銀行員工合規(guī)感悟8篇(完整版)
【正文】 液中，從思想深處構(gòu)造一道嚴(yán)控風(fēng)險的 “ 防火墻 ” 。我行出臺的每一項規(guī)章制度，都是建行人集體智慧的結(jié)晶。這里講的規(guī)章制度，指的不僅僅是按時上下班、不遲到早退等一般性的日常規(guī)章制度，更包括了銀行辦理各項業(yè)務(wù)的操作流程、實施細(xì)則等等。 關(guān)注合規(guī)風(fēng)險，最重要的是要樹立合規(guī)意識。 “ 工欲善其事，必先利其器 ” 應(yīng)提供一個良好的能力培養(yǎng)平臺，通過崗位交流，合規(guī)學(xué)習(xí)，案例分析等多種形式推動業(yè)務(wù)能力的提高，全面提升合規(guī)風(fēng)險管理的水平。崇高的道德操守，堅定的道德準(zhǔn)則必然由內(nèi)而外的規(guī)范自身的言行。在一棟居民樓內(nèi)，在門口有一個泡沫做的非常簡單的公司名稱，到了里面，有幾臺電腦，裝修非常簡陋，我手摸了一下有的地方有灰塵，比較雜亂，沒有明顯標(biāo)志是該公司經(jīng)營范圍。 在實際工作中，合規(guī)與不合規(guī)，很多時候僅僅是一步之遙，甚至只是心中一個閃念。 一是 深刻認(rèn)識員工行為管理的重要意義。 【篇七】 “ 不以規(guī)矩，不成方圓 ” ，原意是說如果沒有規(guī)和矩，就無法制作出方形和圓形的物品，后來引申為行為舉止的標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則。 此次事件又一次使我認(rèn)識到依法合規(guī)操作的重要性。在駐點營銷過程中，首先我會問詢客戶注冊公司的實際目的；法人股東年齡、法人及股東身份識別、注冊資本、經(jīng)營范圍等相關(guān)信息是否正常合理；要求客戶提供注冊經(jīng)營地的門頭、辦公區(qū)域、內(nèi)部環(huán)境等證明照片；核對客 戶相關(guān)產(chǎn)權(quán)和住改商證明是否一致等內(nèi)容。 。其次將客戶推薦給其注冊地就近的我行網(wǎng)點，聯(lián)系客戶經(jīng)理上門進(jìn)行盡職調(diào)查，核實開戶意愿，查證經(jīng)營場地真實性，落實法人問詢和回訪。 【篇八】 古人云 “ 沒有規(guī)矩，不成方圓 ” ，作為一名建行駐點工商分局的營銷人員，踐行建設(shè)銀行合規(guī)文化必不可少。不合規(guī)，我們的行為標(biāo)準(zhǔn)就無法受到應(yīng)有的約束；不合規(guī)，我們自身利益就無法受到有效的保護(hù)。加強員工行為管理是順應(yīng)監(jiān)管趨勢的必然選擇，是打贏 “ 三大攻堅戰(zhàn) ” 、增強 “ 三個能力 ” ，防范化解金融風(fēng)險的需要，是落實精細(xì)化管理，實現(xiàn)自身穩(wěn)健發(fā)展的現(xiàn)實需要。用比較委婉的方式拒絕了客戶，客戶當(dāng)時十分不
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