內(nèi)控合規(guī)工作簡報(合規(guī)文化建設(shè)(完整版)
【正文】 持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營、快速發(fā)展的既定目標(biāo)貢獻(xiàn)力量！第三篇：內(nèi)控合規(guī)中國工商銀行股份有限公司江蘇省揚州分行征文題目：內(nèi)控提升品質(zhì)，合規(guī)創(chuàng)造價值 姓名： 余加強(qiáng) 單位： 儀征白沙支行內(nèi)控提升品質(zhì)，合規(guī)創(chuàng)造價值 內(nèi)部合規(guī)管理的主要內(nèi)容 內(nèi)部環(huán)境內(nèi)部環(huán)境是銀行實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，一般包括智力結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、內(nèi)部審計、人力資源政策、企業(yè)文化等。二、加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)、提升合規(guī)操作意識。車行千里始有道，農(nóng)業(yè)銀行全體員工必須堅持依法合規(guī)的經(jīng)營理念和行為方式，努力培育合規(guī)文化，自覺遵守和執(zhí)行各項規(guī)章、制度和流程，保障農(nóng)業(yè)銀行的健康平穩(wěn)運行。采取相應(yīng)措施，從源頭上加強(qiáng)預(yù)防，是新時期防范金融犯罪的一道重要防線。二、增強(qiáng)規(guī)章制度的執(zhí)行。通過此次教育學(xué)習(xí)活動，使我對職業(yè)道德誠信、合規(guī)操作意識和監(jiān)督防范意識有了更深一層的認(rèn)識。案件發(fā)生的教訓(xùn)是深刻的，我們應(yīng)當(dāng)牢固地樹立合規(guī)意識，嚴(yán)格遵守各項規(guī)章制度，避免重大金融錯誤。業(yè)務(wù)發(fā)展要在健康、合規(guī)的前提下進(jìn)行，不能打著業(yè)務(wù)發(fā)展的幌子進(jìn)行堂而皇之的違規(guī)，拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務(wù)都合規(guī)，學(xué)會保護(hù)自己，牢固樹立“人情信賴不能代替制度”的從業(yè)觀念。四、合規(guī)創(chuàng)造價值。作為一個金融單位的職工更應(yīng)以自己所從事的職業(yè)上講求道與德，如果路走得不對就會犯錯誤，就會迷失方向；如果沒有德，就難于為人民服務(wù)，就談不上自己的事業(yè)，也就沒有單位事業(yè)的興旺，就沒有個人事業(yè)的發(fā)展，也就失去了人身存在的社會價值。加強(qiáng)合規(guī)操作意識，并不是一句掛在嘴邊的空話。控制措施一般包括：不相容職務(wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運營分析控制和績效考評控制等。商業(yè)銀行內(nèi)控機(jī)制作為一種自律行為，必然受內(nèi)控觀念影響和支配，而在實際工作中，對內(nèi)控觀念的認(rèn)識存在許多偏差：一是許多人往往簡單地認(rèn)為內(nèi)控機(jī)制就是各種規(guī)章制度的匯總，而忽視內(nèi)控機(jī)制是業(yè)務(wù)運作過程中環(huán)環(huán)相扣、監(jiān)督制約的一種動態(tài)機(jī)制；二是誤解內(nèi)控是對同事、員工的不信任；三是片面地理解業(yè)務(wù)開拓和內(nèi)控的關(guān)系，認(rèn)為內(nèi)控嚴(yán)則業(yè)務(wù)損；四是誤認(rèn)為內(nèi)控只是決策層和職能部門的職責(zé)，從而在思想上沒有形成嚴(yán)格執(zhí)制的意識。制度建設(shè)中重此輕彼，缺乏統(tǒng)一的考慮，影響了制度整體作用的發(fā)揮。 稽核部門監(jiān)督職能弱化。一是按照責(zé)任分離、相互制約的原則建立會計崗位責(zé)任制，堅持現(xiàn)金、有價單證保管與賬務(wù)記錄相分離，重要空白憑證保管與使用相分離，賬務(wù)收支審批與會計核算相分離，呆賬準(zhǔn)備金的確認(rèn)與銷核相分離，賬務(wù)處理與后續(xù)稽核相分離的準(zhǔn)則，按照會計制度、業(yè)務(wù)性質(zhì)和合理負(fù)擔(dān)的要求設(shè)置記賬、復(fù)核、事后監(jiān)督等崗位，明確每個崗位的職責(zé)和權(quán)限，并相互制衡。銀行業(yè)務(wù)的日益現(xiàn)代化，要求銀行內(nèi)控手段更加有效率、更加安全可靠。其次，創(chuàng)造良好的吸引人才的環(huán)境。作為新入行的大學(xué)生，在今后的工作中，我要做到以下幾點：一、提高自身思想素質(zhì)，增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營的理念加強(qiáng)自身的法律法規(guī)、規(guī)章制度學(xué)習(xí)，加強(qiáng)思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。而我們作為農(nóng)行的一員，則需要不斷審視在自已的崗位上應(yīng)如何做好自已的工作，與別的員工相比差別有多大，應(yīng)如何改進(jìn)；在農(nóng)行這個大家庭中自已是什么角色，自已出了多少力，對農(nóng)行的改革與發(fā)展有何建設(shè)性意見。第五篇：淺談內(nèi)控與合規(guī)文化建設(shè)淺談內(nèi)控與合規(guī)文化建設(shè)蓬萊市支行畫河儲蓄所 黃慧敏 5642596 美國著名的銀行家沃特結(jié)果，僅僅過了一個小時，這輛汽車就不見了。那么，在這種公眾麻木不仁的氛圍中，犯罪就會滋生、蔓延。因此，避免認(rèn)識上的誤區(qū)就至關(guān)重要。責(zé)任感；對銀行的經(jīng)營活動缺乏足夠的風(fēng)險評估；銀行內(nèi)部各級管理層之間缺乏充足的信息交流等等。否則，很容易導(dǎo)致進(jìn)一步的損失?！钡拇_如此，風(fēng)險在銀行經(jīng)營管理中無處不在。同時，我們要結(jié)合工作實際，認(rèn)真開展規(guī)范化服務(wù)，按照總行各項規(guī)章規(guī)定中的條款，對一些細(xì)節(jié)問題、難點問題要進(jìn)行專項學(xué)習(xí)。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，要根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險防范意識和自
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