)域的相關(guān)理論知識(shí)，深厚的行業(yè)與公司研究能力，敏銳快捷的市場(chǎng)反應(yīng)能力和較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)；善于對(duì)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和股票市場(chǎng)進(jìn)行深入分析，為客戶(hù)提出行業(yè)配置以及投資策略建議；具有嚴(yán)密的邏輯思維和分析判斷能力，良好的公眾演講能力和溝通能力；有證券投資管理、資產(chǎn)管理或研究工作經(jīng)驗(yàn)、有管理運(yùn)作大資金經(jīng)歷或海外留學(xué)工作經(jīng)歷者優(yōu)先。初級(jí)投資顧問(wèn)崗位描述——依托總部投資顧問(wèn)及營(yíng)業(yè)部首席投資顧問(wèn)的指導(dǎo)，為客戶(hù)提供各種投資咨詢(xún)服務(wù)；配合營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)積極拓展新增客戶(hù)；為投資者舉辦小型講座，普及證券投資知識(shí)；宣傳對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)教育知識(shí)；完成營(yíng)業(yè)部交辦的其他任務(wù)。個(gè)人基本資料、工作經(jīng)歷包括職責(zé)和業(yè)績(jī)、教育與培訓(xùn)這三大塊為重點(diǎn)內(nèi)容，其次重要的是職業(yè)目標(biāo)、核心技能、背景概論、語(yǔ)言與計(jì)算機(jī)能力、獎(jiǎng)勵(lì)和榮譽(yù)。雙方本著自愿、平等、互惠互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商訂立簽訂本協(xié)議。第五條乙方的責(zé)任與義務(wù) 乙方在履行本合同的過(guò)程中，應(yīng)本著誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、高效的職業(yè)精神盡力完成甲方的委托事項(xiàng)。 如若甲方未能按時(shí)支付合同約定的報(bào)酬或費(fèi)用的，則自應(yīng)支付之日起，每逾期一日，應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于應(yīng)付款項(xiàng)%的違約金。第九條保密甲乙雙方保證在對(duì)討論、簽訂、執(zhí)行本協(xié)議過(guò)程中所獲悉的屬于對(duì)方的且無(wú)法自公開(kāi)渠道獲得的文件及資料預(yù)以保密。甲方及其相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員在此項(xiàng)目和未來(lái)的項(xiàng)目中，都不能跨過(guò)乙方直接與乙方引薦的融資方洽談交易而不付投資顧問(wèn)費(fèi)給乙方，并應(yīng)及時(shí)告知乙方項(xiàng)目進(jìn)度及向乙方提供相關(guān)文件。第三條 投資顧問(wèn)的職權(quán)投資顧問(wèn)有權(quán)對(duì)有關(guān)的事項(xiàng)和材料進(jìn)行必要的調(diào)查和審核。基金管理公司：法定代表人（或授權(quán)代理人）：年月日。同時(shí)，承諾不以公開(kāi)方式募集、發(fā)行基金，不在互聯(lián)網(wǎng)和報(bào)紙媒體上發(fā)布消息。甲方：（蓋章）乙方：（蓋章）法人（授權(quán)人）：（簽字）法人（授權(quán)人）：（簽字）年月日年月日第五篇：投資顧問(wèn)聘請(qǐng)書(shū)聘書(shū)編號(hào)：海南XX投資管理有限公司投資顧問(wèn)聘書(shū)聘書(shū)編號(hào)：基金投資顧問(wèn)聘請(qǐng)書(shū)鑒于我司擬以私募股權(quán)投資基金方式發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資基金，現(xiàn)正處于尋找和確定有限合伙人（以下稱(chēng)LP）的進(jìn)程中，需乙方提供必要的投資顧問(wèn)服務(wù)，推薦合格的LP；現(xiàn)聘請(qǐng)您擔(dān)任甲方募資活動(dòng)的投資顧問(wèn)。第十條雙方承諾 甲乙雙方保證所提供的數(shù)據(jù)、材料和陳述都是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法及非誤導(dǎo)性的，同時(shí)沒(méi)有遺漏或隱瞞任何重要信息，并確認(rèn)副本材料或復(fù)印件與原件相符。第七條違約責(zé)任 本協(xié)議簽訂后，雙方可以書(shū)面形式協(xié)商解除本協(xié)議。乙方可以向第三方表明其為甲方的委托人，并可以向第三方介紹甲方的相關(guān)情況； 安排甲方與融資方見(jiàn)面、談判； 乙方應(yīng)不定期地向甲方溝通、報(bào)告委托事項(xiàng)的進(jìn)展情況； 乙方向甲方提供投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定； 乙方作為甲方與融資方之間的橋梁，為甲方與相關(guān)對(duì)方當(dāng)事人簽署融資借款合同或協(xié)議提供聯(lián)絡(luò)、協(xié)助、撮合等服務(wù)，促進(jìn)甲方與融資方之間的溝通和談判，直至交易的最終達(dá)成與履行。包括但不限于如下服務(wù)： 提
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