【正文】 第十四條本辦法由***負(fù)責(zé)解釋和修改。綜合考評(píng)結(jié)果分為“滿意”、“基本滿意”、“不滿意”三個(gè)檔次。同時(shí)，是否落實(shí)相應(yīng)的案件防控工作措施。，是否建立大額存款滾動(dòng)排查機(jī)制，每年不得少于兩次。、ATM、POS、e訊通等自助銀行設(shè)備管理案件風(fēng)險(xiǎn)排查。、印鑒管用分離，記賬對(duì)賬、管庫(kù)查庫(kù)分離，規(guī)范各崗位間的工作銜接程序以及監(jiān)督職責(zé)。針對(duì)此單項(xiàng)考評(píng)設(shè)臵“一票否決”內(nèi)容，如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)內(nèi)存在嚴(yán)重的內(nèi)控管理失效導(dǎo)致案件發(fā)生的情形，則內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)項(xiàng)考評(píng)結(jié)果為不合格。（3分）做到得分，未做到不得分。 —— 行了指導(dǎo)、督促和檢查。針對(duì)此單項(xiàng)考評(píng)設(shè)臵“一票否決”內(nèi)容，如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)內(nèi)在內(nèi)、外檢查已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題之后，仍然發(fā)生同類同質(zhì)違規(guī)問(wèn)題，則整改處理落實(shí)項(xiàng)考評(píng)結(jié)果為不合格。（2分）做到得分，未做到不得分。（5分）制定得分，未制定不得分。（三）內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)（20分），不斷增強(qiáng)合規(guī)操作的自覺(jué)性。，是否高度重視并認(rèn)真貫徹落實(shí)，且在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)報(bào)送貫徹落實(shí)的情況及反饋整改實(shí)效。（2分）少于一次，扣完為止。（4分）建立臺(tái)賬做到得分，未建立臺(tái)賬不得分。，是否及時(shí)采取了相應(yīng)的防范或補(bǔ)救措施或及時(shí)上報(bào)聯(lián)社。年終總分的計(jì)算方法：年終總分=100分扣分項(xiàng)+加分項(xiàng)。、XX銀監(jiān)局等部門(mén)通報(bào)批評(píng)或處罰的，每次扣20分?！?—第三篇：淺議如何加強(qiáng)當(dāng)前案件防控工作淺議如何加強(qiáng)當(dāng)前案件防控工作近年來(lái)，在銀監(jiān)部門(mén)和上級(jí)聯(lián)社的正確領(lǐng)導(dǎo)和指引下，在全體干部員工的共同實(shí)踐和努力下，我社案件防控體系已逐步建立，案防工作管理水平日臻提高，持續(xù)實(shí)現(xiàn)了“零案件”的工作目標(biāo)。從目前檢查情況來(lái)看，我社所有基層網(wǎng)點(diǎn)均按月組織開(kāi)展案防警示教育、案件風(fēng)險(xiǎn)分析，但從實(shí)際登記情況來(lái)看，僅停留在表面，沒(méi)有真正深入學(xué)習(xí)和討論，對(duì)員工的思想教育缺乏針對(duì)性和有效性，導(dǎo)致員工思想道德觀念不強(qiáng)，防范風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不牢，不能樹(shù)立正確的人生觀和價(jià)值觀。但是，部分員工由于平時(shí)不注重學(xué)習(xí)，對(duì)業(yè)務(wù)流程和文件不清楚、不理解，在受理業(yè)務(wù)時(shí)，特別是對(duì)于一些特殊業(yè)務(wù)的辦理，往往是跟著感覺(jué)走，憑個(gè)人的主觀判斷進(jìn)行，而不能準(zhǔn)確判斷，正確把握，這樣，很容易出現(xiàn)錯(cuò)誤操作，為防范風(fēng)險(xiǎn)形成制約。二、防范和化解案件風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策強(qiáng)化教育、提高認(rèn)識(shí)是案防工作的前提和基礎(chǔ)。強(qiáng)化懲處，嚴(yán)格追責(zé)是案防工作的手段和推手?；顒?dòng)辦公室具體負(fù)責(zé)該項(xiàng)活動(dòng)的日常工作，把各個(gè)步驟和環(huán)節(jié)抓細(xì)、抓實(shí)，形成一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)的局面，確?；顒?dòng)取得實(shí)效。制定有《***農(nóng)村信用用合作聯(lián)社稽核處罰實(shí)施細(xì)則》、《***農(nóng)村信用用合作聯(lián)社內(nèi)部控制實(shí)施辦法》、《***農(nóng)村信用用合作聯(lián)社稽核員考核辦法》、《***農(nóng)村信用用合作聯(lián)社現(xiàn)場(chǎng)稽核操作流程》、《***農(nóng)村信用用合作聯(lián)社稽核重大問(wèn)題報(bào)告制度》等制度19項(xiàng)，并與市聯(lián)社簽訂了《稽核員責(zé)任書(shū)》，***聯(lián)社稽核監(jiān)察部根據(jù)省聯(lián)社《二0一一年稽核工作要點(diǎn)》及全省農(nóng)村信用社工作會(huì)議精神，結(jié)合我市實(shí)際情況，先后對(duì)我市*個(gè)信用社（部），*個(gè)分社,*個(gè)儲(chǔ)蓄所及計(jì)劃財(cái)務(wù)部、會(huì)計(jì)結(jié)算部、客戶部*個(gè)網(wǎng)點(diǎn)部門(mén)進(jìn)行了全面序時(shí)稽核和全方位的時(shí)時(shí)跟蹤檢查，稽核面達(dá)100％。并要求各部室、信用社要在自查自糾階段建立自查問(wèn)題整改臺(tái)賬，每一名員工及部門(mén)都要寫(xiě)出本人及部門(mén)的自查報(bào)告，明確存在的問(wèn)題和整改措施，層層簽訂整改承諾責(zé)任書(shū)。二、抓好內(nèi)控制度落實(shí)是做好案件防控工作的前提完善的制度體系是確保農(nóng)村信用社安全穩(wěn)健發(fā)展的基礎(chǔ)，近年來(lái)，在業(yè)務(wù)操作、重要崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)等方面，全省農(nóng)村信用社建立健全了一套較為有效、嚴(yán)密的內(nèi)部制度控制體系，但在具體落實(shí)中還存在著重制度建設(shè)輕制度落實(shí)的現(xiàn)象，制度再好再完善，落不到實(shí)處，就形同虛設(shè)。各級(jí)信用社應(yīng)立足省聯(lián)社確定的檢查制度，結(jié)合本社實(shí)際情況，構(gòu)建大監(jiān)督工作體系，加強(qiáng)紀(jì)檢、內(nèi)審、業(yè)務(wù)部門(mén)的協(xié)調(diào)配合，加大現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)工作力度，密切關(guān)注員工尤其是各級(jí)高管人員的思想傾向和行為動(dòng)向，對(duì)基建工程、采購(gòu)、貸款、大額資金劃轉(zhuǎn)等易發(fā)案件領(lǐng)域，通過(guò)開(kāi)展常規(guī)檢查、專項(xiàng)檢查、突擊檢查等方式，加強(qiáng)管理和監(jiān)督檢查力度，將檢查范圍覆蓋到所有業(yè)務(wù)部門(mén)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和工作崗位，實(shí)現(xiàn)檢查范圍“零漏洞”。三、堅(jiān)持以人為本是做好案件防控工作的根本當(dāng)前，我們的案件防控治理工作還停留在“以會(huì)議落實(shí)會(huì)議、以文件落實(shí)文件、以形式主義克服形式主義”的問(wèn)題上，存在著就管理抓管理，就案件防控抓案件防控，就事論事，以及“一人有病大家吃藥”的現(xiàn)象，還沒(méi)有做到以人為本。聯(lián)社按照方案要求自*月*日開(kāi)始，抽調(diào)聯(lián)社相關(guān)部室、信用社業(yè)務(wù)主干*人組成*個(gè)檢查小組，對(duì)信用社及聯(lián)社進(jìn)行全面排查。進(jìn)行專項(xiàng)稽核20次，包括會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作三十五條禁令專項(xiàng)稽核、大額存款往來(lái)業(yè)務(wù)專項(xiàng)稽核、新發(fā)放貸款手續(xù)專項(xiàng)稽核、調(diào)離審計(jì)專項(xiàng)稽核、清收不良貸款提取獎(jiǎng)勵(lì)專項(xiàng)稽核、打折清收貸款專項(xiàng)稽核，稽核面達(dá)100％。對(duì)自查中暴露的問(wèn)題，要依據(jù)問(wèn)題性質(zhì)采取果斷措施，防范信貸風(fēng)險(xiǎn)積累而演變?yōu)閻盒园讣?。為此，違規(guī)違紀(jì)行為一經(jīng)查實(shí)，不僅要追究當(dāng)事人的責(zé)任，還要追究管理人員的責(zé)任；對(duì)員工不認(rèn)真履行職責(zé)、違規(guī)經(jīng)營(yíng)、監(jiān)督檢查不力等各類違規(guī)行為，不能姑息遷就，要嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，徹底讓違規(guī)者在各類檢查高壓下無(wú)處遁形，合規(guī)經(jīng)營(yíng)氛圍才得以建立和持續(xù)。第二要加強(qiáng)合規(guī)意識(shí)教育，要教育員工牢固樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)的思想理念，特別是基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人要把風(fēng)險(xiǎn)防控放在重要位置，始終貫穿到整個(gè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之中，絕不能掉以輕心。工作中，部分管理人員特別是基層網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人，存在“重業(yè)務(wù)、輕管理”的錯(cuò)誤傾向。員工思想意識(shí)淡薄，管理缺失。但這必將對(duì)案件防控工作提出更高的要求。第六章 考核結(jié)果的運(yùn)用第十四條 聯(lián)社案防辦對(duì)照上述考核內(nèi)容分別對(duì)參評(píng)機(jī)構(gòu)（部室）案防工作開(kāi)展情況進(jìn)行考核和評(píng)價(jià)，將考核結(jié)果納入年— — 度綜合目標(biāo)考核，并嚴(yán)格與績(jī)效和案防保證金掛鉤。，被省級(jí)以上采用的每篇調(diào)研加3分，；被市級(jí)采用的每篇調(diào)研加1分。，條線部門(mén)是否及時(shí)研究工作方法、完善制度流程，并抓好貫徹落實(shí)。（4分）做到得分，未做到不得分。（2分）做到得分，未做到不得分。針對(duì)此單項(xiàng)考評(píng)設(shè)臵“一票否決”內(nèi)容，如果被考評(píng)部室對(duì)內(nèi)、外部發(fā)出的風(fēng)險(xiǎn)提示和整改意見(jiàn)不重視、不督促整改，導(dǎo)致重大違規(guī)違紀(jì)或案件發(fā)生的，則內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)項(xiàng)考評(píng)結(jié)果為不合格。、操作規(guī)范、明確各崗的職責(zé)邊界。（5分）按工作開(kāi)展具體措施和實(shí)效確定得分。（5分）做到得分，未做到不得分。（2分）做到得分，未做到不得分。，是否按季梳理匯總，并以此對(duì)照檢查轄內(nèi)其他機(jī)構(gòu)是否存在同質(zhì)同類問(wèn)題。（4分）建立臺(tái)賬做到得分，未建立臺(tái)賬不得分。（3分）開(kāi)展得分，未開(kāi)展不得分。，強(qiáng)化崗位制度約束。（）按排查開(kāi)展情況確定得分。，是否每半年至少組織一次相應(yīng)的案件防控應(yīng)急預(yù)案演練。《案防工作目標(biāo)責(zé)任書(shū)》，是否將責(zé)任目標(biāo)、責(zé)任內(nèi)容和責(zé)任追究層層分解落實(shí)到各級(jí)